和元生物(688238):首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通
上海和元生物技术（集团）股份有限公司 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 本次股票上市类型为其他；股票认购方式为网下，上市股数为6,287,400股。 本次股票上市流通总数为6,287,400股。 ? 本次股票上市流通日期为2026年7月20日。 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（现公司更名为：上海和元生物技术（集团）股份有限公司，以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。 经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票100,000,000股，并于2022年3月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为493,189,000股，其中有限售条件流通股424,181,006股，占公司发行后总股本的86.01%,无限售条件流通股为69,007,994股，占公司发行后总股本的13.99%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前实施、上市后行权的2021年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股，锁定期为自行权之日起三年，本次上市流通的限售股数量为6,287,400股，股东数量为76人，占公司目前股本总数的0.97%。现该部分限售股的限售期即将届满，将于2026年7月20日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 （一）资本公积转增股本 公司于2023年5月16日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于<2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案>的议案》，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。截至2022年12月31日，公司总股本493,189,000股，合计拟转增147,956,700股，转增后公司总股本变更为641,145,700股。公司以2023年5月29日为股权登记日实施权益分派，实施完成后，公司总股本已变更为641,145,700股。 （二）股票期权激励计划行权 公司董事会根据2021年第二次临时股东大会授权，已分别完成了公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）一期行权及二期行权的相关事项。 2023年7月20日，公司就本次激励计划第一个行权期行权新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股本总数由641,145,700股增加至647,433,100股。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-037）。 2024年11月28日，公司就本次激励计划第二个行权期行权新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股本总数由647,433,100股增加至649,036,700股。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-045）。 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次行权股票的锁定和转让限制： （1）激励对象不得在行权后三年内转让其行权所得公司股票； （2）在前述三年禁售期届满后，激励对象在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份； （3）如激励对象将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益； （4）在本激励计划的有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》中对公司董事、监事或高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则激励对象转让公司股票应当比照变更后的董事、监事及高级管理人员减持股份规定的要求执行。 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东关于限售安排无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为6,287,400股，限售期为自行权之日起三年； （二）本次上市流通日期为2026年7月20日； （三）限售股上市流通明细清单：
上海和元生物技术（集团）股份有限公司董事会 2026年7月10日 中财网
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