化工ETF汇添富 (159093): 汇添富中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:化工ETF汇添富 : 汇添富中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 券投资基金上市交易公告书 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：国泰海通证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年07月30日 公告日期：2026年07月27日 目 录 一、重要声明与提示...........................................................1二、基金概览.................................................................3三、基金的募集与上市交易.....................................................3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.....................................6五、基金主要当事人简介.......................................................7六、基金合同摘要............................................................14七、基金财务状况 ............................................................15八、投资组合报告............................................................16九、重大事件揭示............................................................20十、基金管理人承诺..........................................................20十一、基金托管人承诺........................................................21十二、上市推荐人............................................................21十三、备查文件目录..........................................................21附件：基金合同摘要..........................................................22一、重要声明与提示 《汇添富中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，汇添富中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人国泰海通证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年 06 月 30 日刊登在中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）及汇添富基金管理股份有限公司网站（www.99fund.com）上的《汇添富中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、税负增加风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。其中特有风险包括：1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 2、标的指数波动的风险 3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险 4、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险 5、成份股停牌的风险 6、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 7、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险 8、退市风险 9、投资者申购失败的风险 10、投资者赎回失败的风险 11、非深市成份证券申赎规则带来的风险 12、赎回对价的变现风险 13、第三方机构服务的风险 14、申购赎回清单差错风险 15、套利风险 16、网下组合证券认购相关的风险 17、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险 18、科创板股票投资风险 19、北京证券交易所股票投资风险 20、基金投资资产支持证券的风险 21、金融衍生品投资风险 22、基金参与融资业务的风险 23、基金参与转融通证券出借业务的风险 24、存托凭证投资风险 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 二、基金概览 （一）基金名称与基金代码
截至2026年07月23日，本基金份额总额为236,681,470.00份。 （三）基金份额净值 截至2026年07月23日，本基金基金份额净值为1.0010元。 （四）本次上市交易份额 截至2026年07月23日，本次上市交易份额为236,681,470.00份。 （五）上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 （六）上市交易日期：2026年07月30日 （七）基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 （八）基金托管人：国泰海通证券股份有限公司 （九）登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 （十）上市推荐人：无 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕1328号 2、基金运作方式：交易型开放式(ETF) 3、基金合同期限：不定期 4、发售价格：人民币1.00元 5、发售日期、发售方式及发售期限
6、发售机构： 1、网下现金发售直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区外马路728号9楼 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：鲁伟铭 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 邮箱：guitai@htffund.com 网址：www.99fund.com 2、网下现金发售代理机构 无。 3、网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后） 如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。 7、基金募集情况
2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 3、基金合同生效日：2026年07月22日。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕1033号 2、上市交易日期：2026年07月30日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。 4、基金简称及基金代码（二级市场交易代码）：
6、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年07月23日，本基金基金份额持有人户数信息如下：
截至2026年07月23日，本基金基金份额持有人结构如下：
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区外马路728号9楼 办公地址：上海市黄浦区外马路728号 法定代表人：鲁伟铭 总经理：张晖 成立时间：2005年2月3日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字〔2005〕5号 工商登记注册的法人营业执照文号：91310000771813093L （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 注册资本：人民币13272.4224万元 联系人：李鹏 联系电话：（021）28932888 股东名称及其出资比例：
汇添富基金自成立以来，按照法律法规要求健全公司治理结构，建立权责清晰的经营组织架构，不断完善公司内部控制管理，确保公司规范稳健运营，有效维护基金份额持有人的合法权益。公司目前设置投资研究总部、指数与量化投资部、投资理财总部、机构理财总部、互联网金融总部、投资顾问部、产品创新服务中心、基金营运部、信息技术总部、合规稽核部、风险管理部、国际业务部、综合办公室、不动产投资部、党委办公室、董事会办公室等部门，负责投资研究交易管理、销售营销管理、产品管理、基金运营管理、信息技术管理、合规及风险管理等工作。公司相继在北京、广州、成都、上海、南京、深圳设立分公司，从事区域市场营销和客户服务等工作。此外，公司还设立子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理（美国）控股有限公司、汇添富资产管理（新加坡）有限公司、汇添富投资管理有限公司、汇添富基金销售（上海）有限公司。 3、基金管理业务情况 汇添富基金及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人、QFII基金管理人、基金投资顾问、公募证券投资基金销售等业务资格。汇添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老金业务、电商业务、国际业务、基金投顾业务等七大业务板块，被誉为“选股专家”，赢得广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。 4、人员情况 截至2026年06月30日，本公司有正式员工949人，硕士及以上学历人员占比80%以上。 5、信息披露负责人：李鹏 电话：021-28932888 6、本基金基金经理 董瑾，国籍：中国。学历：北京大学西方经济学硕士。从业资格：证券投资基金从业资格。从业经历：2010年8月至2012年12月任国泰基金管理有限公司产品经理助理，2012年12月至2015年9月任汇添富基金管理股份有限公司产品经理，2015年9月至2016年10月任万家基金管理有限公司量化投资部基金经理助理。2016年11月加入汇添富基金管理股份有限公司。2017年12月18日至2019年12月31日任汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理助理。2017年12月18日至2019年12月31日任汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理助理。2017年12月18日至2019年12月31日任中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2019年12月4日至2026年7月15日任汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年12月31日至2026年7月3日任汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理。2019年12月31日至2023年5月8日任汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理。2019年12月31日至2023年8月29日任中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年3月5日至2023年8月29日任汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021年2月1日至今任汇添富中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月9日至2026年7月15日任汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月11日至2022年5月23日任汇添富中证电池主题指数型发起式证券投资基金的基金经理。2022年1月26日至2022年10月11日任汇添富中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年3月3日至今任汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年4月28日至今任汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年5月23日至今任汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2022年6月13日至今任汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年7月13日至2023年11月28日任汇添富中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年12月29日至今任汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年1月16日至今任汇添富中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年2月27日至今任汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年4月6日至今任中证能源交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年4月13日至2025年3月21日任汇添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)的基金经理。2023年4月13日至2024年6月11日任汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）的基金经理。2023年5月9日至今任汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）的基金经理。2023年8月23日至2024年10月26日任汇添富中证沪港深消费龙头指数型发起式证券投资基金的基金经理。2023年9月13日至2025年3月21日任汇添富中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年4月24日至2025年8月18日任汇添富中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年6月12日至2025年8月18日任汇添富中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）的基金经理。2025年3月21日至2026年7月15日任汇添富中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年5月22日至今任汇添富中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年7月2日至2026年7月15日任汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2026年3月25日至今任汇添富中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年4月9日至今任汇添富中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年4月22日至今任汇添富中证家电龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年7月15日至今任汇添富恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2026年7月20日至今任汇添富中证中药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年7月20日至今任汇添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2026年7月22日至今任汇添富中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （二）基金托管人 一、基金托管人简况 名称：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：朱健 成立时间：1999年8月18日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监机构字[1999]77号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：人民币17,628,925,829元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]511号 联系人：丛艳 通讯地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼 联系电话：021-38677336 1.拟任基金托管人简介 本集团是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。本集团跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意进取，始终屹立在资本市场的最前列，资本规模、盈利水平、业务能力、科技实力和风险管理能力一直位居行业领先水平。截至2025年12月31日，公司直接拥有12家境内子公司和3家境外子公司，并在境内设有44家证券分公司和640家证券营业部。 2.主要人员情况 国泰海通证券设资产托管部，下设市场管理组、产品管理组、投资绩效分析组、托管运营组、非公募运营服务组、公募运营服务组、国际运营组、客户服务组、数据运行组、系统运行组、合规风控组、规划管理组、人力资源组及大湾区业务组14个职能组，在北京、上海、深圳设有办公场所，共有员工200余人。 部门团队人员平均从业年限10年以上，估值、风控等核心岗位人员具备10年以上大型托管行、基金公司相关工作经验。 3.基金托管业务经营情况 国泰海通证券已取得证券投资基金托管资格，可为各类公开募集基金、非公开募集基金提供托管服务。国泰海通证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨，通过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有人提供值得信赖的托管服务。国泰海通证券获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与易方达、华泰柏瑞、嘉实、华夏、建信、天弘等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系。截至2025年12月31日，托管与基金服务业务规模逾40,000亿元，其中，托管公募基金规模逾3,000亿元，继续排名证券行业第1位,托管公募基金逾140只，产品类型涉及货币市场基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、混合型证券投资基金等，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规相关规定，保障业务合法合规、资产托管部规章制度健全与有效执行。通过对托管业务风险进行识别、评估与管理，确保托管业务稳健运行，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益。 2、内部控制组织结构 （1）公司董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负有最终责任。公司董事会下设风险控制委员会，负责审议风险管理的总体目标、基本政策，评估重大决策的风险和重大风险的解决方案。 （2）公司经营管理层对公司全面风险管理承担主要责任。公司经营层设立合规与风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理，对风险管理重大事项进行审议与决策。 （3）履行风险管理职责的部门包括风险管理部、法律合规部、集团稽核审计中心等专职履行风险管理职责的部门，以及计划财务部、信息技术部、营运中心等其他履行风险管理职责的部门。 （4）资产托管部设置合规风控组，负责牵头制定本部门风险管理规章制度，分析报告部门整体风险管理状况，评估检查风险管理执行情况并提出改进建议，抓住关键风险，协助业务运营岗位进行专项化解，监督风险薄弱环节的整改情况。 同时部门设置风险评估及处置小组，由资产托管部负责人及各小组负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风险事件的处理意见、突发事件应急管理等事项。 3、内部控制制度及措施 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限公司资产托管业务管理办法》、《国泰海通证券资产托管部内部控制与风险管理办法》、《国泰海通证券资产托管部稽核监控管理办法》、《国泰海通证券资产托管部突发事件与危机处理规程》、《国泰海通证券资产托管部保密管理办法》、《国泰海通证券资产托管部资产保管规程》、《国泰海通证券资产托管部档案管理办法》等，并根据监管要求和基金托管业务的发展不断加以完善。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前提示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制；安全保管基金财产，确保基金财产完整与独立；实行办公场所多重门禁管理，并配备录音和录像监控系统；配备独立的托管业务技术系统并进行防火墙设置；岗位设置权责分明，通过岗位设置和适当授权等措施有效实施相互制衡；关键业务环节设置经办复核机制，建立严格有效的操作制约体系；深入进行职业道德教育，树立风险管理是首要核心竞争力的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识；配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行检查、评价，以保障基金托管业务内部控制的有效性。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示管理人违规风险，并按要求向证监会报告。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规规定及基金合同、托管协议约定的，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应根据要求及时报告中国证监会。 （三）上市推荐人 无 （四）验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 邮政编码：100738 公司电话：010-58153000 公司传真：010-85188298 签章会计师：陈露、蔺育化、戴唯 业务联系人：戴唯 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要请见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设定的费率收取认购费。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）资产负债表 本基金2026年07月23日资产负债表如下： 单位：人民币元
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截止到2026年07月23日，本基金的投资组合如下： 8.1报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元
8.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有积极投资的境内股票。 8.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 8.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元
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