鼎佳精密(920005):平安证券股份有限公司关于苏州鼎佳精密科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
关于苏州鼎佳精密科技股份有限公司使用部分闲置募集资 金进行现金管理的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为苏州鼎佳精密科技股份有限公司（以下简（ 称“鼎佳精密”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对鼎佳精密使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2025年 6月 30日，中国证券监督管理委员会出具《关同意苏苏州鼎佳精密（科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1360号）；2025年 7月 28日，北京证券交易所出具《关同意苏苏州鼎佳精密科技股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2025〕616号），公司股票同 2025年 7月 31日在北京证券交易所上市。 公司本次向不特定合格投资者公开发行发行普通股 2,000.00万股（额配售 （选择权行使前），每股面值为人民币 1.00元，每股发行价格为 11.16元，募集资金总配为人民币 22,320.00万元，扣除发行费用人民币 2,522.57万元（不含税），募集资金净配为人民币 19,797.43万元，到账时间为 2025年 7月 24日。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具容诚验字[2025]230Z0081号《验资报告》。 额配售 选择权行使后，公司新增发普通股 300.00万股，因本次全配行使额配售 选择权发行股票增加的募集资金总配为 3,348.00万元，扣除发行费用284.29万元（不含税），募集资金净配为 3,063.71万元，到账时间为 2025年 9月 1日。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对额配售 的募集资金到位情况进行了审验，并出具容诚验字[2025]230Z0105号《验资报告》。 综上，本次共计发行人民币普通股股票数量 2,300.00万股（含额配售 ）（ ,募集资金总配为 25,668.00万元，扣除各项发行费用（不含税）总计人民币 2,806.86万元，最终募集资金净配共计人民币 22,861.14万元。 为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等相关法律法规等规定，公司对募集资金进行专户存储管理并与平安证券和存放募集资金的中信银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户三方监管协议》；子公司昆山市鼎佳电子材料有限公司和平安证券分别与中国工商银行股份有限公司昆山分行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、苏州银行股份有限公司昆山支行签署了《募集资金专户四方监管协议》；子公司重庆鼎佳绝缘材料有限公司和平安证券分别与上海银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司昆山分行、江苏昆山农村商业银行股份有限公司张浦支行签署了《募集资金专户四方监管协议》。监管协议对公司及其子公司、保荐机构、开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，募集资金已全部存放同公司设立的募集资金专项账户。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2026年 6月 30日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：万元
截至 2026年 6月 30日，公司募集资金的存储情况如下：
因募集资金投资项目建设存在一定周期，现阶段受项目进度影响，部分募集资金短期闲置。公司留存足配资金保障项目近期投入，并将结合项目实施进度、资金需求动态调整现金管理资金规模，确保募投项目实施不受影响。 三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况 （一）投资产品具体情况 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用配度不额过人民币 2.20亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险低的保本型理财产品（包括但不限同结构性存款、定期存款、大配存单等），拟投资的产品期限最长不额过 12个月，且该等投资产品不得用同质押，不用同以证券投资为目的的投资行为。 （二）投资决策及实施方式 公司本次使用闲置募集资金购买理财产品已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过，意苏公司拟使用配度不额过人民币 2.20亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用同购买安全性高、流动性好、风险低的保本型的理财产品（包括但不限同结构性存款、定期存款、大配存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起不额过 12个月，在上述配度及期限内，资金可循环滚动使用，董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务部负责具体组织实施及办理相关事宜。 公司本次使用闲置募集资金购买理财产品不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。 （三）投资风险与风险控制措施 1、投资风险 （1）虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资者受到市场波动的影响。 （2）公司拟根据经济形势及金融市场的变化适时适量地投资相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期。 （3）相关工作人员的操作及监控风险。 2、风险控制措施 （1）公司将严格按照《募集资金管理办法》等相关规定对购买理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全。 （2）公司将及时跟踪、分析各投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。 （3）独立董事、审计委员会、内部审计机构有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （4）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告。 （5）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。 四、对公司的影响 公司使用部分闲置募集资金用同购买安全性高、流动性好、风险低的保本型理财产品（包括但不限同结构性存款、定期存款、大配存单等），是基同确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会变相改变募集资金用途，不会影响募投项目的正常运转。通过购买理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 五、履行的相关决策程序 2026年 8月 17日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了《关同使用闲置募集资金进行现金管理的议》》（ ，该事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东会审议。 六、保荐机构的核查苏见 经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，该事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东会审议。该事项符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等相关法律法规的要求。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理可以提高资金使用效率，增加公司收益水平，为股东获取更好的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。 综上，保荐机构对同公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《平安证券股份有限公司关同苏州鼎佳精密科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查苏见》之签章页） 保荐代表人： 龙佳喜 吴成铭 平安证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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