锦波生物(920982):中信证券股份有限公司关于山西锦波生物医药股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2026年09月11日 01:16:43 中财网 |
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原标题:
锦波生物:
中信证券股份有限公司关于山西
锦波生物医药股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司
关于山西
锦波生物医药股份有限公司
2026年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，
中信证券股份有限公司（简称“
中信证券”）作为山西
锦波生物医药股份有限公司（以下简称“
锦波生物”或“公司”或“发行人”）的保荐人，负责
锦波生物的持续督导工作，并出具2026年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | 保荐人及时审阅公司信息披露文件 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规则
制度的情况 | 保荐人查阅公司2026年半年度制定、修订的制度文件（如
有），督导公司建立健全并有效执行公司治理、财务内控
和信息披露等制度 |
| 3.募集资金监督情况 | 保荐人查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用台
账、募集资金专户银行对账单，查看募投项目进度，了解
募集资金使用情况，及时审阅募集资金信息披露文件 |
| 4.督导公司规范运作 | 保荐人通过查阅公司章程、公司治理制度、三会会议资料
等，督导公司规范运作 |
| 5.现场核查情况 | 保荐人对公司进行了募集资金存放和使用情况的现场核查 |
| 6.发表专项意见情况 | 2026年1月1日至2026年6月30日，保荐人对上市公司发表了
以下专项意见：《中信证券股份有限公司关于山西锦波生
物医药股份有限公司使用闲置自有资金购买理财产品的核
查意见》《中信证券股份有限公司关于山西锦波生物医药
股份有限公司股权转让暨关联交易的核查意见》 |
| 7.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，信息披
露管理制度，内幕信息管理和知情人登记
管理情况，检索公司舆情报道、对公司高
级管理人员进行访谈等，未发现公司在信
息披露方面存在重大问题 | 不适用 |
| 2.公司内部
制度建立与
执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，
对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
司在公司内部制度的建立和执行方面存在
重大问题 | 不适用 |
| 3．股东
会、董事会
运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、股东会、董
事会议事规则及会议材料、信息披露文
件，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在股东会、董事会运作方面存在重大问
题 | 不适用 |
| 4.控制权变
动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、
最新公司章程、三会文件、信息披露文
件，未发现公司控股股东及实际控制人发
生变动 | 不适用 |
| 5.募集资金
存放及使用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制
度，查阅了募集资金专户银行对账单和募
集资金使用明细账，并对大额募集资金支
付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息
披露文件和决策程序文件，实地查看募集
资金投资项目现场，了解项目建设进度及
资金使用进度，对公司高级管理人员进行
访谈，未发现公司在募集资金存放及使用
方面存在重大问题 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的
内部制度，取得了关联交易明细，查阅了
决策程序和信息披露材料，对高级管理人
员进行访谈，未发现公司在关联交易方面
存在重大问题 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的
内部制度，查阅了公司征信报告和银行账
户状态，并对高级管理人员进行访谈，未
发现公司在对外担保方面存在重大问题 | 不适用 |
| 8.购买、出
售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部
制度，查阅了决策程序和信息披露材料，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在
购买、出售资产方面存在重大问题 | 不适用 |
| 9.对外投资 | 保荐人查阅了公司对外投资等相关制度，
查阅了决策程序和信息披露材料，对高级
管理人员进行访谈，未发现公司在对外投
资方面存在重大问题 | 不适用 |
| 10．发行人
或者其聘请
的证券服务
机构配合保
荐工作的情
况 | 发行人配合提供了履行持续督导义务相关
的资料 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 一、向不特定合格投资者公开发行股票 | | |
| 1.股份锁定和持有及减持股份意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于欺诈发行上市股份购回的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.未履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 6.减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.对发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.自愿限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 二、向特定对象发行股票 | | |
| 1.提供财务资助或补偿的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.摊薄即期回报采取填补措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 三、其他承诺 | | |
| 同业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 董监高任职、无违法违规承诺 | 是 | 不适用 |
| 资金往来承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.公司面临的重大风险事项 | 无 |
| 2.控股股东、实际控制人、董事、高
管股份质押冻结情况 | 无 |
| 3.交易所或保荐人认为应当发表意见
的其他事项 | 无 |
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