广发证券(000776):广发证券股份有限公司关于“21广发11”兑付兑息暨摘牌、“21广发12”付息
债券代码：149635 债券简称：21广发 12 广发证券股份有限公司 关于“21广发 11”兑付兑息暨摘牌、“21广发 12”付息的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： （一）21广发 11重要提示： 债券简称：21广发11 债券代码：149634 债权登记日、最后交易日：2026年9月15日 兑付日、摘牌日：2026年9月16日 计息期间：2025年9月16日至2026年9月15日 （二）21广发 12重要提示： 债券简称：21广发12 债券代码：149635 债权登记日：2026年9月15日 付息日：2026年9月16日 计息期间：2025年9月16日至2026年9月15日 由广发证券股份有限公司（以下简称“本公司”）发行的广发证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二、品种三）（以下简称“本期债券”）将于2026年9月16日支付本期债券“21广发11”自2025年9月16日至2026年9月15日期间的利息及全部本金、“21广发12”自2025年9月16日至2026年9月15日期间的利息。为确保本期债券本次兑付兑息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 1、债券名称：广发证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二、品种三） 2、债券简称及代码：本期债券品种二简称为“21广发11”，债券代码为“149634”；品种三简称为“21广发12”，债券代码为“149635”。 3、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1653号。 4、发行期限、规模和利率：“21广发11”发行期限为5年，发行规模为20亿元，票面利率为3.50%；“21广发12”发行期限为10年，发行规模为20亿元，票面利率为3.90%。 5、起息日：2021年9月16日。 6、付息日：本期债券品种二付息日为2022年至2026年每年的9月16日，品种三付息日为2022年至2031年每年的9月16日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计利息。 7、兑付日：本期债券品种二兑付日为2026年9月16日，品种三兑付日为2031年9月16日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。 8、付息、兑付方式：本期债券按年付息，到期一次还本。本息支付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。 9、担保情况：本期债券为无担保债券。 10、信用级别及资信评级机构：根据中诚信国际信用评级有限责任公司出具的《广发证券股份有限公司2026年度公开发行公司债券跟踪评级报告》，公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定；“21广发11”及“21广发12”的信用等级为AAA。 11、上市时间和地点：本期债券于2021年9月24日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。 12、登记、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。 二、本期债券兑付兑息方案 本期债券“21广发11”的票面利率为3.50%，本次兑付兑息每手（面值1,000元）“21广发11”派发本息合计为人民币1,035.00元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发本息合计为人民币1,028.00元；非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发本息合计为人民币1,035.00元。 本期债券“21广发12”的票面利率为3.90%，本次付息每手（面值1,000元）“21广发12”派发利息人民币39.00元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为31.20元；非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为39.00元。 三、本期债券债权登记日及兑付兑息日 “21广发11”债权登记日：2026年9月15日 “21广发11”本息兑付日、摘牌日：2026年9月16日 “21广发12”债权登记日：2026年9月15日 “21广发12”付息日：2026年9月16日 “21广发12”下一付息期起息日：2026年9月16日 “21广发12”下一付息期债券面值：100元/张 “21广发12”下一付息期票面利率：3.90% 四、本期债券兑付兑息对象 本期债券本次兑付兑息对象为截至2026年9月15日深交所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本期债券持有人。 五、本期债券兑付兑息办法 本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付兑息。 在本次兑付兑息款到账日前2个交易日，本公司会将本期债券本次兑付兑息款足额划付至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次兑付兑息款划付给相应的兑付兑息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司认可的其他机构）。债券持有人可自兑付兑息日起向其指定的结算参与人营业部等机构领取兑付兑息款。 六、关于本次兑付兑息对象缴纳公司债券利息所得税的说明 1、个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明 根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各兑付兑息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。 2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明 根据财政部、税务总局《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2026年第5号）等规定，自2026年１月１日起至2027年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。 3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明 对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。 七、咨询联系方式 1、发行人：广发证券股份有限公司 联系地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦33楼 联系人：刘海晖、陈孝钦、隋新 电话：020-66338888 传真：020-87590021 2、受托管理人：招商证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦27层 联系人：徐思 电话：0755-82943666 传真：0755-82943121 特此公告。 广发证券股份有限公司董事会 二〇二六年九月十四日 中财网
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