| 保荐机构名称：财信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：思特奇 | | |
| 保荐代表人：徐行刚 | 联系电话：0731-84403385 | | |
| 保荐代表人：宋一宁 | 联系电话：0731-84403385 | | |
| 现场检查人员姓名：徐行刚、宋一宁 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年12月29日至2025年12月31日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司股东会、董事会会议文件；查阅公司章程等制度文件；访谈公
司董事会秘书等 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否
保存完整 | √ | | |
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人
员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和
本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履
行了相应程序和信息披露义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司董秘进行访谈；查看公司内部审计部门出具的内部审计工作
报告等相关文件；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；查阅公司制定的各项内控
制度等 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
计部门 | √ | | |
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设
立内部审计部门 | √ | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
部审计部门提交的工作计划和报告等 | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
审计工作进度、质量及发现的重大问题等 | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中
发现的问题等 | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
使用情况进行一次审计 | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
向审计委员会提交年度内部审计工作报告 | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
次内部控制评价报告 | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
否建立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、股东会和董事会文件；查看临时公告及定
期报告等公开披露的文件；访谈公司董事会秘书等 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所
互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司相关制度、股东会和董事会文件、定期报告等文件 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务 | √ | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
担保债务等情形 | √ | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
了相应的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：查阅募集资金监管协议、募集资金使用相关的会议文件、定期报告、募
集资金专户银行对账单等；访谈公司董事会秘书；抽查募集资金大额支付的原始凭证等。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地
点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
投资效益是否与招股说明书等相符 | √（注1） | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司定期报告、访谈公司财务总监，了解公司经营环境等。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √（注2） | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告等，访谈公司董事会秘书等。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司章程、相关会议文件；抽查公司大额资金的付款审批手续、会
计凭证、原始凭据；访谈公司董事会秘书等。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
变化或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √（注3） | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
已按相关要求予以整改 | √ | | |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 注1：公司于2025年4月3日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关
于可转债募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将可转债募投项
目“5G支撑及生态运营系统项目”及“AI技术与应用项目”结项并将节余募集资金永久
补充流动资金。公司于2025年4月15日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过
了《关于变更募集资金用途、调整募投项目计划进度与实施地点的议案》，内容包括变
更向特定对象发行股票募集资金的用途，终止投入“物联网研发中心项目”，新增“新
兴产业业态项目”；对“PaaS平台技术与应用项目”的项目投资总额、内部投资结构及
项目计划进度进行调整；对“城市数字经济中台项目”的投资总额与内部投资结构、项
目计划进度进行调整，同时增加项目实施主体及实施地点。上述事项亦经股东会审议通
过。公司募集资金使用受到硬件采购进度较慢的影响，募投项目进展不及预期。保荐机
构已提请公司积极推进募投项目建设，合理使用募集资金，及时履行信息披露义务。
注2：根据公司披露的2025年三季报，2025年1-9月公司营业收入、净利润等财务
指标同比下滑，其中2025年1-9月营业收入同比下滑25.48%，归属于上市公司股东的净
利润同比下滑14.12%。据访谈了解，公司业绩下滑主要受到下游客户持续降本增效，销
售价格承压，验收周期延长等不利因素的影响。
注3：公司收入中电信运营商占比高，受到电信运营商客户持续深化降本增效策略影
响，外部市场环境承压明显，加之行业内竞争压力加剧，生产经营环境的压力与挑战仍
将延续。 | | | |
