长江电力(600900):长江电力第六届董事会第五十一次会议决议

时间：2026年02月09日 17:08:01 中财网

原标题:长江电力:长江电力第六届董事会第五十一次会议决议公告

股票代码：600900 股票简称：长江电力 公告编号：2026-006
中国长江电力股份有限公司
第六届董事会第五十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中国长江电力股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会
第五十一次会议于2026年2月6日以现场方式召开。会议应到
董事12人，实到8人，委托出席4人，其中刘伟平董事、何红
心董事委托刘海波董事，胡伟明董事、洪猛董事委托袁英平董事
代为出席并行使表决权，符合《公司法》和《公司章程》等有关
规定，公司部分高管列席会议。会议由刘海波董事主持，以记名
表决方式通过如下议案：
一、审议通过《关于公司2026年度资金预算的议案》。

同意公司2026年度资金预算方案，并授权公司总经理审批融
资担保计划内具体担保事项。

本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十七次会议
审议通过。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于发行银行间市场债务融资工具有关事项
的议案》。

同意本次统一注册和发行方案，并授权公司总经理负责实施
办理与本次注册和发行中国银行间市场债务融资工具有关事宜，
包括但不限于：
（一）根据监管部门的要求，制作、修改和报送本次注册发
行的申报材料；
（二）在中国银行间市场交易商协会批准的注册额度有效期
内，根据公司需要以及市场条件，决定公司发行债务融资工具的
时机、品种、规模、具体条款、条件以及相关事宜，包括在前述
规定的范围内确定实际发行金额及发行期数；
（三）聘请主承销商及其他有关中介机构，办理本次注册及
项下各期债务融资工具发行等相关工作；
（四）签署本次注册和发行相关所有必要的法律文件；
（五）根据适用的监管规定进行相关的信息披露；
（六）办理与本次注册和发行相关的其他事宜。

本授权有效期自董事会审议通过之日起至上述事项办理完
毕之日止。

本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十七次会议
审议通过。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《公司2025年度法治合规工作总结报告》。

本议案已经公司第六届董事会战略与ESG委员会第十一次会
议审议通过。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《关于修订公司〈董事会战略与ESG委员会工
作规则〉等13项制度部分内容的议案》。

同意修订公司《董事会战略与ESG委员会工作规则》等13项
制度，并同意将《关联交易制度》《独立董事制度》《募集资金管
理制度》等3项制度提请股东会审议。具体内容详见制度修订对
比表。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

附件：长江电力《董事会战略与ESG委员会工作规则》等13
项制度修订对比表
中国长江电力股份有限公司董事会
2026年2月9日
附件
长江电力《董事会战略与ESG委员会工作规则》等13项制度修订对比表一、《董事会战略与ESG委员会工作规则》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
第八条	战略与ESG委员会的主要职责： （一）对公司发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对公司ESG相关事宜进行研究并提出建议； （三）对须经董事会批准的重大投资决策进行研究并 提出建议； （四）对公司法治建设工作有关事宜进行研究并提出 建议； （五）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提 出建议； （六）负责董事会授权的其他事宜。	第八条	战略与ESG委员会负责对公司发展战略、重大投资决 策、ESG事项和法治建设工作进行研究，并就下列事项向 董事会提出建议： （一）公司发展战略规划； （二）公司ESG相关事宜； （三）须经董事会批准的重大投资决策； （四）公司法治建设工作有关事宜； （五）法律、行政法规、公司股票或GDR上市地证券 监管规则和《公司章程》规定的其他事项。
第十条	战略与ESG委员会每年至少召开两次会议，并于会议 召开前七天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委 员不能出席时应书面委托其他一名委员主持。	第十条	战略与ESG委员会每年至少召开两次会议，并于会议 召开前五天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委 员不能出席时应书面委托其他一名委员主持。
第十四条	战略与ESG委员会会议可根据需要，邀请其他董事、 监事、高级管理人员及其他有关人员列席会议。	第十四条	战略与ESG委员会会议可根据需要，邀请其他董事、 高级管理人员及其他有关人员列席会议。
第二十二条	……并立即修订本规则，报董事会审议通过。	第二十二条	……并及时修订本规则，报董事会审议通过。

二、《董事会提名委员会工作规则》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第八条	提名委员会的主要职责： （一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并 提出建议； （二）遴选合格的董事人选和高级管理人员人选； （三）对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提 出建议。	第八条	提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准 和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、公司股票或GDR上市地证券 监管规则和《公司章程》规定的其他事项。
第十二条	提名委员会每年至少召开一次会议，并于会议召开前 七天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能 出席时应书面委托其他一名委员主持。	第十二条	提名委员会每年至少召开一次会议，并于会议召开前 五天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能 出席时应书面委托其他一名委员主持。
第十六条	提名委员会会议可根据需要，邀请其他董事、监事、 高级管理人员及其他有关人员列席会议。	第十六条	提名委员会会议可根据需要，邀请其他董事、高级管 理人员及其他有关人员列席会议。
第二十四条	……并立即修订本规则，报董事会审议通过。	第二十四条	……并及时修订本规则，报董事会审议通过。

三、《董事会薪酬与考核委员会工作规则》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第三条	本规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及董事会认定的其他高级管理人员。	第三条	本规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级 管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财 务负责人、技术负责人、总法律顾问。
第九条	薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）研究董事和高级管理人员的考核标准； （二）根据董事和高级管理人员的管理岗位的主要范 围、职责和重要性，并参考其他相关企业、相关岗位的薪 酬水平，制定薪酬计划或方案；薪酬计划或方案包括但不 限于：绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚 的主要方案和制度等； （三）审查公司董事（非独立董事）、高级管理人员履 行职责的情况并对其进行定期绩效考评； （四）对公司薪酬制度执行情况进行监督； （五）董事会授权的其他事宜。	第九条	薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考 核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策 与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制订或者变更股权激励计划、员工持股计划， 激励对象获授权益、行使权益条件的成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排 持股计划； （四）法律、行政法规、公司股票或GDR上市地证券 监管规则和《公司章程》规定的其他事项。
第十一条	…… （四）提供公司薪酬计划和分配方式的有关测算依据；	第十一条	…… （四）提供公司薪酬计划和分配方式的有关测算依据。
	（五）监事会的考评意见。
第十四条	薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议，并于会议 召开前七天通知全体委员，主任委员不能出席时应书面委 托其他一名独立董事委员主持会议。	第十四条	薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议，并于会议 召开前五天通知全体委员，主任委员不能出席时应书面委 托其他一名独立董事委员主持会议。
第十八条	薪酬与考核委员会会议可根据需要，邀请其他董事、 监事和高级管理人员列席会议。如审议有关委员会成员的 议题，当事人应回避并不参与表决。	第十八条	薪酬与考核委员会会议可根据需要，邀请其他董事和 高级管理人员列席会议。如审议有关委员会成员的议题， 当事人应回避并不参与表决。
第十九条	薪酬与考核委员会进行年度考核评价时，应注意收集 听取监事会的评价意见。	第十九条	薪酬与考核委员会进行年度考核评价时，应注意收集 听取审计委员会的评价意见。
第二十六条	……并报董事会通过。	第二十六条	……并及时修订本规则，报董事会通过。

四、《董事会秘书工作规则》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第四条	具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： …… （十）公司现任监事； （十一）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律 师事务所的律师。	第四条	具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： …… （十）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师 事务所的律师。
第八条	董事会秘书需协助公司董事会加强公司治理机制建	第八条	董事会秘书需协助公司董事会加强公司治理机制建
	设，包括： （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员 会会议、监事会会议和股东大会会议，负责董事会会议记 录工作并签字； ……		设，包括： （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员 会会议和股东会会议，负责董事会会议记录工作并签字； ……
第十条	董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料，包括公司董事、监事、 高级管理人员、控股股东及其董事、监事、高级管理人员 持有本公司股份的资料； （二）办理公司限售股相关事项； （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及相关人 员遵守公司股份买卖相关规定，并负责披露公司董事、监 事、高级管理人员持股变动情况； （四）其他公司股权管理事项。	第十条	董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料，包括公司董事、高级 管理人员、控股股东及其董事、高级管理人员持有本公司 股份的资料； （二）办理公司限售股相关事项； （三）督促公司董事、高级管理人员及相关人员遵守 公司股份买卖相关规定，并负责披露公司董事、高级管理 人员持股变动情况； （四）其他公司股权管理事项。
第十二条	董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董 事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法 规和其他规范性文件的培训，协助前述人员了解各自在信 息披露中的职责。	第十二条	董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董 事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其 他规范性文件的培训，协助前述人员了解各自在信息披露 中的职责。
第十三条	董事会秘书需提示上市公司董事、监事、高级管理人 员履行忠实、勤勉义务。	第十三条	董事会秘书需提示上市公司董事和高级管理人员履行 忠实、勤勉义务。
	如知悉公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行 政法规、部门规章、其他规范性文件和《公司章程》时， 或者公司作出或可能作出违反相关规定的决策时，董事会 秘书需提醒相关人员，并立即向上证所报告。		如知悉公司董事和高级管理人员违反法律、行政法规、 部门规章、其他规范性文件和《公司章程》时，或者公司 作出或可能作出违反相关规定的决策时，董事会秘书需提 醒相关人员，并立即向上证所报告。
第十四条	公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、 监事及其它高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合 董事会秘书的工作。	第十四条	公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事 及其它高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事 会秘书的工作。
第二十八条	公司董事会秘书离任前，需接受董事会和监事会的离 任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理 的事项以及其他待办理事项。	第二十八条	公司董事会秘书离任前，需接受董事会的离任审查， 移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

五、《关联交易制度》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第六条	公司与除本制度第五条所列法人之外的法人或其他组 织受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关 系，但该法人的法定代表人、总经理或者半数以上的董事 兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。	第六条	公司与除本制度第五条所列法人之外的法人或其他组 织受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关 系，但该法人的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼 任公司董事或者高级管理人员的除外。
第七条	具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然	第七条	具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然
	人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监 事和高级管理人员； ……		人； （二）公司董事和高级管理人员； （三）本制度第五条第（一）项所列法人的董事和高 级管理人员； ……
第九条	关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关 系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家 控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。	第九条	关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以 及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企 业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第十一条	公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上 的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存 在的关联关系及时告知公司董事会日常办事机构，并由董 事会日常办事机构报上证所备案。	第十一条	公司董事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东 及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联 关系及时告知公司董事会日常办事机构，并由董事会日常办 事机构报上证所备案。
第十四条	董事会审计委员会应当确认公司关联人名单，并及时 向董事会和监事会报告。	第十四条	董事会审计委员会应当确认公司关联人名单，并及时向 董事会报告。
第十八条	关联董事的回避措施为： （一）董事会会议在讨论和表决与某董事有关联关系 的事项时，该董事须向董事会报告并做必要的回避，有应 回避情形而未主动回避的，其他董事、列席监事可以向主 持人提出回避请求，并说明回避的详细理由；	第十八条	关联董事的回避措施为： （一）董事会会议在讨论和表决与某董事有关联关系的 事项时，该董事须向董事会报告并做必要的回避，有应回避 情形而未主动回避的，其他董事可以向主持人提出回避请 求，并说明回避的详细理由；
	……		……
第二十一条	关联股东的回避措施为： （一）关联股东应主动提出回避申请，否则其他股东、 监事有权向股东大会提出关联股东回避申请； （二）当出现是否为关联股东的争议时，由有争议的 股东向股东大会作出其为非关联股东的书面承诺后，参与 表决。若其他股东、监事仍有质疑，可以向国务院证券监 督管理委员会派出机构申请裁断或依照《股东大会议事规 则》向人民法院提起诉讼。	第二十一条	关联股东的回避措施为： （一）关联股东应主动提出回避申请，否则其他股东 有权向股东会提出关联股东回避申请； （二）当出现是否为关联股东的争议时，由有争议的股 东向股东会作出其为非关联股东的书面承诺后，参与表决。 若其他股东仍有质疑，可以向国务院证券监督管理委员会 派出机构申请裁断或依照《股东会议事规则》向人民法院 提起诉讼。
第二十八条	…… 公司董事会审计委员会应当同时对重大关联交易事项 进行审核，形成书面意见，提交董事会审议，并报告监事 会。董事会审计委员会可以聘请独立财务顾问出具报告， 作为其判断的依据。	第二十八条	…… 公司董事会审计委员会应当同时对重大关联交易事项 进行审核，形成书面意见，提交董事会审议。董事会审计 委员会可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依 据。

六、《投资者关系管理制度》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第五条	公司董事、监事、高级管理人员是投资者关系管理活 动的责任主体。	第五条	公司董事、高级管理人员是投资者关系管理活动的责 任主体。

七、《重大信息内部报告制度》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第九条	...... （二）重大法律事项： 1.公司因涉嫌违法、犯罪被有权机关调查，或者受到 重大行政、刑事处罚； 2.公司董事、监事、高级管理人员无法履行职责或者 因涉嫌违法、犯罪被有权机关调查或采取强制措施； …… （四）其他重大事项： 1.股东大会、董事会、监事会决议； 2.召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知； …… 14.公司董事长、总经理、董事或者三分之一以上的监 事提出辞职或者发生变动； ……	第九条	...... （二）重大法律事项： 1.公司因涉嫌违法、犯罪被有权机关调查，或者受到重 大行政、刑事处罚； 2.公司董事、高级管理人员无法履行职责或者因涉嫌违 法、犯罪被有权机关调查或采取强制措施； …… （四）其他重大事项： 1.股东会、董事会决议； 2.召开股东会或变更召开股东会日期的通知； …… 14.公司董事长、总经理或董事提出辞职或者发生变动； ……

八、《内幕信息知情人登记制度》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第二条	公司内幕信息知情人登记制度适用于公司全体员工 （含公司董事、监事）以及公司各部门、各生产单位、全 资及控股子公司。	第二条	公司内幕信息知情人登记制度适用于公司全体员工（含 董事）以及公司各部门、各生产单位、全资及控股子公司。
第四条	公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负责，董 事长为主要责任人，董事会秘书组织实施。公司董事会日 常办事机构为内幕信息知情人登记、报送工作归口管理部 门。公司各部门、各生产单位、全资及控股子公司需按照 本制度规定，做好本部门（单位）的内幕信息知情人登记、 报送工作。公司全体员工（含公司董事、监事）需积极配 合公司做好内幕信息知情人登记工作，并采取必要措施， 在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内。	第四条	公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负责，董事 长为主要责任人，董事会秘书组织实施。公司董事会日常办 事机构为内幕信息知情人登记、报送工作归口管理部门。公 司各部门、各生产单位、全资及控股子公司需按照本制度规 定，做好本部门（单位）的内幕信息知情人登记、报送工作。 公司全体员工（含董事）需积极配合公司做好内幕信息知情 人登记工作，并采取必要措施，在内幕信息公开前将该信息 的知情人控制在最小范围内。
第五条	公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确、完 整，公司监事会对本制度实施情况进行监督。	第五条	公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整， 公司董事会审计委员会对本制度实施情况进行监督。
第六条	...... 7、公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动； 董事长或者总经理无法履行职责；	第六条	...... 7、公司的董事或者总经理发生变动；董事长或者总经 理无法履行职责；
	...... 11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑 事处罚、重大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查 或者采取强制措施； …… 16、公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法 承担重大损害赔偿责任； ...... （二）可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大 影响的重大事件，包括： ...... 10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法 采取强制措施； ......		...... 11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事 处罚、重大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、 高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制 措施； …… 16、公司董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大 损害赔偿责任； ...... （二）可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影 响的重大事件，包括： ...... 10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制 措施； ......
第七条	本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开 前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、	第七条	本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前 能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员； （二）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、
	高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级 管理人员； （三）公司全资、控股子公司或者实际控制的公司及 其董事、监事、高级管理人员； ……		高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司全资、控股子公司或者实际控制的公司及其 董事、高级管理人员； ……
第十六条	公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范 围，根据内幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地 填写内幕信息知情人档案并报送。公司如发生第十五条 （一）至（七）项所列事项的，报送的内幕信息知情人至 少包括下列人员： （一）公司及其董事、监事、高级管理人员； （二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及 其董事、监事、高级管理人员； ……	第十六条	公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围， 根据内幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内 幕信息知情人档案并报送。公司如发生第十五条（一）至（七） 项所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其 董事、高级管理人员； ……
第二十七条	公司全体员工（含董事、监事）违反本制度将知晓的 内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建 议他人利用内幕信息进行交易，或由于失职导致违规，给 公司造成严重影响或损失的，由公司依据有关规定对相关 责任人给予处分或经济处罚；在社会上造成严重后果或给 公司造成重大损失，构成犯罪的，公司将提请司法机关处	第二十七条	公司全体员工（含董事）违反本制度将知晓的内幕信息 对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用 内幕信息进行交易，或由于失职导致违规，给公司造成严重 影响或损失的，由公司依据有关规定对相关责任人给予处分 或经济处罚；在社会上造成严重后果或给公司造成重大损 失，构成犯罪的，公司将提请司法机关处理，并在2个工作
	理，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送北京证 监局。		日内将有关情况及处理结果报送北京证监局。

九、《独立董事制度》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第八条	公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行 股份百分之一（1%）以上的股东可以提出独立董事候选人， 并经股东大会选举决定。	第八条	公司董事会、审计委员会、单独或者合并持有公司已发 行股份百分之一（1%）以上的股东可以提出独立董事候选 人，并经股东会选举决定。

十、《关联方资金往来管理制度》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第十条	公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控 制和日常管理的职责，负责防范控股股东、实际控制人及 关联方资金占用的管理。公司董事、监事和高级管理人员 对维护公司资金安全负有法定义务，应按照《公司法》和 《公司章程》等有关规定，切实履行防止控股股东、实际 控制人及关联方占用公司资金行为的职责。	第十条	公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理的职责，负责防范控股股东、实际控制人及关联 方资金占用的管理。公司董事和高级管理人员对维护公司资 金安全负有法定义务，应按照《公司法》和《公司章程》等 有关规定，切实履行防止控股股东、实际控制人及关联方占 用公司资金行为的职责。
第十五条	公司董事、监事、财务负责人及其它高级管理人员， 在决策、审核、审批及直接处理与控股股东、实际控制人 及其关联方的资金往来事项时，违反本制度规定给公司造 成损失的，由公司依据有关规定对相关责任人给予处分或 经济处罚；给公司造成重大损失，构成犯罪的，公司将提 交司法机关处理。	第十五条	公司董事、财务负责人及其它高级管理人员，在决策、 审核、审批及直接处理与控股股东、实际控制人及其关联方 的资金往来事项时，违反本制度规定给公司造成损失的，由 公司依据有关规定对相关责任人给予处分或经济处罚；给公 司造成重大损失，构成犯罪的，公司将提交司法机关处理。

十一、《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》修订内容

原条款 序号	原条款内容	修订后 条款序号	修订后条款内容
-	全文：股东大会	-	全文：股东会
第一条	为加强对中国长江电力股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》，结合公司的实际情况， 特制定本办法。	第一条	为加强对中国长江电力股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中国证券监督管理委员会上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》，结合公司的实际情况，特制 定本办法。
第二条	本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理。	第二条	本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理。
第三条	公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是 指登记在其名下的所有本公司股份。上述人员从事融资融 券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。	第三条	公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条	公司董事、监事和高级管理人员，应知悉《公司法》、 《证券法》等法律、行政法规关于内幕交易等禁止行为的 规定，在内幕信息公开前，不得利用内幕信息或者泄露信 息，建议他人买卖本公司的股票及其衍生品。	第四条	公司董事和高级管理人员，应知悉《公司法》《证券法》 等法律、行政法规关于内幕交易等禁止行为的规定，在内幕 信息公开前，不得利用内幕信息或者泄露信息，建议他人买 卖本公司的股票及其衍生品。
第五条	公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖 本公司股票： （一）公司定期报告公告前30日内； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的 重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交 易日内； （四）上证所规定的其他期间。	第五条	公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司 股票： （一）公司定期报告公告前15日内； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前5日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重 大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日 内； （四）上海证券交易所（以下简称“上证所”）规定的 其他期间。
第六条	公司董事、监事和高级管理人员，将其持有的本公司 股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买 入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所 得收益并及时披露相关情况。	第六条	公司董事和高级管理人员，将其持有的本公司股票在买 入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所 得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时 披露相关情况。
	……		……
第七条	公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下 列情形下不得转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不 转让并在该期限内的； （三）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违 法犯罪，在被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在 行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的； （四）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交 易所（以下简称“上证所”）业务规则，被上证所公开谴责 未满3个月的； （五）法律、法规、中国证监会和上证所及公司章程 规定的其他情形。	第七条	公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形 下不得转让： （一）董事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在 该期限内的； （三）董事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪， 在被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决 定、刑事判决作出之后未满6个月的； （四）董事和高级管理人员因违反上证所业务规则，被 上证所公开谴责未满3个月的； （五）法律、法规、中国证监会和上证所及公司章程规 定的其他情形。
第八条	公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的， 自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市 前，公司董事、监事和高级管理人员不得减持所持有的公 司股份： （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到	第八条	公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自 相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前， 公司董事和高级管理人员不得减持所持有的公司股份： （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中 国证监会行政处罚；
	中国证监会行政处罚； （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、 不披露重要信息罪被依法移送公安机关； （三）其他重大违法退市情形。		（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不 披露重要信息罪被依法移送公安机关； （三）其他重大违法退市情形。
第九条	公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的， 在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转 让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。	第九条	公司董事和高级管理人员在任期届满前离职的，在其就 任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份 不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
第十条	公司董事、监事和高级管理人员以其在上年最后一个 交易日登记在其名下的本公司发行的股份为基数，按25% 的比例确定次年可转让股份的数量。公司董事、监事和高 级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本 公司股份的，还应遵守本办法第二章的规定。 （一）公司当年没有新增股份时，董事、监事和高级 管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协 议转让等方式转让的股份按前款规定转让。但下面两种情 况不受本条转让比例的限制： 1．因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导 致股份变动； 2．公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000股的，可一次全部转让。	第十条	公司董事和高级管理人员以其在上年最后一个交易日 登记在其名下的本公司发行的股份为基数，按25%的比例确 定次年可转让股份的数量。公司董事和高级管理人员在上述 可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵 守本办法第二章的规定。 （一）公司当年没有新增股份时，董事和高级管理人员 在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方 式转让的股份按前款规定转让。但下列两种情况不受本条转 让比例的限制： 1．因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导 致股份变动； 2．公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股 的，可一次全部转让。
	（二）因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励 计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、 可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增 无限售条件股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份 计入次年可转让股份的计算基数。因公司送红股、转增资 本等形式进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持 本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。		（二）因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计 划，或因董事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、 行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份 当年可转让25％，新增有限售条件的股份计入次年可转让 股份的计算基数。因公司送红股、转增资本等形式进行权益 分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同 比例增加当年可转让数量。
第十一条	公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让 的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总 数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。	第十一条	公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公 司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总 数作为次年可转让股份的计算基数。
第十二条	公司董事会日常办事机构负责管理公司董事、监事和 高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统 一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报， 并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的 披露情况。	第十二条	公司董事会日常办事机构负责管理公司董事和高级管 理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事 和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事 和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第十三条	公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间 内委托公司董事会日常办事机构通过上证所网站申报其本 人及近亲属（包括：配偶、父母、子女及其配偶）所持本 公司股份数量： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）	第十三条	公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托 公司董事会日常办事机构通过上证所网站申报其本人及近 亲属（包括：配偶、父母、子女及其配偶）所持本公司股份 数量： （一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任
	通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职 事项后2个交易日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的 本人及近亲属所持本公司股份数量发生变化后的2个交易 日内。 申报数据将视为相关人员向上证所提交的将其所持本 公司股份按相关规定予以管理的申请。		职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个 交易日内； （二）现任董事和高级管理人员在其已申报的本人及近 亲属所持本公司股份数量发生变化后的2个交易日内。 申报数据将视为相关人员向上证所提交的将其所持本 公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十四条	公司董事、监事和高级管理人员通过集中竞价交易减 持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向上证所 报告备案减持计划，并予以公告。 ……	第十四条	公司董事和高级管理人员通过集中竞价交易减持股份 的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向上证所报告备 案减持计划，并予以公告。 ……
第十五条	在减持时间区间内，公司董事、监事和高级管理人员 在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情 况。 在减持时间区间内，上市公司披露高送转或筹划并购 重组等重大事项的，公司董事、监事和高级管理人员应当 立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项 是否有关。	第十五条	在减持时间区间内，公司董事和高级管理人员在减持数 量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。 在减持时间区间内，上市公司披露高送转或筹划并购重 组等重大事项的，公司董事和高级管理人员应当立即披露减 持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。
第十六条	公司董事、监事和高级管理人员通过上证所集中竞价 交易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露	第十六条	公司董事和高级管理人员通过上证所集中竞价交易减 持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时
	的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情 况。		间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。
第十七条	公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生 变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，告知公 司董事会日常办事机构并由公司在上证所网站进行公告。 公告内容包括：......	第十七条	公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的， 应当自该事实发生之日起2个交易日内，告知公司董事会日 常办事机构并由公司在上证所网站进行公告。公告内容包 括：......
第十八条	公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报信 息的及时、真实、准确、完整。	第十八条	公司董事和高级管理人员应当保证本人申报信息的及 时、真实、准确、完整。
第十九条	公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本办法规定， 否则将视情节轻重，依法受到监管机构处罚，甚至追究刑 事责任。	第十九条	公司董事和高级管理人员应当遵守本办法规定，否则将 视情节轻重，依法受到监管机构处罚，甚至追究刑事责任。

十二、《内部控制管理制度》修订内容（未完）