有研硅(688432):中信证券股份有限公司关于有研半导体硅材料股份公司新增2026年一季度日常关联交易预计金额的核查意见
关于有研半导体硅材料股份公司 新增2026年一季度日常关联交易预计金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称“有研硅”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对有研硅新增 2026年一季度日常关联交易预计金额事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”、“有研硅”）于 2026年 2月25日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司新增 2026年一季度日常关联交易预计金额的议案》，关联董事方永义、远藤智、矶贝和范回避了相关事项的表决，议案获出席会议的非关联董事一致表决通过。 本次日常关联交易预计金额未达到公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上且超过 3000万元，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，无需提交公司股东会审议。 公司于 2026年 2月 25日召开了独立董事专门会议 2026年第一次会议，独立董事进行审议并发表意见：公司与株式会社 RS Technologies（以下简称“RST”）及其同一控制企业发生的关联交易事项为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，价格公允，不会损害公司和非关联股东的利益。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生不利影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。因此，我们对新增预计 2026年一季度日常关联交易予以认可，并同意将该议案提交公司董事会审议。 （二）本次关联交易预计金额和类别 新增 2026年一季度日常关联交易预计金额的具体情况如下： 单位：万元
（一）关联人的基本情况 1、株式会社 RS Technologies 企业性质：日本上市公司 法定代表人：方永义 注册资本：5,701.73百万日元 成立日期：2010年 12月 10日 住所：总部位于东京都品川区大井 1-47-1 NT BIRU 12F，工厂位于宫城县大崎市三本木音无字山崎 26-2 经营范围：主要包括电子机器、电子材料、电子设备零件、通信设备零件材料的设计、加工、再利用，销售和进出口；半导体硅片制造、加工、进出口和销售，技术咨询等。 实际控制人：方永义先生 主要财务数据：截至 2025年 12月 31日，总资产为 919,332.99万元，净资产为 686,876.88万元；2025年实现营业收入 343,624.35万元，净利润 41,647.77万元。（2025年财务数据未经审计，按照 2025年 12月 31日人民币兑换日元的汇率 100日元≈4.4797人民币换算折合） 关联关系：有研硅的控股股东，公司董事长方永义担任其董事长。 （二）履约能力分析 上述关联人依法存续且正常经营，双方交易能正常结算，前期合同往来执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。 三、日常关联交易主要内容 （一）关联交易主要内容 公司本次新增 2026年一季度日常关联交易预计主要为公司向关联人采购商品以及向关联人销售产品。 （二）关联交易协议签署情况 该日常性关联交易预计事项经董事会审议通过后，公司及子公司将根据业务开展情况与相关关联人签署具体的交易合同或协议。 四、日常关联交易目的和对公司的影响 公司与关联方交易均遵循公平、公正、公开的原则，依据市场价格定价、交易；上述关联交易的发生是为了满足公司及子公司日常业务发展需要，为正常的持续性合作；公司及关联人在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为： 公司关于新增 2026年一季度日常关联交易预计金额事项已经公司董事会审议通过且关联董事予以回避表决，已获全体独立董事一致同意，无需提交股东会审议，决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。 综上，保荐机构对公司新增 2026年一季度日常关联交易预计金额事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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