金凯生科(301509):中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2026年上半年度跟踪报告
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时间：2026年08月20日 18:06:58 中财网 |
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原标题:
金凯生科:
中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2026年上半年度跟踪报告
中信建投证券股份有限公司
关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2026年上半年度
跟踪报告
| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金凯生科 |
| 保荐代表人姓名：逯金才 | 联系电话：010-56052488 |
| 保荐代表人姓名：张林 | 联系电话：010-56051430 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.
公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 5次 |
| 2
（）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 项 目 | 工作内容 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | 不适用 |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或
者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4.
控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 截至2026年6
月30日，年产190
吨高端医药产品项
目投入进度为
0.33%，医药中间体
项目投入进度为
2.26%。 | 公司募集资金投资进度较
为缓慢，主要是因为国际贸易
政策环境变化、创新药终端需
求波动等暂时不利的市场环境
因素变化。为保证投资效益与
效率，保护公司及广大股东利
益，本着谨慎投资的原则，公
司放缓投资进度。 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.
发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首次公开发行时所做承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和深
圳证券交易所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况 | 2026 4
年 月，因中信建投证券在证券发行保荐个别项
目中尽职调查不充分，未审慎核查发行人及其他证券服务
机构及其签字人员出具专业意见内容，北京证监局对中信
建投证券采取监管谈话的行政监管措施；中信建投证券已
经采取了修订相关制度及底稿目录、组织培训等方式积极
落实整改，提升从业人员投行执业能力。除此之外，保荐
人不存在因保荐本发行人被中国证监会或深圳证券交易所
采取监管措施的情形。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《
中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2026年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
逯金才 张林
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
中财网
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