上能电气(300827):上能电气股份有限公司向特定对象发行股票新增股份变动报告及上市公告书

 时间：2026年01月15日 19:10:32 中财网

原标题:上能电气:上能电气股份有限公司向特定对象发行股票新增股份变动报告及上市公告书

证券代码：300827 证券简称：上能电气 上能电气股份有限公司 （SINENG ELECTRIC CO., LTD.） （无锡市惠山区和惠路 6号） 向特定对象发行股票 新增股份变动报告及上市公告书 保荐人（联席主承销商） 联席主承销商
二〇二六年一月
特别提示
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：52,336,507股
2、发行价格：31.50元/股
3、募集资金总额：人民币 1,648,599,970.50元
4、募集资金净额：人民币 1,637,671,857.30元
二、新增股票上市安排
1、股票上市数量：52,336,507股
2、股票上市时间：2026年 1月 20日（上市首日），新增股份上市日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。

三、新增股份的限售安排
本次发行完成后，吴强先生认购的本次发行的股份自发行结束之日起 18个月内不得转让；其他发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起 6个月内不得转让。限售期从新增股份上市首日（2026年 1月 20日）起算。法律、法规、规范性文件对限售期另有规定的，从其规定。

本次发行对象所取得公司向特定对象发行的股份因公司分配股票股利、公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及深交所的有关规定执行。

四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生
目 录
特别提示 ....................................................................................................................... 2
目 录 ........................................................................................................................... 3
释 义 ........................................................................................................................... 4
第一节 公司基本情况 ................................................................................................. 5
第二节 本次新增股份发行情况 ................................................................................. 6
第三节 本次新增股份上市情况 ............................................................................... 24
第四节 本次股份变动及其影响 ............................................................................... 25
第五节 财务会计信息分析 ....................................................................................... 29
第六节 本次新增股份发行上市相关机构 ............................................................... 32
第七节 保荐人的上市推荐意见 ............................................................................... 34
第八节 其他重要事项 ............................................................................................... 35
第九节 备查文件 ....................................................................................................... 36

释 义
本上市公告书中，除非另有所指，下列简称具有如下特定含义：

上能电气/发行人/公司 /本公司指上能电气股份有限公司
保荐人/保荐人（联席 主承销商）/兴业证券指兴业证券股份有限公司
审计机构/会计师/公证 天业指公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师/国枫律师指北京国枫律师事务所
联席主承销商指兴业证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司
国泰海通指国泰海通证券股份有限公司
元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元
股东大会、股东会指上能电气股份有限公司股东大会、股东会
董事会指上能电气股份有限公司董事会
中国证监会指中国证券监督管理委员会
深交所指深圳证券交易所
中国结算深圳分公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本次发行/本次向特定 对象发行股票指上能电气股份有限公司本次向特定对象发行股票之行为
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
《实施细则》指《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
《发行方案》指《上能电气股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票发 行方案》
《认购邀请书》指《上能电气股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》
《认购邀请书拟发送 对象名单》指《上能电气股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书拟 发送对象名单》
《申购报价单》指《上能电气股份有限公司向特定对象发行股票申购报价单》
《认购协议》指《上能电气股份有限公司向特定对象发行股票之认购协议》
交易日指深圳证券交易所的正常交易日
本上市公告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系四舍五入造成。

第一节 公司基本情况

公司名称上能电气股份有限公司
英文名称SINENG ELECTRIC CO., LTD.
注册地址江苏省无锡市惠山区和惠路 6号
办公地址江苏省无锡市惠山区和惠路 6号
上市地点深圳证券交易所
股票简称及代码上能电气（300827.SZ）
统一社会信用代码91320200592583130B
注册资本50,234.6364万元
法定代表人吴强
董事会秘书陈运萍
上市时间2020年 4月 10日
邮政编码214100
电话0510-83691198
传真0510-85161899
互联网网址www.si-neng.com
电子信箱stock@si-neng.com
所属行业电气机械和器材制造业
主营业务电力电子设备的研发、生产、销售
经营范围电气控制设备及配件、监控设备、成套电源、计算机软硬件的销售； 太阳能、风能、储能及节能技术的研发、技术转让、技术服务；太阳 能逆变器、风能变流器、电化学储能系统储能变流器、变频器及应急 电源、光伏发电站汇流箱、变电站测控装置、低压有源电力滤波装置、 低压静止无功发生器、电能质量控制设备、电能质量监测装置研发、 生产、销售；分布式光伏发电；电站监控系统集成服务；自营和代理 各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商 品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）
第二节 本次新增股份发行情况
一、发行类型、面值及上市地点
本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00元。本次发行股份的上市地点为深圳证券交易所。

二、本次发行履行的相关程序及发行过程
（一）公司内部决策程序
2023年 5月 18日，发行人召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023年度向特定对象发行股票方案的议案》等议案。发行人独立董事发表了独立意见。

2023年 6月 5日，发行人召开了 2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》等议案。

2023年 7月 31日，发行人召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2023年度向特定对象发行股票方案的议案》等议案。因涉及关联交易，关联董事对有关议案回避表决，同时独立董事发表了事前认可意见及独立意见。

2023年 8月 22日，发行人召开了 2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司 2023年度向特定对象发行股票方案的议案》等议案。关联股东已对有关议案回避表决。

2024年 4月 22日，发行人召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案》等议案。因涉及关联交易，关联董事对有关议案回避表决。

2024年 5月 15日，公司召开 2023年度股东大会，审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案》等议案。关联股东已对有关议案回避表决。

2025年 2月 12日，发行人召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司 2023年度向特定对象发行股票方案的议案》等与本次发行方案调整相关的议案。因涉及关联交易，关联董事对有关议案回避表决。

2025年 4月 23日，发行人召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案》等议案。因涉及关联交易，关联董事对有关议案回避表决。

2025年 5月 20日，公司召开 2024年度股东大会，审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，公司将向特定对象发行股票事宜的股东大会决议有效期及股东大会授权有效期延长至2026年 6月 4日。关联股东已对有关议案回避表决。

2025年 7月 8日，发行人召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2023年度向特定对象发行股票方案的议案》等与本次发行方案调整相关的议案。因涉及关联交易，关联董事对有关议案回避表决。

2025年 12月 3日，发行人召开了第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》《关于开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的议案》。关联董事对有关议案回避表决。

（二）监管部门审核和注册过程
2025年 10月 14日，公司收到深交所上市审核中心出具的《关于上能电气股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2025年 11月 21日，公司收到中国证监会出具的《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2025﹞2546号）（批复日期为 2025年 11月 18日），中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请，该批复自同意注册之日起 12个月内有效。

（三）发行过程
自 2025年 12月 19日（T-3日）至申购报价前，在国枫律师的见证下，本次发行共向 112名投资者（剔除重复机构后为 107名）发送了认购邀请文件。具体包括：发行人前二十名股东 13家（不含关联方和回购账户）、基金公司 26家、证券公司 21家、保险机构 13家以及表达了认购意向的其他 39家投资者。

2025年 12月 24日 9:00~12:00，在国枫律师的现场见证下，联席主承销商收到 24个认购对象送达的 24份申购报价单。有效《申购报价单》合计 24份，有效认购对象合计 24个。

申购报价具体情况如下：

序号申购对象名称申购价格 （元/股）申购总金额（元）
1财通基金管理有限公司33.20127,300,000.00
　　32.00271,700,000.00
　　31.01390,300,000.00[ ] 注
2诺德基金管理有限公司33.2950,540,000.00
　　32.01230,670,000.00
　　31.74255,720,000.00
3广发证券股份有限公司35.00158,000,000.00
　　33.29174,800,000.00
　　32.09201,100,000.00
4广东恒阔投资有限公司33.19100,000,000.00
　　30.19200,000,000.00
5中信证券资产管理有限公司34.6650,000,000.00
　　33.58108,000,000.00
　　31.38147,000,000.00
6贺伟32.00110,000,000.00
7中国国有企业结构调整基金二期股份有限公 司32.80100,000,000.00
8中汇人寿保险股份有限公司31.50100,000,000.00
9第一创业证券股份有限公司33.3049,000,000.00
　　31.0293,000,000.00
10前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙 企业（有限合伙）32.5954,000,000.00
　　31.5063,000,000.00
　　30.0572,000,000.00
11中信证券股份有限公司33.5860,000,000.00
12UBS AG29.5756,000,000.00
13- 35 湖南轻盐创业投资管理有限公司轻盐智选 号私募证券投资基金31.2750,300,000.00
14中节能（湖北）环保产业股权投资基金合伙企 业（有限合伙）34.8450,000,000.00
15台州城投沣收一号股权投资合伙企业（有限合 伙）30.5650,000,000.00
16无锡国昕交能咨询服务合伙企业（有限合伙）30.0050,000,000.00
17广发基金管理有限公司28.9850,000,000.00
18汇添富基金管理股份有限公司30.0249,200,000.00
19无锡市上市公司高质量发展基金（有限合伙）33.0649,000,000.00
20常州金融投资集团有限公司33.0049,000,000.00
21易米基金管理有限公司31.5949,000,000.00
22苏州明善盛德股权投资合伙企业（有限合伙）31.0049,000,000.00
23华安证券资产管理有限公司30.8049,000,000.00
24汕头市和盛昌投资有限公司28.9749,000,000.00
注：财通基金管理有限公司以第三档价格参与认购的产品“财通基金丰悦添利 1号单一资产管理计划”出资方包含联席主承销商国泰海通关联方，故判定前述产品的认购为无效认购并予以剔除。对应剔除无效认购金额为 3,300,000.00元，剔除后不影响财通基金管理有限公司其他产品的认购有效性，剔除后财通基金管理有限公司第三档价格申购金额为387,000,000.00元。

按照《认购邀请书》的规定，除了证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者无需缴纳申购保证金以外，其余 18个认购对象在 2025年 12月 24日 12:00前均分别向联席主承销商指定银行账户足额划付了申购保证金。

三、发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象发行的方式进行，发行时间为 2025年 12月 24日（T日）。

四、发行数量
根据投资者认购情况，本次向特定对象发行股票数量为 52,336,507股，未超过公司董事会、股东会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过发行人及联席主承销商向深交所报送的《发行方案》中拟发行股票数量（56,907,145股），且超过《发行方案》中拟发行股票数量的 70%。

五、发行价格
本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，即 2025年 12月 22日，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的 80%（计算公式为：定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量），即不低于 28.97元/股。

国枫律师对申购报价全过程进行见证。发行人和联席主承销商根据本次发行的申购情况，遵循“价格优先、认购金额优先、认购时间优先”的原则，确定本次发行的发行价格为 31.50元/股，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日股票交易均价的 80%，与发行底价的比率为 108.73%。本次发行价格的确定符合中国证监会、深交所的相关规定，符合本次《发行方案》的规定。

六、募集资金金额及发行费用
本次发行的募集资金总额为 1,648,599,970.50元，扣除发行费用（不含增值税）10,928,113.20元后，募集资金净额为 1,637,671,857.30元。

七、募集资金到账及验资情况
截至 2025年 12月 30日，本次发行获配的 16名发行对象已将认购资金全额汇入联席主承销商指定账户。根据公证天业于 2025年 12月 31日出具的苏公W[2025]B092号《验资报告》，截至 2025年 12月 30日 12:00，兴业证券已收到上能电气本次向特定对象发行股票的发行对象缴纳的认购资金总额人民币1,648,599,970.50元。

2025年 12月 31日，兴业证券已将上述认购款项扣除保荐费及承销费（不含增值税）后的余额划转至上能电气指定的本次募集资金存储账户。根据公证天业于 2026年 1月 4日出具的苏公 W[2026]B001号《验资报告》，上能电气本次发行股票数量为 52,336,507股，发行价格为 31.50元/股，募集资金总额为人民币1,648,599,970.50元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,928,113.20元后，募集资金净额为人民币 1,637,671,857.30元，其中新增注册资本人民币52,336,507.00元，资本公积人民币 1,585,335,350.30元。股东出资方式均为货币资金。

八、募集资金专用账户设立和三方、四方监管协议签署情况
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，公司已设立募集资金专用账户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的存放、管理和使用。发行人、保荐人（联席主承销商）及募集资金账户开户行将于募集资金到位之日（2025年 12月 31日）起一个月内签订三方/四方监管协议。

九、新增股份登记托管情况
2026年 1月 13日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司向公司出具了《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司本次发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。

十、发行对象认购股份情况
本次发行的投资者具体获配情况如下：

序号发行对象名称获配数量 （股）获配金额 （元）
1财通基金管理有限公司8,625,396271,699,974.00
2诺德基金管理有限公司8,118,095255,719,992.50
3广发证券股份有限公司6,384,126201,099,969.00
4贺伟3,492,063109,999,984.50
5中信证券资产管理有限公司3,428,571107,999,986.50
6广东恒阔投资有限公司3,174,60399,999,994.50
7中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司3,174,60399,999,994.50
8中汇人寿保险股份有限公司2,923,18292,080,233.00
9中信证券股份有限公司1,904,76159,999,971.50
序号发行对象名称获配数量 （股）获配金额 （元）
10前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙 企业（有限合伙）1,714,28553,999,977.50
11吴强1,587,30149,999,981.50
12中节能（湖北）环保产业股权投资基金合伙企 业（有限合伙）1,587,30149,999,981.50
13第一创业证券股份有限公司1,555,55548,999,982.50
14无锡市上市公司高质量发展基金（有限合伙）1,555,55548,999,982.50
15常州金融投资集团有限公司1,555,55548,999,982.50
16易米基金管理有限公司1,555,55548,999,982.50
合计52,336,5071,648,599,970.50　
（一）发行对象基本情况
1、财通基金管理有限公司

名称财通基金管理有限公司
企业类型其他有限责任公司
注册地址上海市虹口区吴淞路 619号 505室
法定代表人吴林惠
注册资本20,000.00万元人民币
统一社会信用代码91310000577433812A
成立时间2011年 6月 21日
经营范围基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许 可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动】
获配数量8,625,396股
限售期限6个月
2、诺德基金管理有限公司

名称诺德基金管理有限公司
企业类型其他有限责任公司
注册地址中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
法定代表人郑成武
注册资本10,000.00万元人民币
统一社会信用代码91310000717866186P
成立时间2006 6 8 年 月 日
经营范围（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金； （三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动】
获配数量8,118,095股
限售期限6 个月
3、广发证券股份有限公司

名称广发证券股份有限公司
企业类型股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人林传辉
注册资本760,584.5511万元人民币
统一社会信用代码91440000126335439C
成立时间1994 1 21 年 月 日
经营范围许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司 提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文 件或许可证件为准）
获配数量6,384,126股
限售期限6个月
4、贺伟

姓名贺伟
住所**** 广东省深圳市福田区
居民身份证号4309031982****
获配数量3,492,063股
限售期限6 个月
5、中信证券资产管理有限公司

名称中信证券资产管理有限公司
企业类型有限责任公司（法人独资）
注册地址北京市丰台区金丽南路 3号院 2号楼 1至 16层 01内六层 1-288室
法定代表人杨冰
注册资本100,000.00万元人民币
统一社会信用代码91110106MACAQF836T
成立时间2023年 3月 1日
经营范围许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） （不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
获配数量3,428,571 股
限售期限6个月
6、广东恒阔投资有限公司

名称广东恒阔投资有限公司
企业类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址106 1 X1301-G4974 广东省广州市南沙区丰泽东路 号（自编 楼）
法定代表人张大伟
注册资本20,000.00万元人民币
统一社会信用代码91440000MA4UU4583C
成立时间2016年 8月 29日
经营范围一般项目：以自有资金从事投资活动；融资咨询服务；企业管理咨询。 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配数量3,174,603股
限售期限6个月
7、中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司

名称中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司
企业类型股份有限公司（非上市）
注册地址无锡市金融一街 8号 5楼
法定代表人郭祥玉
注册资本5,800,649.90 万元人民币
统一社会信用代码91320200MA26R2TB3H
成立时间2021年 8月 10日
经营范围一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须 在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配数量3,174,603股
限售期限6个月
8、中汇人寿保险股份有限公司

名称中汇人寿保险股份有限公司
企业类型股份有限公司（非上市、国有控股）
注册地址北京市东城区金宝街 52号 8层 803室
法定代表人任小兵
注册资本3,320,000.00万元人民币
统一社会信用代码91110101MACNA4WK2B
成立时间2023年 6月 27日
经营范围许可项目：保险业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） （不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
获配数量2,923,182股
限售期限6个月
9、中信证券股份有限公司

名称中信证券股份有限公司
企业类型上市股份有限公司
注册地址广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人张佑君
注册资本1,482,054.6829万元人民币
统一社会信用代码914403001017814402
成立时间1995年 10月 25日
经营范围^证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区 域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内 委托投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资 管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为 期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。上市证 券做市交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
获配数量1,904,761股
限售期限6个月
10、前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙企业（有限合伙）
名称前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙企业（有限合伙）
企业类型有限合伙
主要经营场所深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号基金小镇对冲基金中 心 407
执行事务合伙人前海中船（深圳）私募股权基金管理有限公司（委派代表：江锋）
出资额381,250.00万元人民币
统一社会信用代码91440300MA5GD1C19N
成立时间2020年 9月 14日
经营范围一般经营项目：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产 管理、证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、受托管理股权投 资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资 活动；不得从事公开募集基金管理业务）（根据法律、行政法规、国 务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）许 可经营项目：无。
获配数量1,714,285股
限售期限6 个月
11、吴强

姓名吴强
住所江苏省无锡市惠山区****
居民身份证号3202221961****
获配数量1,587,301股
限售期限18个月
12、中节能（湖北）环保产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）

名称中节能（湖北）环保产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
企业类型外商投资合伙企业
主要经营场所洪山区珞狮北路 3号学府鑫苑 2号楼 19层 1号
执行事务合伙人中节能（翼和）私募基金管理有限公司（委派代表张鹏翔）
出资额100,000.00万元人民币
统一社会信用代码91420100MA49L86D3C
成立时间2020年 10月 26日
经营范围从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不含国家法律法 规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行 基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放 贷款等金融业务）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方 可经营）
获配数量1,587,301 股
限售期限6个月
13、第一创业证券股份有限公司

名称第一创业证券股份有限公司
企业类型上市股份有限公司
注册地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人吴礼顺
注册资本420,240.00万元人民币
统一社会信用代码91440300707743879G
成立时间1998年 1月 12日
经营范围^证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证 券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介 绍业务；融资融券；代销金融产品。证券投资基金托管。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以 相关部门批准文件或许可证件为准）
获配数量1,555,555股
限售期限6 个月
14、无锡市上市公司高质量发展基金（有限合伙）

名称无锡市上市公司高质量发展基金（有限合伙）
企业类型有限合伙企业
主要经营场所无锡经济开发区金融八街 8号联合金融大厦 23楼 2301-108室
执行事务合伙人) 无锡金投资本私募基金管理有限公司（委派代表：王志行
出资额250,000.00万元人民币
统一社会信用代码91320200MACQFBFC8K
成立时间2023 7 10 年 月 日
经营范围一般项目：以自有资金从事投资活动；股权投资（除依法须经批准的 项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配数量1,555,555 股
限售期限6个月
15、常州金融投资集团有限公司

名称常州金融投资集团有限公司
企业类型有限责任公司（法人独资）
注册地址23 25 27 29 常州市天宁区延陵西路 、 、 、 号
法定代表人陈利民
注册资本70,000.00万元人民币
统一社会信用代码913204000850874589
成立时间2013年 12月 11日
经营范围对银行、证券、基金、信托、保险、典当、担保、融资租赁等金融行 业进行投资及管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开 展经营活动）
获配数量1,555,555 股
限售期限6个月
16、易米基金管理有限公司

名称易米基金管理有限公司
企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址450 9 320 上海市虹口区保定路 号 幢 室
法定代表人李毅
注册资本15,000.00万元人民币
统一社会信用代码91310109MA1G5BGTXB
成立时间2017年 5月 24日
经营范围许可项目：公开募集证券投资基金管理，基金销售，私募资产管理和 中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证 件为准）
获配数量1,555,555股
限售期限6 个月
（二）发行对象与发行人关联关系
除吴强先生外，上述发行对象与公司均不存在关联关系，上述发行对象或其所管理的产品均非发行人和联席主承销商的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形。

（三）发行对象及其关联方与发行人最近一年的重大交易情况及未来交易安排
最近一年，除在定期报告或临时报告中披露的吴强先生为公司提供担保、公司向其支付薪酬等关联交易外，公司与吴强先生及其关联方不存在其他重大交易情况；其他发行对象及其关联方与公司未发生重大交易。

截至本上市公告书签署日，公司与发行对象不存在因本次发行而导致的新增关联交易安排。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照公司章程及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程序，并作充分的信息披露。

（四）关于发行对象履行私募投资基金备案的核查
本次最终获配的吴强、贺伟、广发证券股份有限公司、广东恒阔投资有限公司和常州金融投资集团有限公司均以自有资金或合法自筹资金参与本次发行认购，不存在对外募集行为，均不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》以及《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等规定的应在中国证券投资基金业协会予以备案的基金或资产管理计划范围，无需履行私募投资基金或私募资产管理计划备案程序。

本次最终获配的中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司、前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙企业（有限合伙）、中节能（湖北）环保产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）和无锡市上市公司高质量发展基金（有限合伙）属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金登记备案办法》所规定的应在中国证券投资基金业协会予以备案的基金范围，均已完成在中国证券投资基金业协会的私募投资基金备案，其基金管理人均已履行私募基金管理人登记手续。（未完）
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