| 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：泽润新能 | | |
| 保荐代表人姓名：彭奕洪 | 联系电话：021-33389888 | | |
| 保荐代表人姓名：李佳丽 | 联系电话：021-33389888 | | |
| 现场检查人员姓名：彭奕洪、欧阳维濂 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年5月16日至2025年10月31日 | | | |
| 现场检查时间：2025年12月25日-12月27日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议公
告；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人是否发生
变动情况。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相关业务规则
履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
披露义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：1.核查公司内部审计制度；2.检查内审部门的运作情况；3.查阅审计
委员会资料。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | √ |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | √ |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：1.查阅公司信息披露制度及信息披露文件；2.查阅公司信息披露的相
关支持文件；3.登录深交所互动易网站，核查投资者关系活动记录表。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊载 | | | √ |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：1.查阅公司募集资金相关的三会文件、信息披露文件；2.查阅募集资
金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.访谈公司相关人员，了
解募投项目实施进展。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人
员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因；3.查阅同行业公司业绩情况并
进行对比分析。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √
（注） | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| 2025年1-9月，上市公司营业收入63,334.16万元，相比上年同期下滑1.8%，扣非后归属于上
市公司股东的净利润为4,624.02万元，较上年同期下降47.77%。上述业绩变动主要原因为:光
伏行业的周期性波动导致内销毛利率有所下降；关税等国际贸易政策变动导致公司对第一大
外销客户的销售收入减少；汇率波动导致汇兑收益降低。 | | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与高级管理人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 经营业绩：2025年前三季度，上市公司营业收入63,334.16万元，相比上年同期下滑
1.8%，扣非后归属于上市公司股东的净利润为4,624.02万元，较上年同期下降
47.77%。保荐机构与公司相关高级管理人员进行了访谈交流，了解了公司经营业绩
变动的原因和拟采取的措施。保荐机构已督促上市公司采取应对措施，以提升公司的
业绩水平。后续，保荐机构将持续关注公司的经营业绩情况。 | | | |
