江波龙(301308):股东询价转让计划书
深圳市江波龙电子股份有限公司 股东询价转让计划书 股东宁波龙熹一号自有资金投资合伙企业（有限合伙）、宁波龙乙自有资金 投资合伙企业（有限合伙）、宁波龙熹三号自有资金投资合伙企业（有限合伙） 宁波龙舰自有资金投资合伙企业（有限合伙）、宁波龙熹五号自有资金投资合伙 企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。重要内容提示： 1、本次拟参与深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“江波龙”或“公司”）首次公开发行前（以下简称“首发前”）股东询价转让的股东为龙熹一号自有资金投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“龙熹一号”）、宁波龙乙自有资金投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“龙熹二号”）、宁波龙熹三号自有资金投资合伙“ ” 企业（有限合伙）（以下简称龙熹三号）、宁波龙舰自有资金投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“龙舰管理”）、宁波龙熹五号自有资金投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“龙熹五号”）（以下合称“出让方”）； 2、公司控股股东、实际控制人承诺通过出让方间接持有的公司股份不参与本次询价转让； 3、出让方拟转让股份总数为12,574,358股，占公司总股本比例为3.00%；4、本次询价转让为非公开转让，不通过集中竞价或大宗交易方式进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让； 5、本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。 （一）出让方名称、持股数量、持股比例 出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“组织券商”）组织实施江波龙首发前股东询价转让。截至2026年1月16日，出让方所持首发前股份的数量、占公司总股本比例情况如下：
本次询价转让的出让方龙熹一号、龙熹二号、龙熹三号、龙舰管理、龙熹五号为公司首次公开发行时控股股东、实际控制人的一致行动人，目前已解除一致行动关系。公司控股股东、实际控制人、部分公司董事、高级管理人员通过出让方间接持有公司股份，公司控股股东、实际控制人、董事及总经理蔡华波先生承诺通过出让方间接持有的公司股份不参与本次询价转让。 本次询价转让的出让方非持股5%以上的股东。 （三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、不违反相关规则及其作出的承诺的声明 出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰，不存在限制或禁止转让情形，不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》规定的不得减持股份的情形。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中规定的窗口期。出让方不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》第七条、第八条规定的情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。 （四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。 二、本次询价转让计划的主要内容 （一）本次询价转让的基本情况 本次询价转让股份数量为12,574,358股，占公司总股本比例为3.00%，转让原因为自身资金需求。
（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式 股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2026年1月16日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%。 本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。 具体方式为： 1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）： （1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计； （2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计； （3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》送达时间由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。 当全部有效申购的股份总数等于或首次超过12,574,358股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。 2 12,574,358 、如果询价对象累计有效认购股份总数少于 股，全部有效认购 中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。 （三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券 联系部门：中信证券股票资本市场部 项目专用邮箱：project_jbl2025@citics.com 联系及咨询电话：0755-23835141 （四）参与转让的投资者条件 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括： 1、符合《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》关于创业板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者深圳证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、理财公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者； 2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人，且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案。 三、上市公司是否存在经营风险、控制权变更及其他重大事项 （一）公司不存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第八章第二节规定的应当披露的风险事项； （二）本次询价转让不存在可能导致公司控制权变更的情形； （三）不存在其他应披露而未披露的重大事项。 （一）本次询价转让计划实施存在因出让方在《深圳市江波龙电子股份有限公司股东询价转让计划书》及《中信证券股份有限公司关于深圳市江波龙电子股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。 （二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。 五、备查文件 1、《中信证券股份有限公司关于深圳市江波龙电子股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》； 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 深圳市江波龙电子股份有限公司董事会 2026年1月16日 中财网
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