电科思仪(301689):首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
原标题:电科思仪:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 二〇二六年九月 特别提示 中电科思仪科技股份有限公司（以下简称“电科思仪”“发行人”“公司”或“本公司”）股票将于 2026年 9月 10日在深圳证券交易所创业板上市。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本上市公告书中若出现总计数与所列数值总和不符的情形，均为四舍五入所致。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、审计委员会委员、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（ www.stcn.com）、证券日报网（ www.zqrb.cn）、经济参考网 （www.jjckb.cn）、中国金融新闻网（www.financialnews.com.cn）、中国日报网（www.chinadaily.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%，公司股票上市初期存在交易价格大幅波动的风险。投资者在参与交易前，应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因盲目炒作遭受难以承受的损失。 （二）流通股数量较少的风险 本次发行后，公司总股本为 92,790.3932万股，其中，无限售流通股为5,756.1452万股，占发行后总股本的 6.20%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）本次发行有可能存在上市后非理性炒作风险 本次发行价格为 16.00元/股，投资者应当关注创业板股票交易可能触发的异常波动和严重异常波动情形，知悉严重异常波动情形可能存在非理性炒作风险并导致停牌核查，审慎参与相关股票交易。投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。 （四）发行市盈率与同行业平均水平存在差异 根据中国上市公司协会发布的《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023年），发行人所属行业为“C40仪器仪表制造业”。截至2026年8月25日（T-3日），中证指数有限公司C40仪器仪表制造业最近一个月平均静态市盈率为63.10倍。 截至2026年8月25日（T-3日），《中电科思仪科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“发行公告”）中披露的同行业可比上市公司估值水平具体如下：
注 2：计算静态市盈率算术平均值时，市盈率>100视为极值，均予以剔除。 注 3：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成。 注 4：是德科技为美股上市公司，其收盘价及 EPS币种为美元；安立为日股上市公司，其收盘价及 EPS币种为日元，其会计年度为每年 4月至次年 3月。由于二者未在年报中披露非经常性损益，因此无扣非后EPS数据。 本次发行价格 16.00元/股对应的发行人 2025年扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为 44.81倍，低于中证指数有限公司 2026年 8月 25日（T-3日）发布的“C40仪器仪表制造业”最近一个月平均静态市盈率 63.10倍，低于同行业可比上市公司 2025年扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润对应的平均静态市盈率（剔除极值后）79.16倍，仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。 本次发行定价合理性说明如下： 与行业内其他公司相比，电科思仪在以下方面存在一定优势： ①技术及产品优势 公司作为电子测量仪器领域的国家队，深耕电子测量仪器领域多年，储备了雄厚的研发实力，具备技术与产品优势。 公司是目前中国唯一能够在微波/毫米波、光电、通信和基础测量仪器领域全方位对标国际领先企业的电子测量仪器企业，总体技术水平国内领先，特别是在微波/毫米波测量仪器领域已达到国际先进水平，并在部分细分领域达到国际领先水平。 科研人员方面，截至 2025年 12月 31日，发行人及其子公司拥有科研人员1,028人，占员工总数的 54.94%；专利方面，截至 2025年 12月 31日，发行人及其子公司合计拥有专利 584项，其中发明专利 541项，是国内拥有授权发明专利数量最多的电子测量仪器企业；标准方面，截至 2025年 12月 31日，公司主持编制国际标准 1项、国家标准 3项、团体标准 3项，参与编制国家标准 12项、团体标准 1项；重大项目方面，自成立以来，公司承担了 300多项国家及省部级重大项目，为我国电子测量技术水平进步做出了卓越贡献。 公司凭借良好的技术积累，打造了多款性能优异、技术指标出色、测试能力达到国内领先、国际先进的测量仪器产品，打破了国外对于中国高端电子测量仪器长期的技术垄断局面，公司产品广泛应用于通信、工业电子、航空航天等领域，并为“载人航天”“探月工程”“北斗导航”“子午工程”等国家重大工程提供了关键测试保障。同时，公司具备较强的科技成果转化能力，有效推进研究开发项目的产业化，促进研发成果向经济效益的转化，为后续的产品、技术研究开发和企业可持续发展提供源源不断的动力。 公司基于 IPD思想构建了面向市场的产品开发体系，以市场需求为牵引，及时有序地传递到产品研发端，进行需求理解、客户分析、市场潜力与竞争分析、产品组合策略分析等，将需求与技术路标、产品路标规划进行映射。在产品开发过程中，通过不断验证保障市场需求得到正确理解和及时响应，实现以客户需求为导向、符合产品开发战略、满足客户需求并有竞争优势的产品快速推出。 公司长期致力于电子测试测量技术的不断创新，打造了微波、光电、通信、基础等领域全面的产品体系，实现了微波/毫米波测量仪器、光电测量仪器、通信测量仪器、基础测量仪器以及相关领域的产品创新，多项产品已达国内领先、国际先进水平。 ②生产与制造优势 公司已建成国内规模最大的电子测量仪器生产基地，具有国内电子测量仪器行业产品门类最全、频谱范围最宽的制造能力和供应链体系，核心工艺能力和数字化生产水平处于国内先进水平。 产线布局方面，公司拥有涵盖精密加工、薄膜电路、电子装联、微组装和整机整部件装调等制造能力，建有数铣柔性自动化生产线、脉动装配单元、部件自动调测单元、电路板自动调测平台、整机自动测试系统等现代化生产线。 核心工艺能力方面，公司具备毫米波与太赫兹精密零件加工工艺、高精度微带薄膜电路加工制造工艺、高性能微波混合集成电路组装工艺等工艺能力，具有国内先进的微波测量仪器零件加工、组件装配、整机装调全流程自主工艺能力。 数字化生产方面，公司形成了以 MOM为核心的生产运营系统，实现了设备物联、计划管控、生产执行、库存管理、运营分析等核心功能，结合 CRM、PLM、ERP等数字化管理系统，实现了从订单到生产全过程数字化管控。供应链管理方面，公司开展了以计划为驱动的集成供应链建设，形成了以流程、组织、绩效为核心的一体化管控体系，有效提升了订单响应与交付效率。 ③渠道与品牌优势 电科思仪作为中国电科集团旗下专注于电子测量仪器研发与制造的核心平台，始终肩负着推动民族电子测试测量产业振兴的使命。在持续夯实技术自主创新能力的同时，公司高度重视市场体系建设，逐步构建并完善了“以直销为引领、渠道为支撑”的双轮驱动营销模式，全面覆盖国内外高端客户与广泛行业市场。 在销售体系方面，电科思仪采取“直销+渠道”有机结合的业务架构。直销体系聚焦于对国家级重点项目、关键单位、大型央企、核心通信设备供应商及重点科研院所等高价值客户的深度服务。公司组建了专业完备的直销团队，通过区域与行业的双维度精细划分，实现对客户多区域、多产品线复杂需求的精准识别与快速响应，并提供从售前咨询、定制化方案设计到售后专业支持的全流程服务，有效巩固了公司在高端市场的优势地位。 渠道体系则作为直销业务的重要延伸与补充，广泛覆盖区域中小型企业、教育科研机构。与多家经销商合作伙伴建立了长期稳定、分工明确、响应迅速的合作关系，形成了覆盖面广、渗透力强的渠道网络。通过“渠道联动”机制，公司持续拓展市场触达范围。 在国际化拓展过程中，公司依托海外子公司，结合本地渠道伙伴资源，稳步推进重点市场的本土化运营，构建起辐射全球的营销与服务能力，持续深化从市场准入到深度经营的国际化布局。 ④人才与管理优势 电科思仪深耕电子测量仪器行业多年，具备良好的人才积累，拥有电子测量仪器行业国内规模最大的科研人才团队。截至 2025年 12月 31日，公司拥有国家级领军人才 1名、百千万人才 1名、中华杰出工程师 2名、国务院特殊津贴专家 12名、中国电科集团首席科学家 2名及首席专家 3名、省部级人才 30余名。公司的研发团队、生产团队及销售团队具有丰富的电子测量仪器行业经验，具备扎实的专业能力和丰富的管理经验。公司核心管理团队构成合理，涵盖经营管理、技术研发、市场营销、生产运营、质量控制、财务管理等各个方面，互补性强，保证了公司决策的科学性和有效性。 公司结合自身发展实际，加快建设现代企业制度，建立健全股东会、董事会等公司治理结构，制定完善《公司章程》《股东会议事规则》等治理制度，形成了权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。公司不断探索优化现代企业经营管理模式，加快流程化组织建设，统筹推进 DSTE战略到执行体系、IPD集成产品开发体系、LTC市场营销体系、ISC集成供应链体系变革建设，公司整体运行效能不断提升，逐步构建起系统完备、科学规范、运行高效的企业经营管理体系，提升了公司市场竞争力和盈利能力，荣获“国务院国资委国有企业公司治理示范企业”等国家级荣誉。 （五）股票上市首日即可作为融资融券标的的风险 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，另需承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （六）本次发行有可能存在上市跌破发行价的风险 投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。 （七）净资产收益率下降的风险 本次公开发行募集资金到位后，公司的净资产规模将有较大幅度的增长，由于募集资金投资项目需要一定的建设周期，项目产生收益尚需一段时间，本次发行完成后，短期内公司的每股收益和净资产收益率等指标将有一定程度下降的风险。 三、特别风险提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第三节 风险因素”的全部内容，并应特别关注下列风险因素： （一）技术创新、产品升级的风险 公司属于技术密集型行业，技术发展日新月异，迭代速度较快。公司现有及在研产品和技术的自主知识产权是公司核心竞争力的重要体现。如果未来公司研发投入不足或不能准确把握市场发展趋势导致技术创新迟缓、产品升级受阻，进而无法满足客户需求，将可能对公司业务发展造成不利影响。 （二）关联交易金额较大的风险 2023年至 2025年，发行人与日常业务相关的关联交易金额及占比较高。 2023年至 2025年，公司向关联方销售商品及提供劳务的交易规模分别为50,964.80万元、68,806.33万元和 72,505.19万元，占当期营业收入比例分别为23.67%、33.53%和 30.23%；公司向关联方采购商品及接受劳务的关联交易规模分别为 14,085.00万元、13,777.57万元和 18,623.03万元，占当期营业成本比例分别为 10.91%、13.27%和 14.78%。 2023年至 2025年，发行人向关联方销售部分产品系列的平均单价略高于非关联方，主要系销售渠道不同及订单配置差异所致。在剔除前述差异后，相同配置、相似渠道下关联方与非关联方产品销售单价整体不存在显著差异。如果后续公司内部控制措施不能得到有效执行，将存在关联方利用关联交易进行利益输送、损害公司及中小股东利益的潜在风险。 （三）原材料价格波动及供应链稳定的风险 2023年至 2025年各年，公司直接材料成本占主营业务成本的比重分别为71.59%、77.84%和 77.78%，主要原材料包括系统集成用模块、集成电路和元器件等。受全球贸易政策与地缘政治环境复杂多变的影响，公司未来面临以下潜在风险：其一，地缘政治冲突对上游供应链的潜在传导风险，可能导致未来部分原材料供货周期延长或采购成本上升；根据海关总署数据统计，集成电路及微电子组件进口价格指数自 2023年以来主要在 90%至 120%区间波动，进而对公司成本控制及交付效率产生负面影响。其二，国际贸易政策变化导致的集成电路供应不确定性，目前公司部分集成电路仍采购自境外厂商，若未来相关贸易政策进一步发生不利变化，可能导致境外高端芯片的获取难度增加或技术支持受限，给公司生产经营带来不确定性。 （四）市场竞争的风险 电子测量仪器行业的国外领先企业经过多年的发展，已经形成了较为稳固的技术、用户及品牌优势。而国内企业起步较晚，技术积累时间较短，在品牌知名度、产品丰富程度、整体解决方案能力及业务规模上与国外领先企业仍存在较大差距。目前发行人的经营规模、品牌认可度及技术储备等方面与国外领先企业相比仍有较大的提升空间，面临较大的市场竞争压力。 （五）客户集中度较高的风险 2023年至 2025年各年，公司对前五大客户的销售收入合计占当期主营业务收入的比例分别为 43.83%、41.63%和 45.99%，客户集中度相对较高。如果由于自身经营原因，部分主要客户减少采购量，将可能会对公司的销售收入和经营业绩产生直接不利影响。此外，如果公司产品技术迭代速度不能持续满足客户的需求，乃至与主要客户的合作关系发生重大变化，也可能会对公司的生产经营带来不利影响。 （六）存货金额较高的风险 2023年至 2025年各年末，公司存货账面价值分别为 117,016.83万元、108,472.91万元和 106,811.61万元，占当期总资产的比例分别为 32.67%、28.84%和 25.50%。公司存货余额规模及占比较高，高于同行业可比公司，较高的存货余额占用了公司的流动资金，且公司拥有一定规模的长库龄存货，2023年至2025年各年末，2年以上库龄存货账面余额分别为 15,479.90万元、21,113.26万元和 21,175.80万元，占当期存货账面余额比例分别为 11.90%、17.11%和17.21%。公司已结合相关存货实际情况、市场环境等因素对长库龄存货计提了相应的跌价准备，但若未来市场环境发生重大不利变化，公司还面临着相关存货可变现净值进一步下降的风险。 （七）应收款项回收风险 2023年至 2025年各年末，公司应收账款账面价值分别为 47,659.11万元、72,718.74万元和 68,903.87万元，占营业收入的比例分别为 22.14%、35.44%和28.73%，其中逾期应收账款账面余额分别为 31,148.74万元、39,576.97万元和43,786.97万元，占应收账款余额比例分别为 60.73%、50.71%和 58.49%。若客户经营状况发生重大不利变化，应收账款存在无法回收的风险，可能对公司未来的经营业绩造成不利影响。 （八）政府补助波动的风险 发行人所处电子测量仪器行业是国家基础性、战略性产业，发行人承接国家级、省部级等科研项目并获得相关科研资金。2023年至 2025年各年，公司计入其他收益的政府补助分别为 4,198.62万元、2,646.12万元和 13,699.65万元，占当期利润总额的比例分别为 23.03%、9.89%和 30.56%，公司享受的政府补助对经营业绩影响较大。如未来政府补助政策发生不利变化，或者公司不再符合政府补助的条件，致使公司无法享受相关政府补助，将导致公司净利润减少，对公司未来的经营业绩产生不利影响。 （九）核心技术泄密风险 公司拥有覆盖多系列电子测量仪器产品的多项专利及技术，为公司核心竞争力的重要组成部分。随着公司业务规模的不断扩大，人员及技术管理的复杂程度也将提高，一旦公司的核心技术泄露，可能会对公司的业务发展产生不利影响。 第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所发行与承销业务指引第 1号——股票上市公告书内容与格式（2025年修订）》编制而成，旨在向投资者提供本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕1384号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。” （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 根据深圳证券交易所《关于中电科思仪科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2026〕1243号），同意本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称为“电科思仪”，证券代码为“301689”。具体内容如下： 发行的人民币普通股股票在本所创业板上市，证券简称为‘电科思仪’，证券代码为‘301689’。 你公司首次公开发行股票中的 57,561,452股人民币普通股股票自 2026年 9月 10日起可在本所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、本所业务规则及公司相关股东的承诺执行。” 二、公司股票上市的相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间：2026年 9月 10日 （三）股票简称：电科思仪 （四）股票代码：301689 （五）本次公开发行后的总股本：92,790.3932万股 （六）本次公开发行的股票数量：10,206.9432万股，占发行后公司总股本的比例为 11.00%，本次发行全部为新股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：5,756.1452万股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：87,034.2480万股 （九）参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和限售安排：本次发行参与战略配售的投资者最终由与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业组成。本次发行最终战略配售数量为 4,082.7772万股，约占本次发行数量的 40.00%。战略配售对象获配股票的限售期不低于 12个月，限售期自本次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深圳证券交易所关于股份减持的有关规定。 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项”之“（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”。 （十一）发行前股东对所持股份自愿限售的承诺：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项”之“（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”。 （十二）本次上市股份的其他限售安排：本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。 网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。 即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6个月的股份数量为 368.0208万股，约占网下发行总量的 10.02%，约占本次公开发行股票总量的 3.61%。 （十三）公司股份可上市交易日期
（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐人：国泰海通证券股份有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公 开发行后达到所选定的上市标准及其说明 发行人本次发行上市申请适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》第 2.1.2条第（一）项规定的上市标准：最近两年净利润均为正，累计净利润不低于 1亿元，且最近一年净利润不低于 6,000万元。 根据容诚会计师出具的《审计报告》（容诚审字[2026]230Z1088号），发行人 2024年度、2025年度扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润分别为 25,231.36万元、33,133.01万元，合计 58,364.37万元，不低于 1亿元；2025年度扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润不低于 6,000万元。 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况
的股票、债券情况 本次发行前，公司董事、审计委员会委员、高级管理人员及其持有公司股票和债券的情况如下：
注 2：邹鹏文在思仪一号认缴的注册资本为 1元，占注册资本的比例为 0.01%；思仪一号通过思仪发展、思仪共创、思仪共赢、思仪共享、思仪共兴、思仪共建、思仪共盛、思仪共利、思仪共富、思仪共益 10家合伙企业共持有电科思仪 4,055股，因此邹鹏文通过思仪一号间接持有电科思仪的股份数量不足 1股。 注 3：徐俊在思仪一号认缴的注册资本为 9,999元，占注册资本的比例为 99.99%；思仪一号通过思仪发展、思仪共创、思仪共赢、思仪共享、思仪共兴、思仪共建、思仪共盛、思仪共利、思仪共富、思仪共益 10家合伙企业共持有电科思仪 4,055股，因此徐俊通过思仪一号间接持有电科思仪的股份数量为 0.4055万股。 本次发行前，除上述情形外，公司董事、审计委员会委员、高级管理人员不存在其他直接或间接持有公司股份的情况。 截至本上市公告书出具之日，公司未对外发行债券，公司董事、审计委员会委员、高级管理人员不存在持有公司债券的情况。 三、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人基本情况 1、公司控股股东、实际控制人 截至本上市公告书签署日，中国电科直接持有公司 41,741.6550万股股份，占公司总股本的 44.98%。此外，四十一所和电科投资系中国电科控制或管理的关联方，中国电科合计控制公司 57,761.3936万股股份，占公司总股本的62.25%，为公司的控股股东和实际控制人。
截至本上市公告书签署日，中国电科为国有独资企业，具体股东构成情况如下：
权激励计划及相关安排 （一）发行人本次发行前已实施的股权激励 截至本上市公告书签署之日，公司员工持股平台为思仪发展，持有公司7.07%股权，其基本情况如下：
此外，作为公司混合所有制改革整体方案的一部分，公司于 2020年 3月混合所有制改革时同步引入四十一所员工持股平台思仪创新。截至本上市公告书签署日，思仪创新直接持有发行人 1.67%股份，其基本情况如下：
3、《员工持股管理办法》就激励对象持股的锁定期安排 公司《员工持股管理办法》就激励对象持股的锁定期安排如下： “持股员工参与 2020年首次员工持股计划所直接持有的有限合伙企业出资份额以及对应间接持有的公司股权（包括后续因动态调整等情况新增的股权），设定锁定期为 36个月。为更好发挥骨干员工持股中长期激励约束作用，前述锁定期结束至公司上市（首次公开发行股票成为上市公众公司）前，员工持股延续锁定；在公司公开发行股份前已持股的员工，不得在公司首次公开发行时转让股份，并应承诺自公司上市之日起不少于 36个月的锁定期。” 同时，《员工持股管理办法》也规定，持股员工因辞职、调离、退休、死亡或被解雇等原因离开公司的，应在原则上不超过 6个月时间内退股。退股时，退出价格规定如下：
（二）发行人本次公开发行申报前已经制定并将于上市后实施的股权激励 除上述发行人本次发行前已实施的股权激励外，截至上市公告书签署日，发行人不存在其他正在执行的股权激励计划或其他制度安排。 五、本次发行前后的股本结构变动情况
 |