华塑股份(600935):安徽华塑股份有限公司关于对淮北矿业集团财务有限公司风险持续评估报告
安徽华塑股份有限公司 关于对淮北矿业集团财务有限公司 风险持续评估报告的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任一、财务公司基本情况 （一）财务公司基本情况 淮北矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”）为淮北矿业控股股份有限公司控股子公司，成立于2014年4月16日，是经原中国银监会安徽监管局批准成立的非银行金融机构。 公司名称：淮北矿业集团财务有限公司 注册地址：安徽省淮北市相山区人民中路276号 法定代表人：孙斌 注册资本：人民币200,000万元 统一社会信用代码：913406000978786602 金融许可证机构编码：L0194H334060001 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。 （二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例
各部门各司其职、各尽其责，不断加强风险管理的全员性、全面性和专业性。 （二）内部控制建设与评估 1.制度建设 财务公司建立了《内控制度汇编》并定期更新，《内控制度汇编》包含党建类、公司治理类、风险管理类、信贷业务类、投资业务类、财务管理类、结算业务类、信息科技类以及综合管理类共计九大类190余项制度，覆盖公司全部业务。 财务公司根据监管要求及业务开展情况，逐步对有关管理制度和操作流程进行修订或完善，不断优化、健全内部规章制度体系，较好地保障了各项业务依法合规有序开展。 2.财务管理 财务公司严格按照法律法规、监管要求及公司制度推进公司财务管理，在资产配置、资金计划管理、资产保值增值工作方面，进一步强化风险管控；在确保业务合规、资金安全的前提下，提高资产的流动性与效益性。 3.信息系统 财务公司信息系统为金融云核心系统，由兴业银行金融科技子公司兴业数金公司提供专业化金融云服务，服务器在兴业银行专用机房运行，配备了防火墙、防DDOS攻击、WEB保护等多类网络安全防护设备。服务器及客户端均安装了正版防病毒软件，用户登录及关键业务操作均进行身份认证、数字签名、传输加密、日志记录和异地备份，建立了应急预案，确保系统正常、安全运行。 4.内部审计 财务公司审计稽核部负责公司内部审计业务，审核评价公司各项政策执行和操作流程的合规性，向管理层提出意见和建议，跟踪落实审计整改事项，确保整改到位。财务公司建立了《淮北矿业集团财务有限公司审计业务管理办法》《淮北矿业集团财务有限公司现场审计操作流程》等制度，明确了审计部门及审计人员的职责和权限、内部审计的工作内容和程序。 三、财务公司经营管理及风险管理情况 （一）财务公司主要财务数据 单位：万元
自成立以来，财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及《公司章程》规范经营行为，加强内部管理。根据对财务公司风险管理的了解和评价，截至2026年6月30日，未发现其资金结算、信贷业务、会计核算、内部稽核、信息系统管理等内部控制体系存在重大缺陷。 （三）财务公司监管指标 2026年6月末，财务公司各主要监管指标均符合要求，具体如下
截至2026年6月末，财务公司吸收我公司存款余额为2.64亿元，总授信额度为10亿元，提供贷款余额为0.84亿元。 五、持续风险评估措施 财务公司编制了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系，实行内部审计监督制度，建立内部审计管理办法和操作规程，对公司治理和各业务活动等进行内部审计和监督。财务公司根据各项业务的不同特点，制定各自不同的风险控制目标、操作流程和风险防范措施，各部门严格在职责范围内履职，并持续强化岗位分离、责任管理及相互监督，对实际操作中的各种风险进行预测、评估和控制。 公司根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号--交易与关联交易》的要求，查验了财务公司的《金融许可证》《企业法人营业执照》等，定期取得并审阅财务公司财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。 六、风险评估意见 基于以上分析与判断，公司认为：财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》，建立了较为完善的内部控制体系和内控制度，符合国家金融监管部门规定，能够严格按照监管要求合规经营，在风险管理方面不存在重大缺陷，不存在违反国家法律法规和《企业集团财务公司管理办法》的情形。 七、其他说明 该事项已经公司第六届董事会第十次会议审议通过。 特此公告。 安徽华塑股份有限公司董事会 2026年8月26日 中财网
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