22一创02 (149767): 东北证券股份有限公司关于第一创业证券股份有限公司董事变动的临时受托管理事务报告
东北证券股份有限公司关于第一创业证券股份有限公司 董事变动的临时受托管理事务报告 东北证券股份有限公司保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东北证券股份有限公 司所做承诺或声明。东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）第一创业证券股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“21一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“22一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简称“22一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“23一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“24一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（以下行公司债券（第一期）品种一（以下简称“25一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“25一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简称“25一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“25一创 06”）、第一创业证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25一创 K1”）、第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）（以下简称“25一创 K2”）、第一创业证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“26一创 01”）及第一创业证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（以下简称“26一创 02”）的受托管理人，代表债券全体持有人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。发行人分别于 2026年 5月 27日公告《第一创业股份有限公司关于董事离任的公告》（公告编号：2026-028）、于 2026年 6月 30日公告《第一创业股份有限公司关于董事任职的公告》（公告编号：2026-037）及《关于选举职工董事的公告》（公告编号：2026-038）。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及上述债券《受托管理协议》的约定，现就债券重大事项报告如下： 一、发行人董事变动的基本情况 发行人董事会近日收到董事梁望南先生递交的书面辞职报告。梁望南先生因工作调动原因申请辞去第五届董事会董事、战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员职务。梁望南先生原定的任期到期日为第五届董事会任期届满之日。梁望南先生离任后将不在发行人或发行人控股子公司担任任何职务。梁望南先生未持有发行人股份，不存在未履行完毕的公开承诺。 发行人于 2026年 6月 29日召开 2025年度股东会，审议通过选举金锡女士为第五届董事会非独立董事，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止；选举王鹏飞先生为第五届董事会独立董事，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 发行人第六届职工代表大会第三次会议于 2026年 6月 29日形成决议，选举事会任期届满之日止。 发行人将按照规定尽快完成上述工商登记变更手续。 二、发行人新任董事的简历 金锡女士，中国国籍，无境外永久居留权，1990年 6月出生，研究生学历。 金锡女士 2016年 10月至 2025年 1月历任北京首都创业集团有限公司资本运营部主管、经理，金融管理部经理、高级经理，资本管理部高级经理、资深经理，2025年 2月至今任北京京国瑞股权投资基金管理有限公司投后负责人。现任公司董事、北京京国瑞股权投资基金管理有限公司投后负责人，兼任北京首钢股份有限公司董事。 王鹏飞先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年 2月出生，博士研究生学历。王鹏飞先生 2007年 7月至 2020年 6月历任香港科技大学助理教授、副教授、教授，期间曾任学术硕博项目主任，2019年 10月起王鹏飞先生在北京大学深圳研究生院工作，历任北京大学汇丰商学院教授、副院长，2020年 7月至 2023年 6月期间兼任北京大学深圳研究生院副院长。现任公司独立董事、北京大学博雅特聘教授、汇丰商学院院长。 骆建辉先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972年 9月出生，研究生学历，公司律师。骆建辉先生 1993年 8月至 1998年 3月在北京二七机车厂任职，1998年 3月至 2003年 10月历任北京市委商贸纪工委科员、副主任科员，2003年 10月至 2014年 1月历任北京市人民政府国有资产监督管理委员会研究室副主任科员、主任科员、政策法规处主任科员、副处长、信息化工作处处长，2014年 1月至 2015年 5月任北京股权交易中心有限公司董事、副总经理，2015年 5月至2019年 6月历任中关村股权交易服务集团有限公司董事、副总经理、党总支委员，2019年 7月至 2026年 2月任北京国有资本运营管理有限公司总法律顾问兼法律风控部总经理，2026年 3月至今任公司党委书记。现任公司党委书记、职工董事，兼任深圳市第一创业公益基金会理事长。 三、本次重大事项对发行人偿债能力的影响分析与发行人应对措施 发行人董事变动系公司正常人事变动，对其生产经营、财务状况及偿债能力均不构成重大影响。发行人严格按照监管要求履行信息披露义务，相关信息以发行人公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 四、其他受托管理人认为需要说明的事项 无。 （以下无正文） 中财网
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