和达科技(688296):上海市广发律师事务所关于浙江和达科技股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书
关于浙江和达科技股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见书 致：浙江和达科技股份有限公司 浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第二次临时股东会于 2026年 9月 14日在浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36号嘉兴智慧产业创新园 18幢公司 515会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派施敏律师、李玲玲律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东会规则》的要求，仅就本次股东会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供本次股东会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下： 一、本次股东会的召集和召开程序 本次股东会是由公司董事会根据 2026年 8月 27日召开的第四届董事会第二十四次会议决议召集。公司已于 2026年 8月 28日在上海证券交易所指定网站及相关指定媒体上刊登了《浙江和达科技股份有限公司关于召开 2026年第二次临时股东会的通知》，并决定采取现场会议表决和网络投票相结合的方式召开本次股东会。 本次股东会现场会议于 2026年 9月 14日 14点 30分在浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36号嘉兴智慧产业创新园 18幢公司 515会议室召开；网络投票采用上海证券交易所股东会网络投票系统，通过交易系统投票平台进行投票的时间为 2026年 9月 14日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为 2026年 9月 14日 9:15-15:00。 公司已将本次股东会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为 2026年 9月 7日。 本所认为，本次股东会召集、召开的程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。 二、本次股东会会议召集人和出席人员的资格 本次股东会由公司董事会召集。出席本次股东会的股东及股东代表（包括代理人）13人，代表有表决权的股份为 41,893,460股，占公司有表决权股份总数的 40.0487%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）3人，代表有表决权的股份为 39,086,091股，占公司有表决权股份总数的 37.3650%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）10人，代表有表决权的股份为2,807,369股，占公司有表决权股份总数的 2.6837%。参加现场会议及网络投票的中小投资者股东及股东代表（包括代理人）10人，代表有表决权的股份为2,807,369股，占公司有表决权股份总数的 2.6837%。 根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于 2026年 9月 7日，即公司公告的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）验证。 会议由公司董事长郭军主持。公司董事、董事会秘书、高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。 本所认为，本次股东会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。 三、本次股东会的表决程序和表决结果 本次股东会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列明的事项进行了表决。 本次股东会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所律师、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东会网络投票结果由信息公司在投票结束后统计。 根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票系统，本次股东会审议通过了如下议案： （一）《关于公司董事会换届选举暨选举第五届董事会非独立董事的议案》 本议案采取累积投票方式逐项表决，应选非独立董事 3人，具体表决情况及结果如下： 1、选举郭军先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果：郭军先生获得的选举票数为 41,822,521，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8307%。 其中，中小投资者表决结果为：郭军先生获得的中小投资者选举票数为2,736,430，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 97.4731%。 2、选举王小鹏先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果：王小鹏先生获得的选举票数为 41,822,227，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8300%。 其中，中小投资者表决结果为：王小鹏先生获得的中小投资者选举票数为2,736,136，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 97.4626%。 3、选举翁贤华先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果：翁贤华先生获得的选举票数为 41,832,106，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8535%。 其中，中小投资者表决结果为：翁贤华先生获得的中小投资者选举票数为2,746,015，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 97.8145%。 根据上述表决结果，郭军、王小鹏、翁贤华当选公司第五届董事会非独立董事，任期三年，自本次股东会审议通过之日起算。 （二）《关于公司董事会换届选举暨选举第五届董事会独立董事的议案》 本议案采取累积投票方式逐项表决，应选独立董事 3人，具体表决情况及结果如下： 1、选举顾骅珊女士为公司第五届董事会独立董事 表决结果：顾骅珊女士获得的选举票数为 41,822,421，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8304%。 其中，中小投资者表决结果为：顾骅珊女士获得的中小投资者选举票数为2,736,330，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 97.4696%。 2、选举唐伟女士为公司第五届董事会独立董事 表决结果：唐伟女士获得的选举票数为 41,832,093，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8535%。 其中，中小投资者表决结果为：唐伟女士获得的中小投资者选举票数为2,746,002，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 97.8141%。 3、选举唐松华先生为公司第五届董事会独立董事 表决结果：唐松华先生获得的选举票数为 41,822,220，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8299%。 其中，中小投资者表决结果为：唐松华先生获得的中小投资者选举票数为2,736,129，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 97.4624%。 根据上述表决结果，顾骅珊、唐伟、唐松华当选公司第五届董事会独立董事，任期三年，自本次股东会审议通过之日起算。 本所认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。 四、结论意见 本所认为，公司 2026年第二次临时股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。 本法律意见书正本三份。 （以下无正文） 中财网
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