哈投股份(600864):哈投股份2025年年度股东会文件
原标题:哈投股份:哈投股份2025年年度股东会文件 哈投股份600864 2025年年度股东会会议文件 目 录 2025年年度股东会会议议程....................................................................32025年年度股东会注意事项....................................................................4议案1：关于公司2025年年度报告及其摘要的议案..........................6议案2：哈投股份2025年度财务决算报告..........................................7议案3：哈投股份2025年度董事会工作报告....................................13议案4：关于2025年度利润分配预案的议案....................................20议案5：2025年度独立董事述职报告.................................................21议案6：关于公司2025年度内部控制评价报告的议案...................40议案7：关于公司2025年度内部控制审计报告的议案...................47议案8：关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案.......................50议案9：关于授权公司经营层择机处置金融资产的议案..................54议案10：关于续保董责险的议案..........................................................55议案11：关于公司2026年预计日常关联交易的议案.....................56议案12：关于2026年度为子公司提供担保额度的议案.................62议案13：关于制定《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的议案66 议案14：关于公司2026年度董事薪酬方案的议案.........................74议案15：关于补选非独立董事的议案.................................................76报告1：关于公司2026年度高级管理人员薪酬方案的报告...........782025年年度股东会会议文件 2025年年度股东会会议文件
2025年年度股东会注意事项 为了维护全体股东的合法权益，确保股东会顺利进行，本公司根 据有关法律法规和中国证监会《上市公司股东会规则》的要求，以及本公司《章程》就本次股东会的有关事项，提请参会股东注意： 一、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东参加股东会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱会议的正常秩序。 二、本次股东会由董事长（或授权人）主持。股东会秘书处具体 负责股东会有关方面的事宜。 三、股东发言和质询总时间控制在30分钟之内。股东发言或提 问应围绕本次会议议题进行，且应简明扼要，每人不超过5分钟。 四、股东发言时，应当首先报告姓名和股东账号，不得打断会议 报告人的报告或其他股东的发言。在会议进行表决时，股东不进行发言。股东违反上述规定的发言，股东会主持人可拒绝或制止。会议进行中只接受股东身份的人员发言和质询。 五、股东会的议案采用记名方式投票表决。股东填写表决票时， 应按要求认真填写，填写完毕，务必签署姓名并将表决票投入票箱。 对未在表决票上做表决的或多选的，做弃权处理。未提交的表决票不计入统计结果。 六、在会议主持人宣布投票结束后进场的股东不能参加投票表决。 在开始表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。 如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。 七、本次股东会议案1-15均为普通决议事项，按照普通决议程 序表决，即应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权2025年年度股东会会议文件 股东哈尔滨投资集团有限责任公司回避表决。第15项议案实行累积 投票制，即股东会选举非独立董事时，每一股份拥有与应选人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。议案15表决不设“同 意”“反对”和“弃权”项，请在候选人对应“投票数”栏填写持股数，“√”表示为平均使用表决权。 八、本次会议将对已公告议案进行审议和表决。 九、本次股东会股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权 的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。 十、审议事项的表决票由两名股东代表和一位审计委员会委员、 律师作为监票人监督清点。两位股东代表人选由主持人提名，参会股东举手表决通过。本次股东会以现场与网络投票结合方式召开，监票人和工作人员将现场投票结果汇总后传送给上海证券交易所网络投 票系统，由上交所信息公司将网络投票结果和现场投票结果合并汇总后传回公司，监票人当场公布表决结果。 2025年年度股东会会议文件 议案1： 关于公司2025年年度报告及其摘要的议案 各位股东： 公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第2号－年度报告的内容与格式》（2025年修订）和上海证券交 易所《关于做好主板上市公司2025年年度报告披露工作的通知》要 求，编制了2025年年度报告全文及其摘要。公司2025年度财务报 告，已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并对本年度报告出具了标准无保留意见的审计报告。 公司2025年年度报告及其摘要已经公司第十一届董事会第四次 会议审议通过，并于2026年4月25日披露于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）及《上海证券报》《中国证券报》。 请各位股东审议。 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2026年6月23日 2025年年度股东会会议文件 议案2： 哈投股份2025年度财务决算报告 各位股东： 2025年，在董事会的科学决策与战略引领下，公司经营班子扎实落实各项决议，全体员工同心协力、攻坚克难，全年经营稳中有进，圆满完成年度目标任务。 公司本年度财务报表已由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具容诚审字〔2026〕100Z3894号标准无保留意见的《审计报告》，现将2025年度财务决算报告如下：。 一、主要财务指标 报告期，基本每股收益0.17元／股，上年同期0.16元／股。 报告期，扣除非经常性损益后的基本每股收益0.15元／股，上年同期0.13元／股。 报告期，加权平均净资产收益率2.69%，上年同期2.71%。 报告期，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率2.36%，上年同期2.18%。 二、财务状况 1.资产情况： 报告期末，资产总额4,050,972.62万元，比上年末4,340,639.78万元，减少289,667.17万元，下降6.67%，其中：流动资产3,304,463.84万元，占资产总额81.57%，非流动资产746,508.78万元，占资产总额18.43%。 主要项目变动原因如下： （1）货币资金1,040,908.09万元，比上年末793,639.95万元，增加 247,268.14万元，增长31.16%，主要原因是全资子公司江海证券期末客户存款大幅度增加。 （2）交易性金融资产1,071,502.17万元，比上年末1,569,151.70万元，减少497,649.53万元，下降31.71%，主要原因是全资子公司江海证券本期末持有的债务工具投资大幅度减少。 2025年年度股东会会议文件 （3）应收票据比上年末48.01万元，下降100.00%，主要原因是控股子公司黑岁宝本期持有的银行承兑汇票到期兑付。 （4）应收账款56,666.18万元，比上年末23,129.03万元，增加33,537.14万元，增长145.00%，主要原因是全资子公司江海证券期末应收证券清算款大幅度增加。 （5）预付账款4,869.56万元，比上年末8,720.07万元，减少3,850.50万元，下降44.16%，主要原因是全资子公司太平供热及控股子公司黑岁宝本期末预付的煤炭采购款大幅度减少。 （6）一年内到期的非流动资产比上年末6,107.07万元，下降100.00%，主要原因是全资子公司江海证券期末无一年内到期的其他债权投资。 （7）其他流动资产78,221.13万元，比上年末56,439.33万元，增加 21,781.79万元，增长38.59%，主要原因是全资子公司江海证券存出保证金大幅度增加。 （8）其他债权投资11,151.53万元，比上年末128,926.70万元，减少117,775.18万元，下降91.35%，主要原因是全资子公司江海证券购买的地方政府债本期大幅度减少。 （9）在建工程8,324.27万元，比上年末21,639.90万元，减少13,315.63万元，下降61.53%，主要原因是公司热电厂热源技改项目-3*168MW循环流化床热水锅炉项目部分达到预定可使用状态而结转固定资产。 2.负债情况： 报告期末，负债总额2,766,349.83万元，比上年末3,062,152.66万元，减少295,802.83万元，下降9.66%，其中：流动负债2,183,578.59万元，占负债总额78.93%，非流动负债582,771.25万元，占负债总额21.07%。 主要项目变动原因如下： （1）短期借款192,926.12万元，比上年末148,109.98万元，增加44,816.15万元，增长30.26%，主要原因是全资子公司江海证券本期末未到期的短期融资款规模增加。 （2）应付票据8,161.67万元，比上年末651.70万元，增加7,509.97万元，主要原因是公司及控股子公司黑岁宝本期以承兑汇票结算的业务增加。 2025年年度股东会会议文件 减少601,904.62万元，下降72.52%，主要原因是全资子公司江海证券正回购业务规模大幅度减少。 （4）一年内到期的非流动负债98,420.41万元，比上年末325,770.94万元，减少227,350.53万元，下降69.79%，主要原因是全资子公司江海证券本期一年内到期的应付债券大幅度减少。 （5）其他流动负债201.69万元，比上年末410.74万元，减少209.05万元，下降50.90%，主要原因是控股子公司黑岁宝期末暂估销项税金额减少。 （6）长期借款51,007.14万元，比上年末35,062.87万元，增加15,944.27万元，增长45.47%，主要原因是全资子公司正业热电及控股子公司黑岁宝本期借款余额较上年末余额增加，以及控股子公司黑岁宝期末重分类至一年内到期的长期借款金额减少。 （7）应付债券378,971.89万元，比上年末175,318.23万元，增加 203,653.66万元，增长116.16%，主要原因是本期重分类到一年内到期的应付债券金额减少。 （8）长期应付款37,311.32万元，比上年末16,319.52万元，增加20,991.80万元，增长128.63%，主要原因是公司本期收到地方政府专项债增加。 3.所有者权益情况： 报告期末，所有者权益总额1,284,622.78万元，比上年末1,278,487.12万元，增加6,135.66万元，增长0.48%。 主要项目变动原因如下： （1）未分配利润172,840.43万元，比上年末149,673.91万元，增加 23,166.52万元，增长15.48%，主要原因是证券业务本期实现盈利。 （2）少数股东权益-13,183.78万元，比上年末-8,519.12万元，减少4,664.66万元，下降54.76%，主要原因是控股子公司黑岁宝本期亏损。 三、经营成果情况 报告期，营业总收入272,619.14万元，比上年同期269,928.47万元，增加2,690.68万元，增长1.00%；营业总成本310,705.37万元，比上年同期316,505.29万元，减少5,799.92万元，下降1.83%；实现归属于母公司所有者的净利润34,773.33万元，比上年同期34,250.37万元，增加522.95万元，增2025年年度股东会会议文件 主要项目变动原因如下： 1.营业收入162,285.33万元，比上年同期173,518.88万元，减少11,233.55万元，下降6.47%，主要原因是供热补贴标准大幅调整及控股子公司黑岁宝水泥用户需求量同比减少，综合影响营业收入同比减少。 2.手续费及佣金收入64,301.37万元，比上年同期54,084.63万元，增加10,216.74万元，增长18.89%，主要原因是全资子公司江海证券代理买卖证券业务手续费及佣金收入同比增加。 3.营业成本148,317.10万元，比上年同期155,199.38万元，减少6,882.28万元，下降4.43%，主要原因是本期热电业务煤炭消耗量减少、煤炭价格同比下降，以及控股子公司黑岁宝水泥销量降低使产量同比减少，综合影响营业成本同比减少。 4.利息支出40,235.47万元，比上年同期48,715.08万元，减少8,479.61万元，下降17.41%，主要原因是全资子公司江海证券本期卖出回购金融资产款利息支出同比减少及应付债券利息支出同比减少。 5.手续费及佣金支出14,804.79万元，比上年同期10,270.64万元，增加4,534.15万元，增长44.15%，主要原因是全资子公司江海证券代理买卖证券业务手续费及佣金支出同比增加。 6.税金及附加2,525.10万元，比上年同期1,902.09万元，增加623.01万元，增长32.75%，主要原因是公司上期收到税费返还及控股子公司黑岁宝本期列示水资源税。 7.投资收益94,564.40万元，比上年同期66,500.27万元，增加28,064.13万元，增长42.20%，主要原因是全资子公司江海证券本期处置衍生工具取得的投资收益同比增加。 8、汇兑收益-38.99万元，比上年同期30.59万元，减少69.57万元，下降227.45%，主要原因是全资子公司江海证券本期外币资产、负债受汇率波动影响。 9.公允价值变动收益-8,887.16万元，比上年同期24,899.26万元，减少33,786.41万元，下降135.69%，主要原因是全资子公司江海证券受市场波动影响，导致期末持有的交易性金融资产公允价值变动收益同比减少。 10.资产减值损失1,927.59万元，比上年同期1,288.71万元，增加638.882025年年度股东会会议文件 值准备，以及控股子公司黑岁宝本期其他非流动资产计提减值准备。 11.资产处置收益76.46万元，比上年同期-6.16万元，增加82.62万元的主要原因是全资子公司江海证券本期处置使用权资产利得增加。 12.营业外收入1,272.85万元，比上年同期83.30万元，增加1,189.55万元，增长1,428.05%，主要原因是公司及控股子公司黑岁宝本期碳排放配额出售利得及全资子公司江海证券本期收到的股票质押业务违约金收入金额较大。 13.营业外支出788.60万元，比上年同期2,501.87万元，减少1,713.27万元，下降68.48%，主要原因是控股子公司黑岁宝上期购买碳排放指标金额较大。 14.所得税费用8,416.99万元，比上年同期4,762.52万元，增加3,654.47万元，增长76.73%，主要原因是全资子公司江海证券本期确认的当期所得税费用增加及递延所得税费用减少。 15.实现归属于母公司所有者的净利润为34,773.33万元，比上年同期34,250.37万元，增加522.95万元，增长1.53%，主要原因是证券业务本期手续费及佣金收入同比增加，以及利息支出同比减少，综合影响归属母公司净利润同比增加。 16.少数股东损益-4,664.66万元，比上年同期-5,905.90万元，减少 1,241.24万元，主要原因是控股子公司黑岁宝本期经营减亏，归属于少数股东的亏损同比下降。 四、现金流量构成情况 主要项目变动原因如下： 1.经营活动产生的现金流量净额为210,899.22万元，比上年同期 421,446.28万元减少210,547.06万元，下降49.96%。主要原因是全资子公司江海证券本期回购业务资金净流出同比增加，及为交易目的而持有的金融资产净流入同比增加，综合影响经营活动产生的现金流量净额同比减少。 2.投资活动产生的现金流量净额为-43,050.88万元，比上年同期- 42,286.08万元减少764.80万元，主要原因是全资子公司正业热电本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加。 3.筹资活动产生的现金流量净额19,554.26万元，比上年同期-70,790.55万元增加90,344.80万元，主要原因是全资子公司江海证券本期发行债券收到的现2025年年度股东会会议文件 请予审议。 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2026年6月23日 2025年年度股东会会议文件 议案3： 哈投股份2025年度董事会工作报告 各位股东： 2025年，在集团和公司党委领导下，董事会及全体董事严格遵守《公司法》《公司章程》《上市公司治理准则》等法律法规，恪尽职守，全面贯彻党的二十大及历次全会精神，落实党中央、国务院关于深化国企改革、推动上市公司高质量发展的战略部署，立足热电与证券双主业，积极应对行业形势变化，优化治理体系，统筹推进重点工作，有效破解经营难题，实现主要经营指标稳步增长、质效同步提升。现将全年工作情况报告如下： 一、2025年度董事会工作回顾 （一）总体经营情况 2025年，董事会与公司上下通力协作，紧扣年初制定的经营目标，持续提升公司经营管理水平与治理能力。热电业务方面，在煤炭价格仍处高位、供热期补贴大幅削减、成本压力未能有效缓解的背景下，公司主动施策，推进热源扩建与联网运行，提升区域供热综合效率；通过技术改造与智慧供热降低生产单耗；同时加强热费清收与客户服务，努力减亏。证券业务方面，持续推动转型升级，实现专业能力的特色化、差异化发展。其中：自营业务提升大类资产配置能力，投资体系不断完善；经纪业务推动数智化转型，在获客模式与专业服务方面取得突破；信用业务丰富两融策略工具；资管业务平台化、多策略模式初显成效，产品数量与管理规模均实现可观增长。此外，公司积极践行国家战略，持续推进服务实体经济工作。投资业务方面，围绕战略推进多元布局，依托深哈基金投资战略性新兴产业；布局碳交易与碳金融，培育绿色增长点；强化金融股权的精细化管理，完成处置低效资产；同时利用闲置资金开展低风险投资，增加收益。 报告期内，公司实现营业总收入272,619.14万元，利润总额38,525.66万元，归属于母公司股东的净利润34,773.32万元。截至2025年12月31日，公司总资产4,050,972.62万元，归属于母公司股东的所有者权益1,297,806.56万元。其中：热电业务（含热电厂、供热公司、太平供热、黑岁宝及正业热电）实现利润总额-6,075.51万元，归属于母公司股东的净利润-1,473.06万元；证券2025年年度股东会会议文件 业务（江海证券）实现利润总额41,549.59万元，归属于母公司股东的净利润33,283.48万元；多元化投资业务（本部及哈投嘉信）实现利润总额3,124.00万元，归属于母公司股东的净利润3,035.32万元。 （二）董事会在契合发展战略方面所做工作 2025年，围绕公司发展战略，结合公司总体发展需要，董事会全面积极履行《公司章程》赋予的职责，稳步推进以下重点工作。 1.热电业务：2025年，董事会审议批准了哈尔滨市南岗区太平供热分区烟气余热回收利用项目建设、分子公司老旧管网改造项目建设、向全资子公司实缴部分注册资本金、重大融资以及关联交易、对外担保等一系列重大事项。为落实公司做大做强热电主业的经营发展战略提供了有力支持。 2.证券业务：在落实证券业务发展战略方面，公司董事会严格按照公司章程及证券公司治理准则的要求，依法依规行使股东职权，对江海证券报送审定的包括取消监事会、修改章程、利润分配等股东职权范围内所有重大事项及时履行了审议程序并出具了股东决定，维护了公司作为江海证券股东的权益，又在保持江海证券经营独立性的前提下，支持江海证券发展。 3.多元化股权投资：报告期内，董事会审议批准《关于授权公司经营层择机处置金融资产的议案》，旨在提升公司存量金融资产效益；同时监督经营层推进碳排放权交易业务，并利用闲置资金开展短期投资理财等多元化股权投资项目运作，助力公司积极布局新产业赛道，持续增强投资业务的价值创造能力。期间，公司成功处置所持哈尔滨呼兰浦发村镇银行股份有限公司5%股权，回笼转让价款413.35万元，顺利达成资产优化与风险降低的既定目标。 （三）规范行使董事会职权 董事会坚持民主、科学、高效原则行使各项职权： 1.会议召开情况：报告期内，共召开董事会会议11次，审议涉及公司章程及配套规则的修订、定期报告、利润分配、对外担保、关联交易、聘任副总经理及总会计师等各类重大事项的议案45项。全年召集并召开年度股东会1次。董事会、股东会会议的召集、召开、表决程序及审议事项，均符合《公司法》《公司章程》及《上市公司治理准则》的规定。 2.决议落实情况：全年股东会、董事会作出的各项决议，均由经营层落实并2025年年度股东会会议文件 3.专门委员会和独立董事职能落实情况：董事会下设四个专门委员会及独立董事专门会议，全年共召开会议14次，其中战略委员会1次、审计委员会5次、薪酬与考核委员会2次、提名委员会2次、独立董事专门会议4次，为董事会各项决策提供事前审核与专业支撑意见。具体履职情况如下： 审计委员会针对续聘年度审计会计师事务所、定期报告审核、资产减值准备计提、日常关联交易等事项，经审慎判断、充分论证后出具审核意见；审查了公司财务负责人的任职条件并出具审核意见；对2024年度内部控制评价报告的有效性等事项发表独立意见。 薪酬与考核委员会依据考核办法，结合2024年度经营指标完成情况，对董事、高级管理人员的履职情况和绩效进行考核评价，并对经营层“兑现2024年经营指标责任状”、公司董事、监事及高级管理人员披露的薪酬情况、签订2025年经营业绩考核责任书等事项进行审核，并出具书面审核意见。 提名委员会对副总经理、总会计师候选人的任职资格进行审核，并出具明确意见。 独立董事专门会议对公司关联交易事项进行审核，并发表明确意见。 公司董事会与经营管理层签订经营指标责任状，并对上年度经营指标完成情况开展考核，依据考核结果兑现经营层经营指标责任状。 本年度，董事会秘书、董事会办事机构及公司各部门单位积极协助独立董事履行职责，为其履职提供必要支持，并组织董事赴公司开展实地考察。在重大投融资、聘任年度审计机构、关联交易、为子公司银行贷款提供担保、聘任高级管理人员等重大事项审议或披露前，均征求了独立董事意见（详见《2025年度独立董事述职报告》）。 （四）完善内控体系，提高内控管理水平及公司防控风险能力 公司董事会按照企业内部控制规范体系及全面风险管理的规定，严格履行内部控制和风险管理的主体责任，要求经营层持续秉承提高内控管理能力、规避生产经营风险的原则，在报告期内持续完善与细化制度管理体系。 1.全面落实新《公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》等相关法律法规的规定：取消监事会并修订《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等核心制度以及《审计委员会工作细则》，由董事会审计委员会行使监事会职责，2025年年度股东会会议文件 2.组织审计部门持续开展专项稽核与风险评估：对公司风险防控的关键事项，确保重大风险可测、可控。报告期内组织完成公司及各权属企业2025上半年募集资金使用、提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交易、提供财务资助、购买或出售资产、对外投资、大额资金往来及与董监高、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况的八个专项检查工作，编写了专项检查报告并向董事会审计委员会报告。 3.规范对外担保与资金占用管理：截至报告期末，公司所有重大对外担保事项均严格依照法律法规及公司章程履行审批程序，不存在违规对外担保情形。报告期末，公司不存在非经营性资金占用情况。 （五）不断提高信息披露质量和投资者关系管理水平 严格遵照信息披露规则，扎实做好信息披露工作，不断提高信息披露质量。 报告期圆满完成了公司定期报告的编制和披露工作，对所有重大事项严格履行了信息披露程序。报告期共披露临时公告46份，公告及上网文件68份，全部做到了完整、准确、及时。 进一步做好投资者沟通服务工作，持续提升投资者关系管理水平。全年召开投资者说明会3次，解答投资者提问58项；通过上证E互动在线回复投资者咨询39项；接待机构投资者现场调研3场；投资者咨询热线全天向中小投资者开放。通过全年多维度的交流互动，有效提升了公司经营透明度与市场认可度。为响应监管要求和投资者诉求，董事会审议通过了“提质增效重回报”行动方案和《市值管理制度》，为切实提升投资者回报水平提供了制度保障。 （六）加强董事会自身建设 1.健全董事会工作机制：报告期内，董事会严格按照公司章程及董事会议事规则行使决策权，严格保证会议计划性和会议决议执行力。全年召开董事会会议11次，审议议案共计45项，表决通过率100%。 2.组织董事赴子公司调研：报告期内，组织董事深入企业生产经营一线开展实地考察调研，深入了解公司重点项目建设和生产经营情况，获取一线决策依据，提升董事对重大事项的参与度。 3.健全学习机制：着力提升董事履职能力及董事会工作人员的业务水平。组织董事、高管人员以多种形式积极参加上海证券交易所、黑龙江省上市公司协会2025年年度股东会会议文件 12场。 4.提升专门委员会效能：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会高效运作，独立董事专门会议规范召开，全年累计召开会议共14次。 在定期报告、关联交易、利润分配、资产减值、聘任高管等关键决策事项中，为董事会决策提供专业支持。 5.完善制度建设：除落实《公司法》《上市公司章程指引》中取消监事会相关要求的制度修订工作外，新制定《哈投股份市值管理制度》《哈投股份信息披露暂缓与豁免管理制度》及《董事会决议跟踪落实及后续评估制度》。各项制度制定均严格遵循监管及国资最新要求，补齐制度短板、强化执行督办、规范价值管理，持续提升公司治理与“三会”运作水平。 二、2025年董事履职情况 2025年，公司董事会全体董事严格遵守法律法规及《公司章程》等相关规定，勤勉尽责、廉洁自律、守法合规，并确保投入充足的时间与精力履行职责。 1.重大决策参与：董事主动深入了解并分析公司运营情况，定期审阅各项经营报告、财务报告、内控报告及专项检查报告，全面把握监管机构、外部审计机构和社会公众对公司的评价，对公司事务做出独立、专业、客观的判断，并提出意见和建议。 2.培训与提升：董事积极参加监管机构和公司组织的培训，持续提升履职专业水平。董事会要求全体董事进一步加强履职的主动性、有效性和独立性，并持续增强履职能力。 3.会议参与情况：报告期内，董事积极参加董事会和专门委员会会议，并出席股东会。因故不能亲自出席董事会会议的，均书面委托其他董事代为表决，或者通过视频、电话会议的形式参加会议。全体董事无连续两次无故缺席董事会的情况。 4.关注重点事项：董事在履职过程中，重点关注了关联交易的必要性与公允性、薪酬和绩效考核制度及其执行情况、各项决策程序的合法合规性，特别关注事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。董事未发现董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项。除因法定回避表决外，全体董事对2025年董事会审议的所有事项均充分发表意见。 2025年年度股东会会议文件 章程规定，主动、有效、独立地履行职责，维护公司股东特别是中小股东合法权益。 6.董事绩效评价结果 依照公司《哈投股份董事、监事及高级管理人员履职评价办法》的有关规定，经董事会薪酬与考核委员会考核评定，公司全体董事能够优秀地履行各项董事职责；最终考核结果均为称职。 7.董事薪酬（津贴）情况 独立董事在公司领取固定津贴，具体标准由股东会审议批准。外部非独立董事未从公司领取薪酬。内部非独立董事根据所任公司职务按其岗位对应的薪酬方案与绩效评价标准执行确定，公司不另行支付董事薪酬或津贴。具体金额在2025年年度报告相应章节中披露。 三、2026年董事会主要工作安排 2026年董事会将重点围绕以下几方面开展工作。 1.推动落实“提质增效重回报”行动方案，持续提升经营管理与公司治理水平，切实履行上市公司责任与义务，努力实现高质量发展，维护全体股东的合法权益。 2.落实监管要求，开展上市公司治理专项行动。推动落实最新修订的《上市公司治理准则》，促进公司高质量发展。 3.推进公司重大建设项目按计划实施，谋划热电业务中长期发展规划，促进热电业务不断发展壮大；支持江海证券按照既定的发展战略依法依规开展各项业务，重点加强服务实体经济的能力，扎实推进内控体系建设，确保风险防范到位，依法合规经营。 4.根据公司双主业运行实际，支持公司进一步探索多元发展之路，努力挖掘新的利润增长点，增强公司资本实力，稳步推进公司发展壮大。 5.支持经营层充分发挥考核、激励及保障三类机制的协同作用，全力保障公司2026年度各项经营管理目标的达成。 6.持续深化合规与风险管理工作。董事会将进一步完善内控机制，强化执行效能，提高风险管理的前瞻性、针对性与有效性，确保风险可测、可控、可承受。 7.切实做好投资者关系管理工作。定期召开投资者说明会，加强与投资者的2025年年度股东会会议文件 举措的宣传解读工作；依据监管要求及公司实际情况，积极推进市值管理工作。 8.持续强化董事会自身建设，进一步健全公司治理体系。继续提升董事履职能力，紧密跟踪新的监管形势和治理要求，不断提升专业技能，优化知识结构，提高综合素质；继续深入开展调研交流，组织董事深入子公司和业务一线考察，掌握公司经营情况，监督董事会决议落实情况；进一步完善内部工作和协调机制，利用多种形式进一步加强信息沟通，保障董事知情权；进一步提升董事对重大决策事项参与度，加大对董事会决议实施结果督办力度，继续提升董事会日常办事机构的工作效能。 9.加大董事会工作的数智化转型工作力度，进一步提高工作效率和工作质量。 董事会对全体董事过去一年的辛勤付出，以及高级管理人员和广大投资者对董事会工作的大力支持，致以衷心感谢。新的一年，董事会将继续发挥核心作用，完善科学的决策机制与激励约束机制，提升公司治理的有效性，以打造优质、高效、规范的高质量上市公司为目标，持续不懈努力。 以上报告已经公司第十一届董事会第四次会议审议通过，现提请股东会审议。 哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会 2026年6月23日 2025年年度股东会会议文件 议案4： 关于2025年度利润分配预案的议案 各位股东： 公司2025年度财务报告已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计完毕。 按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，拟定2025年利润分配方案如下： 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对我公司2025年度财务报告审计，公司母公司2025年度实现净利润120,395,509.17元，提取法定盈余公积12,039,550.92元，本年末实际可供股东分配的利润为1,393,107,488.65元。 拟以实施权益分派股权登记日（具体日期将在权益分派实施公告中明确）登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发0.51元现金股利（含税）。以本公司截至2025年末已发行股份2,080,570,520.00股计算，现金股利总额共计约人民币106,109,096.52元。2025年度本公司现金分红比例为30.51%（即现金分红占合并报表中归属于本公司股东的净利润的比例）。本次利润分配后，剩余未分配利润转入下一年度。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本议案已经公司第十一届董事会第四次会议审议通过，并于2026年4月25日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及《上海证券报》《中国证券报》。现提请股东会审议。 请予审议。 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2026年6月23日 2025年年度股东会会议文件 2025年年度股东会会议文件
本人能够根据独立董事制度相关要求独立行使职权，认真审议董事会各项议案，就公司聘任年审会计师事务所、关联交易、对外担保、聘任高管、重大投资等重要决策和问题充分发表自己的意见和建议。本人通过参加董事会和股东会的2025年年度股东会会议文件 2025年年度股东会会议文件
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况 2024年12月30日，作为独立董事、审计委员会主任委员，在年审会计师进场前组织召开审计委员会会议，审议批准了《2024年度审计计划》。2025年1月8日，组织年报沟通会议，听取了公司管理层对2024年度的生产经营情况和投资、融资活动等重大事项的情况汇报，与负责公司年度审计工作的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试、本年度审计重点等年报审计相关事项进行沟通，并督促会计师事务所在约定时间内提交公司2024年度审计报告。同时审阅了公司2024年度财务报表并出具书面审核意见：“公司财务报表中所有交易均已记录，交易事项真实、资料完整，会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有违规对外担保情况及异常关联交易情况。” 2025年4月12日，在年审会计师出具初步审计意见后再次审阅公司2024年度财务报表，与会计师交换意见并出具书面审核意见：“在前次审核意见的基础上，公司已严格按企业会计准则处理了资产负债表日后事项，公司财务报告已2025年年度股东会会议文件 按企业会计准则及公司财务制度的规定编制，公允地反映了公司2024年12月31日的财务状况及2024年度的经营成果和现金流量。2024年度财务报告真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。”2025年4月22日，在年度财务会计审计报告完成后，组织召开审计委员会会议，会上对董事会审计委员会2024年度履职情况、对2024年度年审会计师事务所履行监督职责情况及2024年度年审会计师事务所履职情况进行总结、评估；听取了公司内部控制专项检查情况报告及年度风险管理工作情况汇报；对公司2024年度内部控制有效性发表意见。会上对公司2024年年度报告及其摘要、2024年度财务决算报告、日常关联交易、计提资产减值准备等事项进行表决，形成决议后提交董事会审核。 （四）与中小股东的沟通交流情况 本年度，积极参加了公司投资者接待日、业绩说明会，积极回复投资者提问，充分了解投资者的诉求和建议。 （五）现场工作情况 2025年度本人通过现场参加股东会、董事会、专门委员会、独立董事专门会议、业绩说明会、年审沟通会以及上市公司现场调研等方式，充分保障了现场工作时间，现场工作时间累计达到16.5天。 1.参加黑龙江辖区上市公司2025年投资者网上集体接待日暨业绩说明会、2025年半年度业绩说明会、2025年第三季度业绩说明会。 2.本年度，参加公司举办的现场调研活动，深入企业生产经营一线，了解公司情况，通过走访、座谈等方式加强对公司的认识和了解。通过现场调研，更直观地了解公司的运营状况、生产流程、市场环境以及所面临的挑战和机遇。 （六）上市公司配合独立董事工作情况 本年度董事会秘书、董事会办事机构及各相关单位部门积极协助独立董事履行职责，为独立董事履职提供必要的支持。积极组织独立董事和相关股东对公司开展实地考察工作。在重大投融资、续聘年度审计机构、关联交易、为子公司银行贷款提供担保、公司聘任高级管理人员等重大事项审议或披露前，均征求了独立董事意见。 三、年度履职重点关注事项情况 2025年年度股东会会议文件 报告期内本人作为独立董事，通过独立董事专门会议，对以下关联交易事项予以重点关注，并发表同意意见。 就公司2025年预计日常关联交易事项，发表意见认为：公司对2025年度日常关联交易进行预计，是公司正常经营需要，交易价格参考市场价格、行业标准及政府规定或者政府指导价格确定，价格公允合理，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联董事回避表决，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。同意提交董事会审议。 就公司分公司租赁办公场所的关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司本次供热公司续租控股股东哈投集团拥有的办公楼，是为满足供热公司办公的实际需要，交易价格按照第三方评估价格确定，交易公平合理，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 就公司2025—2026年供暖期日常关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司日常关联交易与公司生产经营业务相关，符合公司经营需要和全体股东的利益，交易价格为政府定价并综合考虑了当前煤价、燃气价格、热源类型及燃煤燃气分摊比例等成本因素确定，没有损害公司和股东的利益，同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 就公司租赁办公场所的关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司续租控股股东哈投集团拥有的哈投大厦办公，是为满足公司总部办公的实际需要。公司与哈投集团签署房屋租赁合同，交易价格参考第三方评估结果，经双方协商确定，交易公平合理，符合市场化原则，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 （二）关于公司及相关方变更或者豁免承诺的方案事项 报告期内，公司及相关方未有变更或者豁免承诺事项。 （三）关于被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施事项 报告期内，公司未有上述事项发生。 （四）关于独立董事行使特别职权情况 报告期内，独立董事未有行使特别职权情况。 2025年年度股东会会议文件 部控制评价报告事项 报告期内，在公司2024年度报告编制过程中，本人多次与公司经营层沟通，详细听取了公司经营情况汇报，认真审阅了公司编制的2024年度财务报告及2024年度报告中的财务信息、内部控制评价报告，并出具了审核意见，在审计委员会会议中同意将相关事项提交董事会审议。在董事会会议审议时发表了同意意见。 （六）关于续聘会计师事务所并确定其报酬的事项 报告期内，组织召开审计委员会会议审议了续聘会计师事务所并确定其报酬的议案，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计和内部控制审计的会计师事务所，审计费用总额为167.48万元（含税，不含全资子公司江海证券审计费用），其中，年度财务审计费用94.34万元，年度内控审计费用73.14万元。同意提交董事会审议。 （七）关于聘任或者解聘上市公司财务负责人事项 报告期内，作为审计委员会主任委员，组织召开会议，审查了财务负责人候选人蔡苏艳女士个人履历等相关资料，认为蔡苏艳同志符合《公司法》《公司章程》及上海证券交易所《股票上市规则》关于公司高级管理人员的任职资格，具备履职所必需的专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，符合担任公司副总经理、财务负责人岗位的任职条件。能够胜任相关职责的要求。同意将该事项提交董事会审议。 （八）关于因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正事项 报告期未有上述事项发生。 （九）关于董事、高级管理人员的薪酬事项 本人作为公司薪酬与考核委员会委员，对2024年度报告中关于董事、监事及高级管理人员薪酬披露的情况进行了认真核实，认为公司董事、监事和高级管理人员薪酬发放符合国家的相关规定和公司的规章制度，履行了必要的审批程序，所披露的薪酬收入情况真实。 报告期内，参加了第十一届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，对《关于兑现公司经理层2025年经营业绩考核责任书的议案》进行表决，并同意将该议2025年年度股东会会议文件 2025年董事会与公司经理层签订2025年公司经营层业绩考核责任书，本人作为公司薪酬与考核委员会委员，对2025年业绩考核责任书进行了审核，对责任书中涉及的2025年经营管理指标及制定的考核办法进行了审核，认为公司经营层根据市国资委对国有控股企业考核有关要求，结合行业现状及公司生产经营的实际情况拟定的2025年经营业绩考核责任书，从生产经营指标、年度重点任务及加减分项三方面进行考核，符合公司实际情况，同意将该事项提交董事会审议。 （十）其他事项 报告期内，本人作为公司战略委员会委员，参与审议了《关于制定<哈投股份“提质增效重回报”行动方案的议案》。公司立足热电与证券双主业发展格局，结合行业趋势、经营现状及长期战略制定该行动方案，此举有助于提升经营管理与公司治理水平，切实履行上市公司的责任与义务，努力实现高质量发展，符合全体股东的合法权益。 四、总体评价和建议 作为公司的独立董事，本人过去一年积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。 2026年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律法规和有关规定，结合自身的专业优势，加强同公司董事会及经营管理层之间的沟通与合作，忠实履行独立董事的责任，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司规范运作，维护公司整体利益和全体股东合法权益。 签名：彭彦敏 2026年6月23日 2025年年度股东会会议文件 2025年年度股东会会议文件
2025年年度股东会会议文件
全年出席提名委员会会议2次，审计委员会5次，薪酬与考核委员会2次，战略委员会1次；出席独立董事专门会议4次。本人能够按时出席会议并认真审议各项议案，充分发表自己的意见和建议，表决意见与董事会上发表的意见一致。 （三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况 2024年12月30日，作为独立董事、审计委员会委员，在年审会计师进场前参加审计委员会会议，审议批准了《2024年度审计计划》。2025年1月8日，参加了年报沟通会议，听取了公司管理层对2024年度的生产经营情况和投资、融资活动等重大事项的情况汇报，与负责公司年度审计工作的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试、本年度审计重点等年报审计相关事项进行沟通，并督促会计师事务所在约定时间内提交公司2024年度审计报告。同时审阅了公司2024年度财务报表并出具书面审核意见：“公司财务报表中所有交易均已记录，交易事项真实、资料完整，会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未2025年年度股东会会议文件 发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有违规对外担保情况及异常关联交易情况。” 2025年4月12日，在年审会计师出具初步审计意见后再次审阅公司2024年度财务报表，交换意见并出具书面审核意见：“在前次审核意见的基础上，公司已严格按企业会计准则处理了资产负债表日后事项，公司财务报告已按企业会计准则及公司财务制度的规定编制，公允地反映了公司2024年12月31日的财务状况及2024年度的经营成果和现金流量。2024年度财务报告真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。”2025年4月22日，在年度财务会计审计报告完成后，参加审计委员会会议，会上对董事会审计委员会2024年度履职情况、对2024年度年审会计师事务所履行监督职责情况及2024年度年审会计师事务所履职情况进行总结、评估；听取了公司内部控制专项检查情况报告及年度风险管理工作情况汇报；对公司2024年度内部控制有效性发表意见。会上对公司2024年年度报告及其摘要、2024年度财务决算报告、日常关联交易、计提资产减值准备等事项进行表决，形成决议后提交董事会审核。 （四）与中小股东的沟通交流情况 本年度，积极参加了公司举办的投资者说明会、业绩说明会，积极回复投资者提问，充分了解投资者的诉求和建议。 （五）现场工作情况 2025年度本人通过现场参加股东会、董事会、专门委员会、独立董事专门会议、业绩说明会、年审沟通会以及上市公司现场调研等方式，充分保障了现场工作时间，现场工作时间累计达到15.5天。 1.参加黑龙江辖区上市公司2025年投资者网上集体接待日暨业绩说明会、2025年半年度业绩说明会、2025年第三季度业绩说明会。 2.本年度，参加公司举办的现场调研活动，深入企业生产经营一线，了解公司重点项目建设情况，通过走访、座谈等方式加强对公司的认识和了解。通过现场调研，了解哈投股份热电厂3×168MW循环流化床热水锅炉及其配套项目建设及运营情况。 （六）上市公司配合独立董事工作情况 2025年年度股东会会议文件 行职责，为独立董事履职提供必要的支持。积极组织独立董事和相关股东对公司开展实地考察工作。在重大投融资、续聘年度审计机构、关联交易、为子公司银行贷款提供担保、公司聘任高级管理人员等重大事项审议或披露前，均征求了独立董事意见。 三、年度履职重点关注事项情况 （一）关于关联交易事项 报告期内本人作为独立董事，通过独立董事专门会议，对以下关联交易事项予以重点关注，并发表同意意见。 就公司2025年预计日常关联交易事项，发表意见认为：公司对2025年度日常关联交易进行预计，是公司正常经营需要，交易价格参考市场价格、行业标准及政府规定或者政府指导价格确定，价格公允合理，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联董事回避表决，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。同意提交董事会审议。 就公司分公司租赁办公场所的关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司本次供热公司续租控股股东哈投集团拥有的办公楼，是为满足供热公司办公的实际需要，交易价格按照第三方评估价格确定，交易公平合理，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 就公司2025—2026年供暖期日常关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司日常关联交易与公司生产经营业务相关，符合公司经营需要和全体股东的利益，交易价格为政府定价并综合考虑了当前煤价、燃气价格、热源类型及燃煤燃气分摊比例等成本因素确定，没有损害公司和股东的利益，同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 就公司租赁办公场所的关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司续租控股股东哈投集团拥有的哈投大厦办公，是为满足公司总部办公的实际需要。公司与哈投集团签署房屋租赁合同，交易价格参考第三方评估结果，经双方协商确定，交易公平合理，符合市场化原则，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 （二）关于公司及相关方变更或者豁免承诺的方案事项 2025年年度股东会会议文件 （三）关于被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施事项 报告期内，公司未有上述事项发生。 （四）关于独立董事行使特别职权情况 报告期内，独立董事未有行使特别职权情况。 （五）关于审阅公司2024年度财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告事项 报告期内，在公司2024年度报告编制过程中，本人多次与公司经营层沟通，详细听取了公司经营情况汇报，认真审阅了公司编制的2024年度财务报告及2024年度报告中的财务信息、内部控制评价报告，并出具了审核意见，在审计委员会会议中同意将相关事项提交董事会审议。 （六）关于续聘会计师事务所并确定其报酬的事项 报告期内，参加审计委员会会议审议了续聘会计师事务所并确定其报酬的议案，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计和内部控制审计的会计师事务所，审计费用总额为167.48万元（含税，不含全资子公司江海证券审计费用），其中，年度财务审计费用94.34万元，年度内控审计费用73.14万元。同意提交董事会审议。 （七）关于聘任或者解聘上市公司财务负责人事项 报告期内，审查了财务负责人候选人蔡苏艳女士个人履历等相关资料，认为蔡苏艳同志符合《公司法》《公司章程》及上海证券交易所《股票上市规则》关于公司高级管理人员的任职资格，具备履职所必需的专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，符合担任公司副总经理、财务负责人岗位的任职条件，能够胜任相关职责的要求。同意将该事项提交董事会审议。 （八）关于提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员事项 作为提名委员会主任委员，组织召开了2次提名委员会会议，对报告期内拟聘高级管理人员蔡苏艳、姜健的任职资格进行审查，确认拟聘高级管理人员符合法律法规和《公司章程》规定的岗位任职条件，能够胜任相关职责的要求。同意提交董事会审议。 （九）关于因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重2025年年度股东会会议文件 报告期未有上述事项发生。 （十）关于董事、高级管理人员的薪酬事项 本人作为公司薪酬与考核委员会委员对2024年度报告中关于董事、监事及高级管理人员薪酬披露的情况进行了认真核实，认为公司董事、监事和高级管理人员薪酬发放符合国家的相关规定和公司的规章制度，履行了必要的审批程序，所披露的薪酬收入情况真实。 报告期内，参加了第十一届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，对《关于兑现公司经理层2025年经营业绩考核责任书的议案》进行表决，并同意将该议案提交董事会审议。 2025年董事会与公司经理层签订2025年公司经营层业绩考核责任书，本人作为公司薪酬与考核委员会委员，对2025年业绩考核责任书进行了审核，对责任书中涉及的2025年经营管理指标及拟定的考核办法进行了审核，认为公司经营层根据市国资委对国有控股企业考核有关要求，结合行业现状及公司生产经营的实际情况拟定的2025年经营业绩考核责任书，从生产经营指标、年度重点任务及加减分项三方面进行考核，符合公司实际情况，同意将责任书提交董事会审议。 （十一）其他事项 报告期内，本人作为公司战略委员会委员，参与审议了《关于制定〈哈投股份“提质增效重回报”行动方案的议案》。公司立足热电与证券双主业发展格局，结合行业趋势、经营现状及长期战略制定该行动方案，此举有助于提升经营管理与公司治理水平，切实履行上市公司的责任与义务，努力实现高质量发展，符合全体股东的合法权益。 四、总体评价和建议 作为公司的独立董事，本人过去一年积极有效地履行了独立董事职责，对于公司董事会决议的重大事项，均要求公司事先提供相关资料，并坚持事先进行认真审核，独立审慎、客观地行使了表决权。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，有效保障了广大投资者的知情权，切实维护了公司和中小股东的权益。 展望2026年，本人将继续秉持诚信与勤勉的精神，认真学习并严格遵守相2025年年度股东会会议文件 理层之间的沟通与协作。忠实履行独立董事的法定责任，充分发挥独立董事的独立监督作用，为公司发展提供更多具有建设性的专业建议，促进公司规范运作，全力维护公司整体利益及全体股东的合法权益。 签名：姚宏 2026年6月23日 2025年年度股东会会议文件 2025年年度股东会会议文件
本人能够根据独立董事制度相关要求独立行使职权，认真审议董事会各项议案，就公司聘任年审会计师事务所、关联交易、对外担保、聘任高管、重大投资等重要决策和问题充分发表自己的意见和建议。本人通过参加董事会和股东会的2025年年度股东会会议文件 2025年年度股东会会议文件
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况 2024年12月30日，作为独立董事、审计委员会委员，在年审会计师进场前参加审计委员会会议，审议批准了《2024年度审计计划》。2025年1月8日，参加了年报沟通会议，听取了公司管理层对2024年度的生产经营情况和投资、融资活动等重大事项的情况汇报，与负责公司年度审计工作的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试、本年度审计重点等年报审计相关事项进行沟通，并督促会计师事务所在约定时间内提交公司2024年度审计报告。同时审阅了公司2024年度财务报表并出具书面审核意见：“公司财务报表中所有交易均已记录，交易事项真实、资料完整，会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况：未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有违规对外担保情况及异常关联交易情况。” 2025年4月12日，在年审会计师出具初步审计意见后再次审阅公司2024年度财务报表，交换意见并出具书面审核意见：“在前次审核意见的基础上，公2025年年度股东会会议文件 计准则及公司财务制度的规定编制，公允地反映了公司2024年12月31日的财务状况及2024年度的经营成果和现金流量。2024年度财务报告真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。”2025年4月22日，在年度财务会计审计报告完成后，参加审计委员会会议，会上对董事会审计委员会2024年度履职情况、对2024年度年审会计师事务所履行监督职责情况及2024年度年审会计师事务所履职情况进行总结、评估；听取了公司内部控制专项检查情况报告及年度风险管理工作情况汇报；对公司2024年度内部控制有效性发表意见。会上对公司2024年年度报告及其摘要、2024年度财务决算报告、日常关联交易、计提资产减值准备等事项进行表决，形成决议后提交董事会审核。 （四）与中小股东的沟通交流情况 本年度，积极参加了公司举办的投资者说明会、业绩说明会，积极回复投资者提问，充分了解投资者的诉求和建议。 （五）现场工作情况 2025年度本人通过现场参加股东会、董事会、专门委员会、独立董事专门会议、业绩说明会、年审沟通会以及上市公司现场调研等方式，充分保障了现场工作时间，现场工作时间累计达到15.5天。 1.参加黑龙江辖区上市公司2025年投资者网上集体接待日暨业绩说明会、2025年半年度业绩说明会、2025年第三季度业绩说明会。 2.本年度，参加公司举办的现场调研活动，深入企业生产经营一线，了解公司重点项目建设情况，通过走访、座谈等方式加强对公司的认识和了解。通过现场调研，了解哈投股份热电厂3×168MW循环流化床热水锅炉及其配套项目建设及运营情况。 （六）上市公司配合独立董事工作情况 本年度董事会秘书、董事会办事机构及相关各单位部门积极协助独立董事履行职责，为独立董事履职提供必要的支持。积极组织独立董事和相关股东对公司开展实地考察工作。在重大投融资、续聘年度审计机构、关联交易、为子公司银行贷款提供担保、公司聘任高级管理人员等重大事项审议或披露前，均征求了独立董事意见。 2025年年度股东会会议文件 （一）关于关联交易事项 报告期内本人作为独立董事，通过独立董事专门会议，对以下关联交易事项予以重点关注，并发表同意意见。 就公司2025年预计日常关联交易事项，发表意见认为：公司对2025年度日常关联交易进行预计，是公司正常经营需要，交易价格参考市场价格、行业标准及政府规定或者政府指导价格确定，价格公允合理，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联董事回避表决，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，同意提交董事会审议。同意提交董事会审议。 就公司分公司租赁办公场所的关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司本次供热公司续租控股股东哈投集团拥有的办公楼，是为满足供热公司办公的实际需要，交易价格按照第三方评估价格确定，交易公平合理，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 就公司2025—2026年供暖期日常关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司日常关联交易与公司生产经营业务相关，符合公司经营需要和全体股东的利益，交易价格为政府定价并综合考虑了当前煤价、燃气价格、热源类型及燃煤燃气分摊比例等成本因素确定，没有损害公司和股东的利益，同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 就公司租赁办公场所的关联交易事宜进行充分了解与审核，认为公司续租控股股东哈投集团拥有的哈投大厦办公，是为满足公司总部办公的实际需要。公司与哈投集团签署房屋租赁合同，交易价格参考第三方评估结果，经双方协商确定，交易公平合理，符合市场化原则，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，同意提交董事会审议。同意将该项关联交易事项提交董事会审议。 （二）关于公司及相关方变更或者豁免承诺的方案事项 报告期内，公司及相关方未有变更或者豁免承诺事项。 （三）关于被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施事项 报告期内，公司未有上述事项发生。 2025年年度股东会会议文件 报告期内，独立董事未有行使特别职权情况。 （五）关于审阅公司2024年度财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告事项 报告期内，在公司2024年度报告编制过程中，本人多次与公司经营层沟通，详细听取了公司经营情况汇报，认真审阅了公司编制的2024年度财务报告及2024年度报告中的财务信息、内部控制评价报告，并出具了审核意见，在审计委员会会议中同意将相关事项提交董事会审议。 （六）关于续聘会计师事务所并确定其报酬的事项 报告期内，参加审计委员会会议审议了续聘会计师事务所并确定其报酬的议案，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计和内部控制审计的会计师事务所，审计费用总额为167.48万元（含税，不含全资子公司江海证券审计费用），其中，年度财务审计费用94.34万元，年度内控审计费用73.14万元。同意提交董事会审议。 （七）关于聘任或者解聘上市公司财务负责人事项 报告期内，作为提名委员会委员和审计委员会委员，审查了财务负责人候选人蔡苏艳女士个人履历等相关资料，认为蔡苏艳同志符合《公司法》《公司章程》及上海证券交易所《股票上市规则》关于公司高级管理人员的任职资格，具备履职所必需的专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，符合担任公司副总经理、财务负责人岗位的任职条件。能够胜任相关职责的要求。同意将该事项提交董事会审议。 （八）关于提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员事项 作为提名委员会委员，参加2次提名委员会会议，对报告期内拟聘高级管理人员蔡苏艳、姜健的任职资格进行审查，确认拟聘高级管理人员符合法律法规和《公司章程》规定的岗位任职条件，能够胜任相关职责的要求。同意提交董事会审议。 （九）关于因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正事项 报告期未有上述事项发生。 （十）关于董事、高级管理人员的薪酬事项 2025年年度股东会会议文件 对2024年度报告中关于董事、监事及高级管理人员薪酬披露的情况进行了认真核实，认为公司董事、监事和高级管理人员薪酬发放符合国家的相关规定和公司的规章制度，履行了必要的审批程序，所披露的薪酬收入情况真实。 报告期内，本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，组织召开了第十一届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，对《关于兑现公司经理层2024年经营业绩考核责任书的议案》进行表决，并同意将该议案提交董事会审议。 2025年董事会与公司经理层签订2025年公司经营层业绩考核责任书，本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，组织召开会议，对2025年业绩考核责任书进行了审核，对责任书中涉及的2025年经营管理指标及制定的考核办法进行了审核，认为公司经营层根据市国资委对国有控股企业考核有关要求，结合行业现状及公司生产经营的实际情况拟定的2025年经营业绩考核责任书，从生产经营指标、年度重点任务及加减分项三方面进行考核，符合公司实际情况，同意将责任书提交董事会审议。 四、总体评价和建议 作为公司的独立董事，本人过去一年积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持进行认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。 2026年，我将继续秉持诚信与勤勉的精神，认真学习法律法规和相关规定，结合自身的专业优势，加强同公司董事会及经营管理层之间的沟通与合作，忠实履行独立董事的责任，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多建设性的建议，促进公司规范运作，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 签名：张铁薇 2026年6月23日 2025年年度股东会会议文件 议案6： 关于公司2025年度内部控制评价报告的议案 各位股东： 根据证监会、财政部《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21号——年度内部控制评价报告的一般规定》（2025年修订），以及上海证券交易所《关于做好主板上市公司2025年年度报告披露工作 的通知》，公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司内部控制的有效性进行了自我评价，编制了《2025年度内部控制评价报告》。该报告已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》。 本议案已经公司第十一届董事会第四次会议和第十一届董事会 审计委员会第五次会议审议通过。现提请股东会审议。 请予审议。 附：《哈投股份2025年度内部控制评价报告》 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2026年6月23日 2025年年度股东会会议文件 公司代码：600864 公司简称：哈投股份 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 哈尔滨哈投投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一.重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二.内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷□是√否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效□无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 □适用√不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致√是□否 2025年年度股东会会议文件 2025年年度股东会会议文件
公司层面：社会责任、公司治理、组织机构、发展战略、对分子公司管控、企业文化、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等； 业务层面：财务报告管理、资金管理、全面预算管理、投融资管理、工程项目管理、担保管理、合同管理、人力资源管理、采购管理、销售管理、存货与仓储管理、固定资产与无形资产管理、安全环保管理、合规管理、风险管理、财务管理、结算业务、行政管理、经纪业务、权益自营业务、股票期权业务、IB业务、固定收益类业务、投资银行类业务、资产管理业务、研究业务、投资顾问业务、信用交易业务、中小企业投资业务、网络金融业务、金融产品业务、营销管理等流程； 信息系统：信息系统管理、信息技术管理。 4. 重点关注的高风险领域主要包括： 热电业务：安全生产风险、销售风险、资金风险、环保风险、成本风险、工程项目管理风险、合同风险、担保风险、政策法规风险、采购风险。 证券业务：信用风险、市场风险、流动性风险、政策风险、经营风险、声誉风险。 投资业务：政策风险、信息不对称风险、合同风险。 5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏 □是√否 6. 是否存在法定豁免 □是√否 7. 其他说明事项 无 (二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及本公司《内部控制手册》、《内部控制评价手册》，2025年年度股东会会议文件 2025年年度股东会会议文件
无 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
无 3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
2025年年度股东会会议文件
无 （三）内部控制缺陷认定及整改情况 1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 1.1. 重大缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 1.2. 重要缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷 2025年年度股东会会议文件 □是√否 1.3. 一般缺陷 报告期内公司不存在财务报告内部控制一般缺陷。 1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷 □是√否 2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 2.1. 重大缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 2.2. 重要缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷 □是√否 2.3. 一般缺陷 报告期内公司不存在非财务报告内部控制一般缺陷。 2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷 □是√否 四.其他内部控制相关重大事项说明 1.上一年度内部控制缺陷整改情况 □适用√不适用 1. 2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向 √适用□不适用 报告期内，公司在保持内部控制体系有效运行的基础上，对《公司章程》及配套制度进行了修订，制定了《资产转让管理办法》《参股投资管理暂行办法》等内部控制制度，进一步健全和完善了公司制度体系，同时组织开展了《内部控制手册》《内部控制评价手册》的修订工作，着力增强内部控制设计的有效性。在日常监督管理层面，公司综合运用动态监控、定期复核、专项检查等方式，持续强化对内部控制执行情况的跟踪问效。公司于年初组织开展了风险评估，围绕识别出的风险领域，制定并落实了相应的风险应对策略，从全年运行情况来看，相关措施得到了有效执行。董事会认为，2025年度公司遵循企业内部控制规范及相关监管要求，在财务报告及非财务报告内部控制方面保持了有效的管控。 2026年度，公司将持续完善内部控制的长效运行机制，计划通过系统性的内部控制评价、多维度的内外部审计以及精准化的专项风险追踪，构建起全方位、多层次的内部控制监督网络。努力聚焦重点业务领域和关键管控环节，深入开展专项监督检查与风险跟踪工作，2025年年度股东会会议文件 致力于挖掘潜在的内控缺陷与管理痛点，并严格落实整改责任制，确保问题整改的闭环管理。 公司将进一步筑牢风险防控底线，优化内部控制环境，推动业务流程的标准化与规范化，为公司的规范运作与高质量发展提供坚实保障。（未完）  |