三协电机(920100):东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2026年09月08日 01:32:05 中财网 |
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原标题:
三协电机:
东北证券股份有限公司关于常州
三协电机股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
东北证券股份有限公司
关于常州
三协电机股份有限公司
2026年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，
东北证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为常州
三协电机股份有限公司（以下简称
三协电机、公司）的保荐机构，负责
三协电机的持续督导工作，并出具 2026年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露文件审阅情况 | 保荐机构及时审阅了公司信息披露文件，拟披露信息或已披露信
息不存在错误、遗漏或者误导。 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行
规则制度的情况 | 保荐机构督导公司建立健全规则制度（包括但不限于关联交易管
理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度、募集资金管理
制度、承诺管理制度、防范大股东及其关联方资金占用管理制度
等）。持续督导期内，公司有效执行了规则制度。 |
| 3.募集资金使用监督情况 | 本持续督导期间，保荐机构持续督促、指导上市公司做好募集资
金的存放和使用工作，定期查阅公司募集资金账户对账单，核查
公司募集资金使用情况，每年按照法规要求进行现场核查。 |
| 4.督导公司规范运作情况 | 保荐机构通过日常沟通、现场核查、访谈、查阅资料等方式，督
促公司规范运作；关注公司是否受到监管措施事项。持续督导期
内，公司在规范运作方面不存在重大违规。 |
| 5.现场核查情况 | 保荐机构对公司2026年半年度募集资金存放及使用情况进行了现
场核查。 |
| 6.发表专项意见情况 | 2026年 1-6月，保荐机构对公司发表了以下专项意见：
（1）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司使
用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的核查
意见》；
（2）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司与
私募基金合作投资暨关联交易的核查意见》；
（3）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司
2025年募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》；
（4）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司
2025年度持续督导定期现场核查报告》；
（5）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司
2025年年度持续督导跟踪报告》 |
| 7.其他需要说明的保荐工作情况 | 无。 |
二、发现的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1．信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2．公司内部制度建立与执行 | 无 | 不适用 |
| 3．股东会董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4．控制权变动 | 无 | 不适用 |
| 5．募集资金使用 | 无 | 不适用 |
| 6．关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7．对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8．购买出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9．对外投资 | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者聘请的证券
服务机构配合保荐工作情况 | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺履行情况
截至2026年6月末，公司及股东尚在履行的承诺情况具体如下：
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承
诺 | 未履行承诺的原因及解决措
施 |
| 1.关于股份锁定及减持意向的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 2.关于稳定公司股价的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 3.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于利润分配政策的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 5.关于招股说明书及其他上市申请文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 6.关于未履行承诺时的约束措施的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 7.关于规范和减少关联交易的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 8.避免同业竞争的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 9.无商业贿赂的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于保持发行人资产、人员、财务、机构和业务独
立的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于不存在对退市企业负有责任等相关事项的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于挂牌期间不存在违法违规交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13.关于公司股东不存在相关情形的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺 | 是 | 不适用 |
| 15.减少并规范关联交易的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承
诺 | 未履行承诺的原因及解决措
施 |
| 16.关于劳动人事问题的承诺 | 是 | 不适用 |
| 17.公司不存在洗钱情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 18.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 19.关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 20.关于房屋租赁的承诺 | 是 | 不适用 |
| 21.关于股份减持的承诺 | 是 | 不适用 |
| 22.收购关联方股权并避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1．公司面临的重大风险事项 | 公司重大风险因素主要包括宏观经济周
期波动的风险、市场竞争加剧风险、原材
料价格波动风险、业绩大幅波动或下滑风
险、毛利率下降风险、税收政策变化的风
险、应收款项回收风险、技术更新迭代风
险、公司治理风险、商号冠名风险等，具
体详见公司2026年半年度报告“第三节
会计数据和经营情况”之“十四、公司面
临的风险和应对措施”。 |
| 2．控股股东、实际控制人、董事、高管股份质押冻结情况 | 无 |
| 3．交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项 | 无 |
（以下无正文）
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