达威股份(300535):2025年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就
四川达威科技股份有限公司 关于2025年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次 授予部分第一个归属期归属条件成就的公告
1、本次拟归属的第二类限制性股票数量：115.748万股 2、本次拟归属的股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票一、股权激励计划实施情况概要 四川达威科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，符合归属条件的激励对象共计166人，最终归属人数为166人，合计可归属的第二类限制性股票数量为115.748万股。现将相关事项说明如下：（一）本次激励计划的主要内容 公司分别于2025年9月16日、2025年10月10日召开的第六届董事会第 二十三次、2025年度第二次临时股东会，审议通过了《关于<2025年限制性股票激励计划(草案)>及摘要的议案》等相关议案，本次激励计划主要内容如下：1、激励工具与股票来源 本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（包括第一类限制性股票和第二类限制性股票，下同），限制性股票的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 2、激励对象 本次激励计划首次拟授予的激励对象共计186人，包括公告本次激励计划时在本公司（含子公司）任职的中层管理人员、核心骨干员工及董事会认为需要激励的人员，不包括单独或合计持股5%以上股东或实际控制人和外籍员工。 3、股票数量及分配 本次激励计划拟向激励对象授予的股票权益数量为550.00万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额（即10,480.15万股，下同）的5.25%。其中首次授予 524.00万股，占本次激励计划草案公告时公司股本总额比例为5.00%，占本次激励计划拟授予限制性股票总数的95.27%；预留授予26.00万股，占本次激励计划草案公告时公司股本总额的比例为0.25%，占本次激励计划拟授予限制性股票总数的4.73%。本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
本次激励计划授予激励对象的限制性股票的授予价格为10.09元/股。 5、时间安排 本次激励计划有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的所有限制性股票全部解除限售/归属或回购注销/作废失效之日止，最长不超过48个月。 本次激励计划首次授予的限制性股票将分3期解除限售/归属，各期时间安排如下表所示：
6、公司层面业绩考核 本次激励计划分年度对公司的经营业绩进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售/归属条件之一。本次激励计划首次授予的限制性股票归属的业绩考核目标如下表所示：
注2：“净利润”口径以经会计师事务所经审计的合并报表为准，指归属于上市公司股东的净利润，且剔除公司及子公司有效期内所有股权激励计划及员工持股计划股份支付费用的数据作为计算依据，并且在本次股权激励有效期内实施可转债等事项的费用对净利润的影响不计入业绩考核指标的核算，下同 注3：上述业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，下同。 若预留授予的限制性股票在同一年度且在公司三季度报告披露前授出，则预留授予的限制性股票的业绩考核目标与首次授予的限制性股票业绩考核目标一致。 若预留的限制性股票虽在同一年度但在公司三季度报告披露后或在次年授出，则预留授予的限制性股票的业绩考核目标如下：
7、个人层面业绩考核 激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行绩效考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际解除限售/归属的股份数量。 激励对象绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格4个档次，考核评级表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象个人层面的解除限售/归属比例：
当公司层面绩效考核要求达成时，激励对象当年实际解除限售归属的限制性股票数量＝个人当年计划解除限售/归属的数量×个人层面解除限售/归属比例。 因考核原因，激励对象当期不能解除限售的全部或部分第一类限制性股票，由公司以授予价格加上1%资金利息之和回购注销；当期不能归属的全部或部分第二类限制性股票，由公司作废失效，均不可递延至以后年度。 （二）本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2025年9月16日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过<2025 > <2025 了《关于 年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》《关于 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》。 2、2025年9月19日至2025年9月28日，公司在内部对本激励计划首次 授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书面方式向董事会薪酬与考核委员会反馈意见。截至公示期满，董事会薪酬与考核委员会未收到任何异议。2025年9月29日公司披露了《薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 3、2025年10月10日，公司召开2025年度第二次临时股东会，审议通过了《关于<2025年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 4、2025年10月20日，公司披露了《关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2025年11月4日，公司召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对2025年限制性股票激励计划首次授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 6、2025年11月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了公司2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，本激励计划的第一类限制性股票首次授予登记日为2025年11月21日，授予价格为10.09元/股。 7、2026年1月27日，公司召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司将对离职激励对象已获授但尚未解除限售的2.30万股限制性股票进行回购注销，本次回购注销完成后公司总股本将由107,019,863股减至106,996,863股。 8、2026年3月23日，公司召开第六届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司将对离职激励对象已获授但尚未解除限售的1.16万股限制性股票进行回购注销，本次回购注销完成后公司总股本将由106,996,863股减至106,985,263股。 9、2026年7月14日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司将对离职激励对象已获授但尚未解除由106,985,263股减至106,973,263股。 10、2026年8月24日，公司召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司将对离职激励对象已获授但尚未解除限售的3.20万股限制性股票进行回购注销，本次回购注销完成后公司总股106,973,263 106,941,263 本将由 股减至 股。 11、2026年10月21日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划第一类限制性股票回购价格和第二类限制性股票授予价格的议案》，鉴于公司2025年年度权益分派已实施完毕，公司将2025年限制性股票激励计划中第一类限制性股票的回购价格/第二类限制性股票的授予价格调整为9.985元/股。 12、2026年10月21日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2025年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》和《关于作废2025年限制性股票激励计划首次授予部2025 分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，公司 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期/归属期的解除限售/归属条件已成就，符合解除限售/归属条件的激励对象共计166人，合计解除限售的第一类限制性股票数量为83.828万股、可归属的第二类限制性股票数量为115.748万股；因部分激励对象离职或个人层面绩效考核不达标，公司将其已获授但尚未解除限售的2.484万股第一类限制性股票进行回购注销，同时将其已获授但尚未归属的1.284万股第二类限制性股票作废处理。上述事项完成后公司总股本将由106,941,263股调整至108,073,903股。 （三）本次激励计划的首次授予情况 1、首次授予日：2025年11月4日 2、首次授予数量：523.48万股，占目前公司股本总额比例为4.99%，其中第一类限制性股票221.84万股,第二类限制性股票301.64万股 3、首次授予人数：175人，本次授予的限制性股票在各激励对象之间的分配情况如下表：
（四）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异1、2026年10月21日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划第一类限制性股票回购价格和第二类限制性股票授予价格的议案》，鉴于公司2025年年度权益分派已实施完毕，公司将2025年限制性股票激励计划中第一类限制性股票的回购价格/第二类限制性股票的授予价格调整为9.985元/股。 2、2026年10月21日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于作废2025年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。由于公司本次激励计划首次授予部分激励对象因2025年度个人层面归属比例考核结果为“良好”、“不合格”，其所获授第二类限制性股票份额的10%、100%不能归属；以及8名首次授予激励对象已离职，董事会根据股东会的授权将其所获授的第二类限制性股票全部作废。综上，董事会同意作废本次激励计划已授予但尚未归属股票合计10.344万股。 3、本次激励计划中有13.00万股第二类限制性股票预留权益，本次激励计划于2025年10月10日经公司2025年度第二次临时股东会审议通过，至今已超过12个月且尚未明确预留权益的激励对象，预留权益已失效。 2025 除上述调整外，本次激励计划其他内容与经公司 年第二次临时股东会审议通过的激励计划一致。 二、董事会关于2025年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的说明 （一）董事会审议情况 2026年10月21日，公司召开了第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2025年限2025 制性股票激励计划（草案）》等相关规定以及公司 年度第二次临时股东会的授权，董事会认为公司2025年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，首次授予部分本次可归属第二类限制性股票数量为115.748万股，同意公司在进入第一个归属期后，按照本次激励计划相关规定为符合条件的166名首次授予激励对象办理第二类限制性股票归属相关事宜。 （二）董事会关于本次激励计划首次授予第一个归属期条件成就的说明根据2025年限制性股票激励计划，公司首次授予第二类限制性股票部分的第一个归属期，自限制性股票首次授予之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止，可归属比例为40％。 本次激励计划限制性股票的首次授予日为2025年11月4日，于2026年11月4日进入第二类限制性股票首次授予部分的第一个归属期。 本次激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期满足归属条件的说明：
在本公告披露日起至办理第一个归属期归属股份归属登记期间，如激励对象发生本次激励计划或相关法律法规规定的不得归属的情形或放弃归属，则其已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。公司将在对应的归属结果暨股份上市公告中说明相关作废情况。 （三）对部分未达到归属条件的第二类限制性股票的处理方法 公司对部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于作废2025年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告》（公告编号：2026-059）。 三、本次激励计划第二类限制性股票可归属的具体情况 1、授予日：2025年11月4日 2、授予价格：9.985元/股（调整后） 3、归属数量：115.748万股 4 166 、归属人数： 人 5、股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票； 6、本次激励计划可归属激励对象名单及归属情况：
2、上表已剔除因离职失去激励资格和个人层面考核评级为“不合格”的激励对象。 四、董事会薪酬及考核委员会意见 经核查，根据2025年限制性股票激励计划及相关规定，公司本次激励计划首次授予限制性股票的第一个归属期归属条件已经成就。本次符合归属条件的激励对象166名，激励对象可归属限制性股票数量与其在考核年度内个人绩效考核结果相符，可归属的限制性股票数量共计115.748万股。上述激励对象作为本次可归属的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，本次归属程序符合法律法规及《公司章程》的规定。董事会薪酬与考核委员会同意在进入第一个归属期后，公司按照本次激励计划相关规定为符合条件的166名首次授予激励对象办理第二类限制性股票归属相关事宜。 五、激励对象为董事、高级管理人员、持股5%以上股东的买卖公司股票情况的说明 本次激励计划的激励对象不包括公司董事、高级管理人员和持股5%以上股东。 六、律师出具的法律意见 本所律师认为，截至本法律意见书出具日：公司2025年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就，已履行相应审议程序，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。 七、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估。公司在授予日授予限制性股票后，将根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次第二类限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 八、备查文件 1、四川达威科技股份有限公司第七届董事会第九次会议决议； 2、四川达威科技股份有限公司第七届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议； 3、法律意见书。 特此公告。 四川达威科技股份有限公司 董事会 2026年10月21日 中财网
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