指南针(300803):2026年股票期权激励计划授予登记完成
北京指南针科技发展股份有限公司关于 2026年股票期权激励计划授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1. 036637 股票期权代码： 2.股票期权简称：指南JLC5 3.授予登记数量：5,976,200份 4.授予登记人数：522人 5.授予登记完成日：2026年6月24日 根据《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关规定，北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）已完成2026年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2026年5月11日，公司召开第十四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2026年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2026年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。上述事项已经董事会提名与薪酬委员会和独立董事专门会议审议通过。 （二）2026年5月12日至2026年5月21日，公司对本激励计划授予激励对象的姓名和职务在公司会议室公告栏进行了公示。截至公示期满，公司董事会提名与薪酬委员会未收到与本激励计划激励对象名单有关的任何异议。2026年5月21日，公司董事会提名与薪酬委员会发表了《董事会提名与薪酬委员会关于公司2026年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 （三）2026年5月27日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于公司2026年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2026年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司披露了《关于2026年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （四）2026年5月27日，公司召开第十四届董事会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予2026年股票期权的议案》。董事会提名与薪酬委员会出具了授予相关事项的核查意见；上述事项已经独立董事专门会议审议通过。 （五）2026年6月12日，公司召开第十四届董事会第十八次会议，审议通过《关于调整2026年股票期权激励计划授予相关事项的议案》。董事会提名与薪酬委员会出具了调整授予相关事项的核查意见；上述事项已经独立董事专门会议审议通过。 二、股票期权授予的具体情况 （一）授予日：2026年5月27日； （二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票； （三）授予数量：5,976,200份； （四）授予人数：522人； （五）授予行权价格：107.20元/份； （六）本激励计划的有效期、等待期和行权安排 1.有效期： 本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过36个月。 2.等待期： 股票期权自授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予之日起计算。股票期权的等待期分别为自授予之日起12个月、24个月。等待期内，激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。 3.行权安排： 本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。股票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。 本文所指“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。在本激励计划有效期内，如中国证监会及深圳证券交易所关于上市公司董事和高级管理人员不得买卖本公司股份的期间的规定发生了变化，则本激励计划激励对象被授予的股票期权不得行权的期间将根据修改后的相关规定执行。 本激励计划授予股票期权的行权期及各期行权时间和比例的安排如下表所示：
各行权期内，当期可行权但未行权或因未满足行权条件而不能行权的股票期权，由公司办理注销。 （七）股票期权的行权条件 各行权期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的股票期权方可行权：1. 公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2.激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。 3.公司层面业绩考核要求 本激励计划的考核年度为2026-2027年两个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度业绩考核目标安排如下表所示：
已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。 4.个人层面绩效考核要求 激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其当期实际可行权股票的数量。 激励对象个人绩效考核结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四个档次。届时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激励对象的实际可行权的股份数量：
激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可递延至下一年度。 三、授予股票期权的登记完成情况 （一）期权简称：指南JLC5 （二）期权代码：036637 （三）授予登记完成日：2026年6月24日 （四）授予股票期权的具体分配情况如下：
2、本激励计划激励对象不包括独立董事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 四、激励对象获授的股票期权与公司公示情况一致性的说明 因本激励计划有2名激励对象因离职而不符合激励对象资格，董事会同意对本激励计划进行相应调整：激励对象由524人调整为522人；授予数量由598.02万份调整为597.62万份。除此之外，本次实际完成登记的激励对象名单与公司2026年5月27日披露的《2026年股票期权激励计划激励对象名单（截至授予日）》一致，未有其他调整。 五、实施本次激励计划对公司的影响 公司实施本次激励计划有利于进一步建立和完善公司长效激励约束机制，增强公司凝聚力，共享公司发展成果，吸引和留住优秀人才，激发公司管理团队和业务骨干的工作热情，有效地将股东利益、公司发展和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远可持续发展。 特此公告。 北京指南针科技发展股份有限公司 董事会 2026年6月24日 中财网
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