| 保荐机构名称：华西证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：瑞星股份 | | |
| 保荐代表人姓名：周曼 | 联系电话： 010-50916637 | | |
| 保荐代表人姓名：陈庆龄 | 联系电话：010-50916637 | | |
| 现场检查人员姓名：周曼、陈庆龄、戴超、范子成 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2026年1月11日-1月13日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程以及相关制度性文件、三会资料等。
（2）对公司高管或相关人员进行访谈 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、
合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执
行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地
点、出席人员及会议内容等要件是否齐
备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关
人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和北京证
券交易所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履
行了相应程序和信息披露义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生
变化，是否履行了相应程序和信息披露
义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务
等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不
存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计资料及制度
（2）查阅审计委员会资料 | | | |
| （3）查阅公司内部控制评价报告及制度
（4）对公司高管进行访谈 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度
并设立内部审计部门（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部
审计制度并设立内部 审计部门 | √ | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构
成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4.内部审计部门是否至少每半年对募集
资金的存放与使用情况进行一次审计
（如适用）并及时向审计委员会报告检
查结果 | √ | | |
| 5.内部审计部门是否在每个会计年度结
束后二个月内向审计委员会提交年度内
部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每年向审计委
员会提交一次内部控制评价报告（如适
用） | √ | | |
| 7.从事风险投资、委托理财、套期保值
业务等事项是否建立了完备、合规的内
控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露相关制度、投资者关系活动记录表、三会文件及信息披露文件
档案，并与公开披露信息进行对比核查；
（2）对公司高管进行访谈 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一
致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化
或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大
事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情
况等是否符合公司信息披露管理制度的
相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在北
京证券交易所网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机
制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司防止资金占用相关制度；
（2）核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联人的资金往来情况；
（3）查阅关联交易决策文件、相关合同及信息披露文件； | | | |
| （4）对公司高管进行访谈。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制
人及其关联人直接或者间接占用上市公
司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是
否不存在直接或者间接占用上市公司资
金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行
了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了
相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、
到期不清偿被担保债务等情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，
是否重新履行了相应的审批程序和披露
义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文件；
（2）现场调取募集资金专户银行流水，核对募集资金使用台账；
（3）查阅募集资金使用的信息披露文件；
（4）对公司相关人员进行访谈；
（5）现场检查募投项目进展情况 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订
三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违
规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更
募集资金用途、暂时补充流动资金、置
换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资
金、将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一
致，项目进度、投资效益是否与招股说
明书等相符 | | √注1 | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在
重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司财务报告、与同行业上市公司的经营情况进行对比
（2）对公司高管或相关人员进行访谈 | | | |
| 1.业绩是否不存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √注2 | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是
否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、股东出具的相关承诺，核查相关承诺的履行情况。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露文件；
（2）查阅公司银行日记账，抽取大额交易凭证、交易合同、发票等资料；
（3）对公司高管进行访谈； | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如
实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并
如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背
景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是
否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变
化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存
在的问题是否已按相关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 无。 | | | |
注1：募集资金使用情况与各年已披露情况一致，因 2025 年存在募投项目延期的情形，募投项目进度与招股说明书等不相符，公司已履行募投项目延期相应程序； 注2：根据公司2025年度业绩预告，归属于上市公司股东的净利润预计为300～710万元，较上年同期的1,601.97万元下降55.68%～81.27%，主要系2025年国内天然气使用量总体呈现下降趋势，受宏观经济环境及市场竞争加剧影响，公司所在的燃气输配设备行业下游市场的需求相对疲软，导致了公司收入下降，从而导致净利润下降。
