亿晶光电(600537):亿晶光电科技股份有限公司关于公司及控股子公司被债权人申请重整及申请进行预重整备案登记的专项自查报告
亿晶光电科技股份有限公司 关于公司及控股子公司被债权人申请重整及 申请进行预重整备案登记的专项自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重大风险提示： ? 亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）和公司控股子公司常州亿晶光电科技有限公司（以下简称“常州亿晶”）收到常州市中级人民法院（以下简称“常州中院”或“法院”）发来的《江苏省常州市中级人民法院送达回证》（以下简称“《送达回证》”），债权人江苏杰洋能源装备有限公司（以下简称“杰洋能源”）以公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整价值为由，向常州中院申请对公司进行重整，并申请在重整受理前进行预重整备案登记；债权人常州凯诺铝业有限公司（以下简称“凯诺铝业”）以常州亿晶不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整价值为由，向常州中院申请对常州亿晶进行重整，并申请在重整受理前进行预重整备案登记。 ? 2026年2月5日，公司收到法院送达的《江苏省常州市中级人民法院通知书》（以下简称“《通知书》”），法院对债权人申请公司及子公司预重整予以备案登记。公司根据相关规定及《通知书》，自行聘任江苏世纪同仁律师事务所为预重整引导人。公司尚未收到法院对申请人申请公司及子公司重整的受理文件，申请人的重整申请能否被法院裁定受理，以及具体时间尚存在不确定性。公司提醒广大投资者注意相关投资风险。 ? 根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）9.4.1 第 条规定，如果法院后续依法裁定受理申请人提出的对公司的重整申请，公司股票将被实施退市风险警示。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 ? 公司于2026年1月14日披露了《亿晶光电科技股份有限公司2025年年度业绩预亏公告》（公告编号：2026-002），根据公司财务部门初步测算，预计公司期末净资产为-6,800万元到-13,000万元。依据《股票上市规则》第9.3.2条第一款第（二）项“最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值”的规定，公司股票在2025年年度报告披露后，存在被上海证券交易所实施退市风险警示（股票简称前冠以“*ST”标识）的风险。 公司和常州亿晶收到常州中院发来的《送达回证》，债权人杰洋能源以公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整价值为由，向常州中院申请对公司进行重整，并申请在重整受理前进行预重整备案登记；债权人凯诺铝业以常州亿晶不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整价值为由，向常州中院申请对常州亿晶进行重整，并申请在重整受理前进行预重整备案登记。2026年2月5日，公司收到法院送达的《通知书》，法院对债权人申请公司及子公司预重整予以备案登记。公司根据相关规定及《通知书》，自行聘任江苏世纪同仁律师事务所为预重整引导人。 公司根据《股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13号——破产重整等事项》等有关法律法规及规章制度进行专项自查，情况如下：一、是否存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为导致公司股票可能被终止上市的情形 截至本公告披露日，公司不存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为导致公司股票可能被终止上市的情形。 二、是否存在涉及欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为导致股票可能被终止上市的情形 截至本报告披露日，公司不存在涉及欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为导致股票可能被终止上市的情形。 三、是否存在涉及信息披露或者规范运作等方面的重大缺陷导致股票可能被终止上市的情形 截至本报告披露日，公司不存在涉及信息披露或者规范运作等方面的重大缺陷导致股票可能被终止上市的情形。 四、公司控股股东、实际控制人及其他关联方非经营性占用公司资金情况及解决方案 截至本报告披露日，公司无控股股东及实际控制人，原控股股东、原实际控制人及其他关联方不存在非经营性占用公司资金的情形。 五、公司违规对外担保的自查情况及解决方案 截至本报告披露日，公司不存在违规对外担保情形。 六、公司、公司控股股东、实际控制人及其他关联方等相关主体尚未履行完毕的承诺事项 截至本报告披露日，公司无控股股东及实际控制人，公司、原控股股东（深圳市唯之能源有限公司，简称“唯之能源”）、原实际控制人（古汉宁先生）、原间接控股股东（KeenstarPropertyManagementCo.,Limited）及其他关联方等相关主体的承诺事项情况具体如下：
注2：2025年1月17日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止实施公司2022年股票期权与限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票、注销股票期权的议案》，关于激励计划配套的相关文件一并终止，此承诺已于同日失效。 七、是否存在其他违反证券监管法律法规，导致公司丧失重整价值的情形截至本报告披露日，公司不存在其他违反证券监管法律法规，导致公司丧失重整价值的情形。 八、风险提示及其他应当予以关注的事项 （一）公司是否进入重整程序存在不确定性 截至本公告披露日，公司及子公司尚未收到法院裁定受理重整的相关法律文书，申请人的重整申请能否被法院受理、公司及子公司后续是否进入重整程序均存在不确定性。法院在重整受理前进行预重整备案登记，不代表公司及子公司正式进入重整程序。如果公司及子公司完成预重整备案登记期间各项工作，法院将依法审查是否受理重整申请，公司及子公司能否进入重整程序存在不确定性。 （二）公司股票可能被实施退市风险警示 申请人申请对公司进行重整，并在重整受理前申请进行预重整备案登记。常州中院进行预重整备案登记，不代表公司正式进入重整程序。如果法院后续裁定受理申请人提出的重整申请，根据《股票上市规则》第9.4.1条规定，公司股票将被实施退市风险警示。 公司于2026年1月14日披露了《亿晶光电科技股份有限公司2025年年度业绩预亏公告》（公告编号：2026-002），根据公司财务部门初步测算，预计公司期末净资产为-6,800万元到-13,000万元。依据《股票上市规则》第9.3.2条第一款第（二）项“最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值”的规定，公司股票在2025年年度报告披露后，存在被上海证券交易所实施退市风险警示（股票简称前冠以“*ST”标识）的风险。 （三）公司股票存在被终止上市的风险 即使法院正式受理重整申请，后续仍然存在因重整失败而被宣告破产并被实施破产清算的风险。如果公司因重整失败而被宣告破产，则根据《股票上市规则》相关规定，公司股票将面临被终止上市的风险。 鉴于上述事项存在不确定性，公司将密切关注相关事项的进展情况，严格按照《股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13号——破产重整等事项》等有关法律法规及规章制度进行披露。公司所有信息均以指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。 特此公告。 亿晶光电科技股份有限公司 董事会 2026年2月10日 中财网
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