ST嘉澳(603822):上海市锦天城律师事务所关于浙江嘉澳环保科技股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于浙江嘉澳环保科技股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的 法律意见书 致：浙江嘉澳环保科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙江嘉澳环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东会的召集 经核查，公司本次股东会由公司董事会召集。2026年5月29日，公司召开第六届董事会第二十八次会议，决议召集本次股东会。 公司已于2026年5月30日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等信息披露媒体上刊登了《浙江嘉澳环保科技股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》，前述会议通知载明了本次股东会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东会的召开日期已达15日。 （二）本次股东会的召开 本次股东会现场会议于2026年6月16日13:30在浙江嘉澳环保科技股份有限公司会议室如期召开。 本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年6月16日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2026年6月16日9:15至15:00的任意时间。 本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东会会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 截至2026年6月10日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份493,400股。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的相关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东会表决权。 据此，在计算公司有表决权股份总数时应当扣减回购专用账户中的股份数，即公司本次股东会有表决权股份总数为76,332,486股。 经核查，出席本次股东会的股东及股东代理人共115人，代表有表决权股份33,656,623股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的44.0921%，其中： 1 、出席现场会议的股东及股东代理人 经核查出席本次股东会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表共3名，均为截至2026年6月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记29,875,698 在册的公司股东，该等股东持有公司股份 股，占公司有表决权股份总数39.1389％。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、参加网络投票的股东 根据网络投票系统提供机构的数据显示，本次股东会通过网络投票系统进行表决的股东共计112人，代表股份3,780,925股，占公司有表决权股份总数4.9532％。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 3、参加会议的中小投资者股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计113人，代表有表决权股份3,794,125股，占公司有表决权股份总数4.9705％。 （注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、高级管理人员。） 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。其中通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。 （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席及列席本次股东会的其他人员为公司董事、高级管理人员、公司聘请的律师等人员，其出席会议的资格均合法有效。 本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、本次股东会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 四、本次股东会的表决程序及表决结果 本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。本次股东会审议的议案中，议案1-3为特别决议议案，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案1-3需要对中小投资者的表决进行单独计票。议案1-3为关联股东回避表决议案，关联股东为王艳涛、傅俊红。 公司对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，会议主持人当场宣布了议案的表决情况和结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。 本次股东会的表决结果如下： 1、《关于公司<2026年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意33,204,023股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.6552%；反对429,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.2767%；弃权22,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0681%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意3,368,525股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的88.1553%；反对429,700股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的11.2453%；弃权22,900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5994%。 关联股东王艳涛、傅俊红已回避表决。 本议案已获通过。 2、《关于公司<2026年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 表决结果：同意33,204,023股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.6552%；反对429,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.2767%；弃权22,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0681%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意3,368,525股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的88.1553%；反对429,700股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的11.2453%；弃权22,900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5994%。 关联股东王艳涛、傅俊红已回避表决。 本议案已获通过。 3、《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》 表决结果：同意33,204,023股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.6552%；反对429,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.2767%；弃权22,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0681%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意3,368,525股，占出席会议的中小88.1553% 429,700 投资者股东所持有效表决权股份总数的 ；反对 股，占出席会议 的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的11.2453%；弃权22,900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5994%。 关联股东王艳涛、傅俊红已回避表决。 本议案已获通过。 本所律师审核后认为，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2026年第一次临时股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。 本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。 （以下无正文） 中财网
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