四方光电(688665):四方光电关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票
四方光电股份有限公司 关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。四方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月16日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下： 一、公司 2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年9月25日，公司召开了第二届董事会第九次会议，会议审议了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。因非关联董事人数不足三人，董事会决定将相关议案直接提交公司股东大会审议。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （二）2023年9月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事颜莉女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 （三）2023年9月26日至2023年10月5日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 （四）2023年10月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年10月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 （五）2023年10月25日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （六）2024年10月15日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （七）2025年4月16日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，监事会对以上相关事项进行了核实并发表了同意的意见。 （八）2026年1月16日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项进行了核实并发表了同意的意见。 二、本次作废限制性股票的具体情况 （一）本次作废限制性股票的原因 鉴于本激励计划授予的激励对象中部分激励对象已离职，根据《激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。 此外，在公司办理首次授予部分第一个归属期归属缴款期间，部分激励对象因个人原因自愿放弃第一个归属期可归属的全部或者部分限制性股票。根据《激励计划（草案）》的相关规定，其已获授但尚未归属的当期限制性股票不得归属并由公司作废。 （二）本次作废限制性股票的数量 鉴于15名首次授予激励对象和3名预留授予激励对象已离职，作废其已获授但尚未归属的限制性股票共262,183股（其中，首次授予部分168,883股，预留授予部分93,300股）。 此外，在公司办理首次授予部分第一个归属期归属缴款期间，3名首次授予的激励对象因个人原因自愿放弃第一个归属期可归属的全部或者部分限制性股票共2,761股。 上述限制性股票共计作废264,944股，本次作废后，本激励计划首次授予激励对象由134人变更为119人，预留授予激励对象由36人变更为33人。 三、本次作废限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响本激励计划继续实施。 四、董事会薪酬与考核委员会意见 经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废本激励计划部分限制性股票符合有关法律法规及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，公司董事会薪酬与考核委员会同意作废本激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票264,944股。 五、法律意见书的结论性意见 国浩律师（杭州）事务所认为：截至本法律意见书出具日，四方光电本次调整、本次作废及本次归属相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整、本次作废及本次归属相关事项符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定；四方光电尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理后续事项 六、上网公告附件 《国浩律师（杭州）事务所关于四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格调整、部分已授予尚未归属限制性股票作废、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就等相关事项之法律意见书》 特此公告。 四方光电股份有限公司董事会 2026年1月17日 中财网
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