安迪苏(600299):中信证券股份有限公司关于蓝星安迪苏股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

时间：2026年06月23日 17:32:42 中财网

原标题:安迪苏:中信证券股份有限公司关于蓝星安迪苏股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于蓝星安迪苏股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐人”）作为蓝星安迪苏股份有限公司（以下简称“安迪苏”“公司”）向特定对象发行A股股票的保荐人，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，就安迪苏本次向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、投资情况概述
本次限售股上市类型为向特定对象发行限售股。

2025年 9月 9日，中国证监会出具的《关于同意蓝星安迪苏股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1970号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

本次向特定对象发行新增普通股股份最终获配发行对象共计 20名，本次发行对应的 397,877,984股新增股份已于 2025年 12月 26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。本次向特定对象发行新增普通股股份为有限售条件流通股，限售期为自发行结束之日起 6个月，预计将于 2026年 6月 29日起在上海证券交易所上市流通交易。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2025年 12月公司向财通基金管理有限公司等 20名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）397,877,984股完成后，公司的股份总数由 2,681,901,273股增加至 3,079,779,257股，截至本核查意见出具之日，公司无限售条件流通股为2,681,901,273股，有限售条件流通股为 397,877,984股（均为本次非公开发行的A股股票）。

自本次限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次向特定对象发行限售股发行对象承诺其认购的股份自公司发行结束之日起 6个月不得转让。截至本核查意见出具日，上述发行对象均严格履行了相关承诺，不存在承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的数量为 397,877,984股，占公司总股本的 12.92%； （二）本次限售股上市流通日期为 2026年 6月 29日；
（三）限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：

序 号	股东名称	持有限售股数 量（股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流通 股数量（股）	剩余限售 股数量 （股）
1	财通基金管理有限公司	92,062,334	2.99%	92,062,334	0
2	赣州发展投资基金管理 有限公司-共青城定增 拾号股权投资合伙企业 （有限合伙）	39,787,798	1.29%	39,787,798	0
3	诺德基金管理有限公司	37,137,931	1.21%	37,137,931	0
4	国泰海通证券股份有限 公司	28,249,336	0.92%	28,249,336	0
5	华福资本管理有限公司 -泉州交发福惠股权投 资合伙企业（有限合伙）	22,281,167	0.72%	22,281,167	0
6	中汇人寿保险股份有限 公司	17,241,379	0.56%	17,241,379	0
7	杭州信持力资产管理有 限公司信持力定增精选 28号私募证券投资基 金	15,915,119	0.52%	15,915,119	0
8	中国国有企业混合所有 制改革基金有限公司	14,606,110	0.47%	14,606,110	0
9	中国信达资产管理股份 有限公司	13,262,599	0.43%	13,262,599	0
10	大家资产管理有限责任 公司	11,135,278	0.36%	11,135,278	0
序 号	股东名称	持有限售股数 量（股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流通 股数量（股）	剩余限售 股数量 （股）
11	汇添富基金管理股份有 限公司	10,676,392	0.35%	10,676,392	0
12	易米基金管理有限公司	10,641,909	0.35%	10,641,909	0
13	上海宁泉资产管理有限 公司-宁泉致远 39号私 募证券投资基金	10,610,079	0.34%	10,610,079	0
14	兴证全球基金管理有限 公司	10,610,079	0.34%	10,610,079	0
15	中国人寿资产管理有限 公司	10,610,079	0.34%	10,610,079	0
16	贺伟	10,610,079	0.34%	10,610,079	0
17	中国银河资产管理有限 责任公司	10,610,079	0.34%	10,610,079	0
18	华安证券资产管理有限 公司	10,610,079	0.34%	10,610,079	0
19	上海国鑫投资发展有限 公司	10,610,079	0.34%	10,610,079	0
20	欠发达地区产业发展基 金有限公司	10,610,079	0.34%	10,610,079	0
合计	397,877,984	12.92%	397,877,984	0

限售股上市流通情况表：

序号	限购股类型	本次上市流通数量（股）
1	向特定对象发行	397,877,984
合计	397,877,984

五、股本变动结构表

股份类别	本次变动前	变动数	本次变动后
非限售流通股	2,681,901,273	397,877,984	3,079,779,257
限售流通股	397,877,984	-397,877,984	0
股份合计	3,079,779,257	0	3,079,779,257

六、保荐机构核查结论
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺；公司本次理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。

综上，保荐人中信证券对安迪苏本次发行限售股份解禁及上市流通事宜无异议。