| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：吉大正元 | | |
| 保荐代表人姓名：张钰源 | 联系电话：010-57783222 | | |
| 保荐代表人姓名：刘奇 | 联系电话：010-57783222 | | |
| 现场检查人员姓名：张钰源 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年12月29日、2025年12月31日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅历次股东会、董事会会议材料，包括会议通知、会议签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（2）查阅《公司章程》和各项规章制度，了解公司基本制度的执行情况；
（3）查阅公司董事、监事、高级管理人员变动、监事会改革相关资料及公告；
（4）查阅公司相关公告，了解公司独立性和同业竞争相关情况。 | | | |
| 1.
《公司章程》和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.《公司章程》和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
认 | 是 | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职
责 | 是 | | |
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 | 是 | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 | | | 不适用 |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括组织架构、内部审计制度、工作规划等；
（2）查阅公司审计委员会工作制度及相关会议资料；
（3）与公司相关人员就募集资金使用情况进行沟通。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | 是 | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | 是 | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用 | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用） | 是 | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | 是 | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | 是 | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | 是 | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告（如适用） | 是 | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（2）查阅公司《信息披露管理制度》、信息披露文件；
（3）查阅公司相关公告，了解公司信息披露相关制度的执行情况。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 | 是 | | |
| 披露管理制度的相关规定 | | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易
网站刊载 | 是 | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
1
（）取得公司《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》以及其他公司内部的相
关规定；
（2）核查公司及子公司对外担保及对外投资的管理制度和发生情况；
（3）查阅公司相关公告，了解公司关联交易相关执行情况。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | 不适用 |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
等情形 | | | 不适用 |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
审批程序和披露义务 | | | 不适用 |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅与募集资金使用有关的董事会、股东会文件及相关公告；
查阅募集资金四方监管协议；
（2）查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大
额支出的会计凭证及原始凭据；
（3）对公司财务总监进行访谈；
（4）查阅公司定期报告，询问募集资金投资项目实施情况。 | | | |
| 1.
是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 | | | 不适用 |
| 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
是否与招股说明书等相符 | 是 | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，了解行业情况，与公司进行比较分析；
（3）访谈财务总监了解公司经营情况。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | | 否 | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | 不适用 |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》、分红规划、有关分红的决策文件及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同，了解公司业务发展情况；
（3）访谈公司相关人员。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | 不适用 |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | 是 | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改 | | | 不适用 |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 2025年10月28日，公司披露了《2025年三季度报告》。2025年1-9月，公司营业收
23,209.40 17.51%
入为 万元，较上年同期下降 ；公司归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润为-7,790.18万元，较上年同期下降4.25%。2025年1-9月，公司经营亏
损主要受政府采购推迟影响。保荐机构已提请公司管理层关注业绩亏损情况及原因， | | | |
