| 保荐人名称：方正证券承销保荐有限责
任公司 | 被保荐公司简称：铂科新材 | | |
| 保荐代表人姓名：檀倩聪 | 联系电话：010-56991915 | | |
| 保荐代表人姓名：陈立国 | 联系电话：010-56991915 | | |
| 现场检查人员姓名：檀倩聪、高天 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年12月25日-2025年12月31日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查看公司章程及公司治理制度；
（2）查阅公司股东（大）会、董事会和原监事会相关会议文件；
（3）对发行人管理层有关人员进行访谈；
（4）查阅相关信息披露文件；
（5）对有关文件及其他资料进行了查阅、复制、记录。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存
完整 | √ | | |
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员
签名确认 | √ | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本
所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.
公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行
了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司现行组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）查阅公司董事会审计委员会相关会议文件； | | | |
| （3）查阅内部审计部门工作安排、工作报告。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
内部审计部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
用情况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
建立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表；
（2）查阅公司与信息披露相关的管理制度；
（3）对发行人管理层有关人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》及《关联交易管理办法》等制度文件；
（2）查阅相关决策程序及信息披露文件；
（3）对有关文件及其他资料进行查阅、复制、记录。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务 | √ | | |
| 4.
关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.
对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
相应的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细，核查募集资金专户
流水情况；
（4）查阅募集资金相关的信息披露文件；
（5）现场查看募集资金投资项目建设情况。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.
募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形 | √ | | |
| 5.
使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行高风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
资效益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司的最新公司章程、现金分红制度；
（4）查阅大额资金往来收支记录及相关凭证。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
化或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。 | | | |
