| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：利尔达 | | |
| 保荐代表人姓名：朱星晨 | 联系电话：0571-85115307 | | |
| 保荐代表人姓名：张毅 | 联系电话：0571-85115307 | | |
| 现场检查人员姓名：朱星晨、张毅 | | | |
| 现场检查对应期间：2026年1-6月 | | | |
| 现场检查时间：2026年7月20日-2026年7月21日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理、股东会、董事会运作情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会和监事会相关会议文件；
（4）现场查看公司主要管理场所。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
露义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 | | | √公司控
制股东、
实际控制
人未发生
变化 |
| （二）内部控制情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；
（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、会议文件等；
（3）查阅公司制定的各项内控制度； | | | |
| （4）对公司相关人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | |
| 2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | |
| 3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议 | √ | | |
| 4.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告 | √ | | |
| 5.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查看了股东名册；
（2）查阅了已披露的信息公告； | | | |
| 1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程
序和信息披露义务 | | | √ |
| 2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 | | | √公司控
制股东、
实际控制
人未发生
变化 |
| （四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金
往来情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司序时账、银行日记账；
2
（）查阅了已披露的信息公告；
（3）对公司相关人员进行了访谈。 | | | |
| 1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| 3.公司与控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在异常资
金往来 | √ | | |
| （五）信息披露情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）审阅公司信息披露文件；
（4）查阅公司信息披露的相关制度； | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 4.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 5.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载 | √ | | |
| （六）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
2
（）查看上市公司的主要管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.
控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √（仅
为对子
公司担
保，下
同） | | |
| 7.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | √ | | |
| （七）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √（注1
） | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度等是否与招
股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （八）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √（注2
） | | |
| 2.
业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （九）大额资金往来情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司序时账、银行日记账；
（2）填写大额资金流水核对表；
（3）对相关人员访谈。 | | | |
| 1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 2.大额资金往来是否不影响公司正常经营 | √ | | |
| （十）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （十一）现金分红制度执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程及三会决议文件；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司现金分红制度 | | | |
| 1.是否制定了现金分红制度 | √ | | |
| 2.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| （十二）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。 | | | |
| 1.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 注1：上市公司募集资金已于2024年5月使用完毕并完成销户。
注2：2026年1-3月，公司归属上市公司股东的扣非净利润为1,500.44万元（未审数
），同比增加509.92%，主要系报告期内市场回暖，公司收入和毛利额较上年大幅增长 | | | |
