国证价值100ETF招商 (159098): 招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:国证价值100ETF招商 : 招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 上市交易公告书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2026年8月14日 公告日期：2026年8月11日 目 录 一、重要声明与提示.................................................1二、基金概览.......................................................2三、基金的募集与上市交易...........................................3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况.......................6五、基金主要当事人简介.............................................7六、基金合同摘要..................................................11七、基金财务状况..................................................12八、基金投资组合..................................................13九、重大事件揭示..................................................18十、基金管理人承诺................................................19十一、基金托管人承诺..............................................20十二、备查文件目录................................................21附件：基金合同摘要................................................22一、重要声明与提示 《招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年7月3日刊登在本公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：招商国证价值100ETF 3、场内简称：国证价值100ETF招商 4、基金代码：159098 5、标的指数简称：价值100 6、标的指数代码：980081 7、基金份额总额：截至2026年8月7日，本基金基金份额总额为 239,891,589.00份 8、基金份额净值：截至2026年8月7日，本基金基金份额净值为0.9994元9、本次上市交易的基金份额：239,891,589.00份（截至2026年8月7日）10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 11、上市交易日期：2026年8月14日 12、基金管理人：招商基金管理有限公司 13、基金托管人：中国建设银行股份有限公司 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 15、申购赎回代理机构：渤海证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）三、基金的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可【2026】1431号 2、基金合同生效日：2026年8月5日 3、运作方式：交易型开放式 4、基金合同期限：不定期 5、本基金发售日期：2026年7月6日至2026年7月31日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、份额发售方式：网上现金认购 8、网上现金认购的发售代理机构 投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后）。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单，则以相关机构的最新公告为准。 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本基金于2026年7月6日起公开募集，基金募集工作已于2026年7月31日顺利结束。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为239,873,000.00元，折合基金份额239,873,000.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计18,589.00元人民币，折合基金份额18,589.00份。本次募集资金于2026年8月5日划入基金托管专户。 本次募集有效认购户数2,863户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计239,891,589.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 11、基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2026年8月5日获得书面确认，本基金的基金合同自2026年8月5日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2026年8月5日 13、基金合同生效日的基金份额总额：239,891,589.00份 14、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：
（二）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上 [2026]1119号 2、上市交易日期：2026年8月14日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、场内简称：国证价值100ETF招商 5、基金代码：159098 6、本次上市交易份额：239,891,589.00 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）持有人户数 截至2026年8月7日，本基金持有人户数为2,844户，平均每户持有的基金份额为84,350.07份。 （二）持有人结构 截至2026年8月7日，基金份额合计为239,891,589.00份，机构投资者持有的基金份额为42,961,213.00份，占基金总份额的比例为17.91%；个人投资者持有的基金份额为196,930,376.00份，占基金总份额的比例为82.09%。 （三）前十名持有人情况 截至2026年8月7日，本次上市交易的招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金前十名持有人情况
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：招商基金管理有限公司 法定代表人：王颖 总经理：钟文岳 设立日期：2002年12月27日 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 注册资本：人民币13.1亿元 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号 营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。 存续期间：持续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 2、股东及其出资比例
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；运营及综合部门主要负4、人员情况 截至2026年3月31日，公司总人数为702人，其中硕士及博士学历552人，本科学历146人，其他4人。 5、信息披露负责人及咨询电话： 潘西里，0755-83196666。 6、基金管理业务情况 截至2026年3月31日，招商基金管理有限公司目前共管理356只公募基金。 7、本基金基金经理简介 刘重杰先生，学士。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大学金陵学院；2010年7月加入华西期货有限责任公司，历任金融工程部高级研究员、部门负责人；2014年3月加入西南证券股份有限公司，历任衍生品业务岗、平仓处置岗、策略研究岗、投资者教育及培训岗；2017年9月加入招商基金管理有限公司。现任招商深证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019年11月7日至今）、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019年11月28日至今）、招商国证食品饮料行业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月25日至今）、招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年3月18日至今）、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2022年2月23日至今）、招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2022年3月17日至今）、招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2022年4月19日至今）、招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（管理时间：2022年12月28日至今）、招商纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理（管理时间：2023年4月12日至今）、招商纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理（管理时间：2023年11月29日至今）、招商中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2024年9月26日至今）、招商中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（管理时间：2024年11月5日至今）、招商利安新兴亚洲精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理（管理时间：2025年1月16日至今）、招商中证全指红利质量交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年3月12日至今）、招商中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理（管理时间：2025年4月10日至今）、招商中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理（管理时间：2025年4月10日至今）、招商中证全指红利质量交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（管理时间：2026年2月10日至今）、招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年8月5日至今）。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟陆佰壹拾陆亿零叁拾捌万壹仟肆佰伍拾玖元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：王小飞 联系电话：(021)60637103 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2025年末，中国建设银行已托管1,536只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020年度、2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2023年度，荣获《中国基金报》“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。2024年度，荣获《中国基金报》“优秀ETF托管人”、《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最佳次托管人”奖项。2025年度，荣获《中国基金报》“指数生态圈英华奖”、《环球金融》“中国最佳次托管人”等奖项。 （三）基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-61418888 传真：021-63350003 经办注册会计师：曾浩、江丽雅 联系人：曾浩、江丽雅 六、基金合同摘要 基金合同摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至本公告书公告日前两个工作日即2026年8月7日，本基金的资产负债表如下： 资产负债表 会计主体：招商国证价值100交易型开放式指数证券投资基金 报告截止日：2026年8月7日 单位：人民币元
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至本公告书公告日前两个工作日即2026年8月7日（以下称“报告期末”），本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体中，兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3、其他资产构成
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（未完）  |