宏微科技(688711):江苏宏微科技股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
原标题:宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际 使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《江苏宏微科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关规定，本公司就2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2021年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317号）同意，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。 并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票24,623,334股，本次发行价格为每股人民币27.51元，募集资金总额为人民币677,387,918.34元，扣除发行费用人民币（不含增值税）80,583,629.01元后，实际募集资金净额为人民币596,804,289.33元。2021年8月27日，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）已将本次发行全部所得资金扣除承销费用（不含税）及保荐费（不含税）后的余款人民币616,423,005.69元汇入本公司账户。 上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天衡验字（2021）00102号《验资报告》。 首发募集资金基本情况表 单位：万元 币种：人民币
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1092号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）4,300,000张，发100 / 43,000.00 行价格为 元张，募集资金总额为人民币 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币672.31万元后，实际募集资金净额为人民币42,327.69万元。 上述募集资金已于2023年7月31日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通2023 7 31 2023 00096 合伙）审验，并于 年月 日出具了天衡验字〔 〕 号《验资报告》。 可转债募集资金基本情况表 单位：万元 币种：人民币
二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。 2021 （一） 年首次公开发行股票募集资金 公司与保荐机构民生证券及上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司江苏省常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 公司于2022年12月9日披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2022-060），公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。公司已与中信证券签署保荐协议，由中信证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构民生证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，民生证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规的规定，公司、中信证券分别与上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司常州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见公司2023年1月7日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人后重新签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2023-002）。 因公司首次公开发行募集资金投资项目均已结项，公司已将中国银行股份有限公司常州分行474176508891账户内结余募集资金用于永久补充流动资金，并办理销户。 截至2026年6月30日，本公司首次公开发行股票募集资金专户已全部注销。 （二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 2023年7月，公司已与保荐机构中信证券及招商银行股份有限公司常州分行、兴业银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、交通银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。 截至2026年6月30日，公司可转债募集资金共有5个募集资金专户、4个募集资金现金管理专用账户，募集资金存储情况如下： 可转债募集资金存储情况表 单位：万元 币种：人民币
注2：现金管理产品包含结构性存款、定期存款、大额存单、大额可转让存单。募集资金专户余额以活期存款或协定存款方式存放。 三、2026年半年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况 1、募集资金投资项目资金使用情况对照表 2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。 2、募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 研发中心建设项目为公司生产提供技术支持，增强公司的研究开发能力，间接提升公司效益，无法单独核算。 偿还银行贷款及补充流动资金项目系为公司经营活动提供可靠的现金流，为公司发展提供资金支持，不直接产生经济效益，无法单独核算。 （二）募投项目先期投入及置换情况 1、募投项目先期投入置换情况 报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情2、募投项目等额置换情况 截至2023年12月31日，公司首次公开募投项目已实施完毕并达到预定可使用状态，公司已予以结项。报告期内未发生首发募集资金等额置换的情况。 公司于2024年4月25日召开了第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在可转债募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-038）。 报告期内，公司以自有资金先行支付，再以可转债募集资金等额置换的具体情况如下： 单位：万元 币种：人民币
1、2021年首次公开发行股票募集资金 报告期内，公司不存在使用首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金的情况。 2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 公司于2026年4月29日召开公司第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置可转换公司债券募集资金总计人民币10,000.00万元（含本数）用于临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司保荐机构出具了明确的核查意见。详细情况参见公司已于2026年4月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2026-013）。 截至2026年6月30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为人民币790.07万元。 可转债闲置募集资金临时补充流动资金明细表 单位：万元 币种：人民币
公司于2025年7月25日召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用总金额不超过1.60亿元的可转债暂时闲置募集资金进行现金管理，投资方向应当选择安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2025年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-049）。 可转债募集资金现金管理审核情况表 单位：万元 币种：人民币
可转债募集资金现金管理明细表 单位：万元 币种：人民币
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况 报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。 （七）节余募集资金使用情况 报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目的使用情况。 （八）募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。 （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况 报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司已按照《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。 六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应 在专项报告分别说明。 截至2026年6月30日，公司募集资金使用情况详见《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》（附表1）、《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》（附表2）。 特此公告。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2026年8月29日 附表1： 江苏宏微科技股份有限公司 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 截止日期：2026年6月30日 单位：万元 币种：人民币
募集资金中“研发中心建设项目”的拟投入金额由10,027.37万元调整到7,603.22万元，调减的2,424.15万元用于“新型电力半导体器件产业基地项目”。该事项已经公司2022年 第二次临时股东会审议通过。 附表2： 江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 截止日期：2026年6月30日 单位：万元 币种：人民币
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