盛新锂能(002240):盛新锂能集团股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告
盛新锂能集团股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次权益变动系公司向特定对象发行A股股票所致，未触及要约收购。 2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 3、本次向特定对象发行尚需公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。本次向特定对象发行能否取得相关批准或批复存在不确定性，且公司就上述事项取得相关批准或批复的时间也存在不确定性，请投资者注意相关风险。 一、本次权益变动基本情况 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“盛新锂能”或“公司”）分别于2025年10月31日召开第八届董事会第二十四次会议、2025年11月17日召开2025年第二次（临时）股东大会，审议通过了公司2025年度向特定对象发行A股股票相关议案。 为更好地保护中小投资者权益，公司于2026年7月13日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》。 根据调整后的发行方案，本次向特定对象发行的发行对象为包括公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）在内的不超过35名（含）特定对象，其中，盛屯集团拟以现金方式认购本次向特定对象发行股票，认购金额不低于100,000.00万元（含本数）且不高于200,000.00万元（含本数），且发行完成后盛屯集团及其一致行动人持有的股份数量不得超过公司总股本的30%（对认购股票数量不足1股的余数作舍去处理）。盛屯集团不参与本次发行定价的竞价过程，但接受竞价结果并与其他投资者以相同的价格认购本次发行的股票。 盛屯集团系公司控股股东，其基本情况如下：
易日股票交易总额定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格作相应调整。在定价基准日至发行日期间，如中国证监会对发行价格进行政策调整的，则本次向特定对象发行的发行价格将做相应调整。 本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超30% 274,588,161 过发行前公司总股本的 ，即不超过 股（含本数），并以中国证 监会关于本次发行的予以注册决定为准。 盛屯集团认购本次向特定对象发行的股份，自本次向特定对象发行完成之日起36个月内不得转让。 二、本次权益变动具体情况 本次交易前，公司控股股东为盛屯集团，实际控制人为姚雄杰先生。截至本公告披露日，公司总股本为915,293,872股，实际控制人姚雄杰先生及其一致行动人直接或间接持有公司股份数量为208,445,624股，占总股本的比例为22.77%本次发行股份数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司总股本的30%，即不超过274,588,161股（含本数），盛屯集团拟以现金方式认购本次向特定对象发行股票，认购金额不低于100,000.00万元（含本数）且不高于200,000.00万元（含本数），假设本次实际发行数量为274,588,161股，发行规模为530,000.00万元，盛屯集团认购金额分别为100,000.00万元及200,000.00万元，则认购数量分别为51,809,087股及103,618,173股，本次发行完成后（仅考虑本次发行导致的公司股份数量变化），姚雄杰先生及其一致行动人可实际支配公司表决权比例分别为21.87%及26.23%（占剔除公司回购专户后的总股本比例分别为22.66%和27.18%），姚雄杰仍为公司实际控制人，盛屯集团仍为公司控股股东。因此，本次向特定对象发行不会导致公司的控制权发生变化。 上述权益变动后盛屯集团持有公司股权比例仅为示意性测算，最终持股比例须待公司本次向特定对象发行完成后确定。 三、附条件生效的股份认购协议的主要内容 公司与盛屯集团于2026年7月13日签署了《附条件生效的股份认购协议》，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、其他事项 本次权益变动系公司向包括公司控股股东盛屯集团在内的不超过35名（含）特定对象发行A股股票所致，未触及要约收购。 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 本次向特定对象发行股票相关事项尚需公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。 本次发行的方案能否获得相关的批准或批复以及获得相关批准或批复的时间均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 盛新锂能集团股份有限公司 董事会 二〇二六年七月十四日 中财网
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