四方股份(601126):四方股份关于启航2号限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期限售股份上市流通
北京四方继保自动化股份有限公司 关于启航 2号限制性股票激励计划预留授予部分 第二个解除限售期限售股份上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为642,500股。 本次股票上市流通总数为642,500股。 ? 本次股票上市流通日期为2026年9月23日。 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026年8月25日召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于启航2号限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为公司启航2号限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，同意为符合解除限售条件的62名激励对象所持共计64.25万股限制性股票办理解除限售的相关事宜，现将本次解除限售有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年9月18日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理启航2号限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<启航2号限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 2、2023年9月19日至2023年9月28日，公司将本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023年10月10日，公司披露了《北京四方继保自动化股份有限公司监事会关于公司启航2号限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见的说明》。 3、2023年10月16日，公司召开2023年第一次临时股东会，审议通过了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理启航2号限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4 2023 10 16 、 年 月 日，公司召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第 八次会议，审议通过了《关于向启航2号限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 5、2023年11月14日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司1,907.90 出具的《证券变更登记证明》。本次授予登记的限制性股票共计 万股，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。 6、2024年3月18日，公司召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 7、2024年4月26日，公司召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会2 第十一次会议，审议通过了《关于调整公司启航 号限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 8、2024年6月4日，公司召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 9、2024年8月29日，公司召开第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整启航2号激励计划预留授予价格及预留授予数量、向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 10、2024年9月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次授予登记（预留部分）的限制性股票共计132.50万股，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。 11、2024年10月30日，公司召开第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会对上述事项进行核实并发表了核查意见。 12 2025 2 25 、 年 月 日，公司召开第七届董事会第十八次会议、第七届监事会 第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 13、2025年8月28日，公司召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》《关于启航2号限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 14、2025年10月28日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 15、2025年12月26日，公司召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 16、2026年3月20日，公司召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 17、2026年4月13日，公司召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 18、2026年4月28日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 19、2026年8月25日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于启航2号限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 以上实施情况公司均已按规定履行披露义务，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告及相关上网文件。 于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 18、2026年4月28日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 19、2026年8月25日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于启航2号限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 以上实施情况公司均已按规定履行披露义务，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告及相关上网文件。
（三）历次限制性股票解锁情况
根据《激励计划》的相关规定，本激励计划预留授予部分第二个解除限售期的解除限售时间为自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售数量占预留获授权益数量比例的50%。本激励计划预留授予登记日为2024年9月23日，预留授予的限制性股票将于2026年9月23日进入第二个解除限售期。 （二）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情况 解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
三、本激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售的具体情况根据公司《激励计划》的相关规定，本激励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象人数为62人，可解除限售的限制性股票数量为64.25万股，约占公司目前股本总额的0.08%。本激励计划预留授予部分第二个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：
2026 9 23 （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日： 年 月 日 （二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：64.25万股 （三）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况如下：
北京市竞天公诚律师事务所已于2026年8月25日出具《北京市竞天公诚律2 师事务所关于公司启航 号限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票及调整回购价格以及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项的法律意见书》，认为：截至本法律意见书出具之日： 1、公司本次解除限售已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。 2、公司本次解除限售条件已成就，本次解除限售符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。 3、公司尚需按照《管理办法》、上交所的有关规定履行相关信息披露义务并办理相关手续。 特此公告。 北京四方继保自动化股份有限公司董事会 2026年9月17日 中财网
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