威士顿(301315):兴业证券股份有限公司关于上海威士顿信息技术股份有限公司2025年度定期现场检查报告

时间：2026年01月13日 16:20:58 中财网

原标题:威士顿:兴业证券股份有限公司关于上海威士顿信息技术股份有限公司2025年度定期现场检查报告

兴业证券股份有限公司
关于上海威士顿信息技术股份有限公司
2025年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司	被保荐公司简称：威士顿
保荐代表人姓名：朱译	联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：张衡	联系电话：021-20370631
现场检查人员姓名：朱译、张衡、茅宇润
现场检查对应期间：2025年1月1日-2025年12月31日
现场检查时间：2025年12月23日、2026年1月5日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适 用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，查阅公司相关的董事 会和股东会会议资料及信息披露文件，访谈公司管理层，现场查看公司主要生产 经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行	√
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席 人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 名确认	√
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所 相关业务规则履行职责	√
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务			√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度，与公司管理层、内审部门等部门和人员 进行沟通，了解公司内部控制的有效性。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用）	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（如适用）			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等（如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：核查了信息披露管理相关制度以及公司的信息披露文件；核查了 公司投资者互动情况等，对上市公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易决策制度等相关制度；与公司管理层沟通，检 查是否存在与控股股东、实际控制人及其关联方发生关联交易，进而控制和占有 公司资源的情况；实地考察公司的业务、人员、财务、机构独立运行情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务			√
4.关联交易价格是否公允			√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形			√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得募集资金使用相关三会文件及公告文件等；取得募集资金专
户三方监管协议、募集资金专用账户银行对账单等资料，查询募集资金专用账户 资金使用情况；取得募集资金现金管理产品合同；查阅募投项目台账，取得募集 资金专户明细表；查阅付款凭证、募集资金投资项目有关采购、建造、劳务合同 及大额发票等；与公司总经理、财务总监等访谈，询问募集资金使用和项目建设 情况；实地考察募集资金投资项目情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资			√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符	√
相关说明：公司于2025年1月24日分别召开第四届董事会第九次会议和第 四届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延长实施期限的议案》， 同意在不改变募集资金用途的情况下，将公司“大数据平台管理门户产品研发项 目”达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日。 公司于2025年7月25日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事 会第十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延长实施期限的议案》，同意在 不改变募集资金用途的情况下，将公司“基于大数据的质量追溯与分析系统优化 项目”达到预定可使用状态日期延期至2027年12月31日。 公司于2025年10月23日召开第四届董事会第十四次会议，于2025年11 月10日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于收购量投科技（上海） 股份有限公司部分股份并对其增资的议案》《关于使用超募资金收购股份并对其 增资的议案》，同意使用超募资金收购量投科技（上海）股份有限公司部分股份
并对其增资。
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：与公司管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情 况；查阅公司定期报告、财务报表、主要科目明细账等材料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司股东名册和公司 信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司章程中关于现金 分红的规定、实际执行情况以及信息披露文件，查阅公司大额资金往来明细，查 看公司经营环境等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
1.根据威士顿披露的2025年第三季度报告，前三季度上市公司营业收入 1.22亿元，同比下降32.34%，净利润0.21亿元，同比下降28.30%，主要系受宏 观经济影响收入出现波动所致，保荐机构提请公司管理层关注业绩下滑的情况及

导致业绩下滑的因素，并积极采取有效应对措施加以改善。 2.威士顿于2025年1月24日分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监 事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延长实施期限的议案》，同意 在不改变募集资金用途的情况下，将公司“大数据平台管理门户产品研发项目” 达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日。威士顿于2025年7月25 日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了 《关于部分募投项目延长实施期限的议案》，同意在不改变募集资金用途的情况 下，将公司“基于大数据的质量追溯与分析系统优化项目”达到预定可使用状态 日期延期至2027年12月31日。保荐机构督促上市公司加快募投项目的实施进 度，密切跟踪市场环境变化、持续评估论证市场外部环境变化及公司内部情况对 募投项目可行性的影响，及时履行相关决策程序及信息披露义务。（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海威士顿信息技术股份有限公司 2025年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
朱译
保荐代表人（签字）：
张衡
兴业证券股份有限公司
年 月 日