航空航天ETF南方 (158009): 南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:航空航天ETF南方 : 南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 基金上市交易公告书 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 公告日期：二○二六年八月三日 目录 一、 重要声明与提示.............................................................................3二、 基金概览.........................................................................................4 三、 基金的募集与上市交易................................................................5四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人................................7五、 基金主要当事人简介.....................................................................8六、 基金合同摘要...............................................................................15七、 基金财务状况...............................................................................16八、 基金投资组合...............................................................................18九、 重大事件揭示...............................................................................23十、 基金管理人承诺...........................................................................24十一、 基金托管人承诺.....................................................................25十二、 基金上市推荐人意见............................................................26十三、 备查文件目录.........................................................................27附件：基金合同摘要...............................................................................28一、 重要声明与提示 《南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2026年 7月 8日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上公告的《南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、 基金概览 1、基金名称：南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金2、基金简称：南方国证航天航空行业ETF；场内简称：航空航天ETF南方3、基金代码：158009 4、基金份额总额：216,373,819.00份（截至2026年7月30日） 5、基金份额净值：0.9996元（截至2026年7月30日） 6、本次上市交易份额：216,373,819.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2026年8月6日 9、基金管理人：南方基金管理股份有限公司 10、基金托管人：中国建设银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司12、申购赎回代办证券公司：万和证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华源证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、江海证券有限公司、浙商证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、联储证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司（排名不分先后） 基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代办证券公司。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本次基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2026年6月12日证监许可〔2026〕1468号文 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：2026年7月13日至2026年7月24日。本次发售开通网上现金认购、网下现金认购2种方式。 5、发售价格：人民币1.00元。 6、发售期限：10个工作日。 7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购。 8、发售机构： （1）网下现金销售机构 直销机构：南方基金管理股份有限公司 （2）网上现金发售代理机构 1）已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 2）本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。 9、验资机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金于2026年7月13日至2026年7月24日公开募集，基金募集工作已于2026年7月24日结束。 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为216,373,819.00元人民币（含利息结转），有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息共计9,819.00元人民币，按照本基金基金合同、招募说明书的约定，折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。募集资金已于2026年7月29日划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购总户数为1,622户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计216,373,819.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员没有认购本基金。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2026年7月29日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2026年7月29日 13、基金合同生效日的基金份额总额：216,373,819.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕1077号2、上市交易日期：2026年8月6日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位均可参与基金交易。 4、上市交易份额简称：航空航天ETF南方 5、交易代码：158009 6、本次上市交易份额：216,373,819.00份 7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布本基金的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年7月30日，本基金持有人户数为1,604户，平均每户持有的基金份额为134,896.40份。 （二）持有人结构 截至2026年7月30日，本基金份额持有人结构如下： 场内个人投资者持有的基金份额为51,376,032.00份，占场内基金总份额的23.74%。场内机构投资者持有的基金份额为164,997,787.00份，占场内基金总份额的76.26%。 （三）截至2026年7月30日，前十名场内基金份额持有人情况
（一）基金管理人 1、名称：南方基金管理股份有限公司 2、法定代表人：周易 3、总经理：杨小松 4、注册资本：3.6172亿元人民币 5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]4号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码91440300279533137K8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务9、股权结构：华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 10、内部组织结构及职能： 公司以股东、基金持有人、委托人以及相关受益人利益最大化为目标，构建了一整套赖以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下，公司搭建了包括投资研究部门、市场销售部门、后台运营部门等为主要结构的组织运营架构。各部门主要职责如下： 其中，投研部门主要负责投资管理、投资研究、投资交易等相关工作，具体部门职责如下：
11、人员情况： 截至2026年6月，我公司共有员工1109人，博士34人、硕士920人、本科147人、其他8人。 12、信息披露负责人：鲍文革 咨询电话：400-889-8899 13、基金管理业务情况简介： 1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。 公司股权结构稳定，公司主要股东为华泰证券股份有限公司（41.16%）、深圳市投资控股有限公司（27.44%）、厦门国际信托有限公司（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）。 南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 南方基金资产管理规模、旗下公募基金产品累计盈利和分红均位居行业前列，产品涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。经过26年的发展，南方基金已成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。 14、本基金基金经理简介 崔蕾女士，康奈尔大学金融工程硕士，具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金，历任数量化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019年7月12日至2021年4月23日，任南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理；2019年6月28日至2022年2月18日，任大数据300基金经理；2020年3月26日至2023年3月27日，任南方粤港澳大湾区联接基金经理；2019年11月29日至2023年7月4日，任南方粤港澳大湾区ETF基金经理；2018年11月8日至2023年12月29日，任南方中证500增强基金经理；2022年12月1日至2023年12月29日，任南方上证科创板50成份增强策略ETF基金经理；2019年6月12日至2025年6月6日，任南方顶峰TOPIXETF（QDII）基金经理；2019年7月12日至今，任南方中证申万有色金属ETF、南方有色金属ETF联接、南方中证1000ETF基金经理；2020年1月17日至今，任南方标普中国A股大盘红利低波50ETF基金经理；2020年1月21日至今，任南方标普红利低波50ETF联接基金经理；2021年6月24日至今，任南方中证科创创业50ETF基金经理；2021年8月19日至今，任南方中证科创创业50ETF联接基金经理；2021年9月27日至今，任南方中证1000ETF发起联接基金经理；2021年12月29日至今，任南方国证在线消费ETF基金经理；2022年1月26日至今，任南方中证500增强策略ETF基金经理；2022年11月23日至今，任南方国证交通运输行业ETF基金经理；2023年11月24日至今，任南方国证交通运输行业ETF发起联接基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟陆佰壹拾陆亿零叁拾捌万壹仟肆佰伍拾玖元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：王小飞 联系电话：(021)60637103 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2025年末，中国建设银行已托管1,536只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020年度、2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2023年度，荣获《中国基金报》“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。2024年度，荣获《中国基金报》“优秀ETF托管人”、《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最佳次托管人”奖项。2025年度，荣获《中国基金报》“指数生态圈英华奖”、《环球金融》“中国最佳次托管人”等奖项。 （三）验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26执行事务合伙人：肖厚发、刘维 联系人：成磊 联系电话：010-66001391 传真：010-66001392 经办注册会计师：陈熹、成磊 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取认购费。 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金2026年07月30日资产负债表（未经审计）如下：
八、 基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。截止到2026年7月30日，南方国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下：8.1基金资产组合情况
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