拓尔思(300229):中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司2026年上半年度跟踪报告
|
时间：2026年09月10日 00:02:18 中财网 |
|
原标题:
拓尔思:
中信建投证券股份有限公司关于
拓尔思信息技术股份有限公司2026年上半年度跟踪报告
中信建投证券股份有限公司
关于
拓尔思信息技术股份有限公司 2026年上半年度跟踪
报告
| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：拓尔思 |
| 保荐代表人姓名：张苏 | 联系电话：010-65608402 |
| 保荐代表人姓名：周岱岳 | 联系电话：010-86451397 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 |
| 2
（）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，已查阅相关文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已查阅相关文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 2次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| 3
（）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| 1
（）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为
普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表
决权或者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》第四章第四节其
他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 报告期内，公司存在营业
收入下滑和业绩亏损情
形，主要系受外部需求收
缩及内部业务结构优化影
响，公司营业收入与业绩
承压。 | 保荐人将持续关注上市
公司业绩情况，并督导
上市公司按照相关法律
法规履行信息披露义
务，敬请投资者注意投
资风险。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首次公开发行或再融资时的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.资产重组时的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.
保荐代表人变更及其理由 | 2026年1月，中信建投证券原委派的保荐代表
人黄亚颖先生因个人工作调整，不再担任公司
的持续督导保荐代表人，为保证相关工作的有
序进行，中信建投证券委派周岱岳先生继续履
行持续督导工作。 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易
所对保荐人或者其保荐的公司采取监管
措施的事项及整改情况 | 2026年4月，因中信建投证券在证券发行保荐
个别项目中尽职调查不充分，未审慎核查发行
人及其他证券服务机构及其签字人员出具专业 |
| | 意见内容，北京证监局对中信建投证券采取监
管谈话的行政监管措施；中信建投已经采取了
修订相关制度及底稿目录、组织培训等方式积
极落实整改，提升从业人员投行执业能力。除
此之外，保荐人不存在因保荐本发行人被证监
会或深交所采取监管措施的情形。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
中信建投证券股份有限公司关于
拓尔思信息技术股份有限公司2026年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
张苏 周岱岳
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
中财网
