成都先导(688222):成都先导药物开发股份有限公司关于参股公司引入投资者暨被动形成关联交易
? 投资标的名称：ConnexusTherapeutics ? 投资金额：以价值1,868万美元（约合人民币12,582万元）的无形资产作价 ? 交易简要内容：2026年9月，公司香港全资子公司HitGen(HK)Ltd. 与奥博资本亚洲基金（OrbiMedAsiaPartners）、LAV、盘古资本（PankuCapitalLimited，四川百利天恒药业股份有限公司全资子公司）等投资方共同投资创新药企业ConnexusTherapeutics（以下简称“Connexus”）。2026年10月23日，公司收到Connexus已经启动额外融资发行的通知，AludelLtd向Connexus增资150万美元，获得Connexus2.3%的股权。额外融资发行完成之后，成都先导持有Connexus28.9%的股权。因AludelLtd的实际控制人为MichaelLI，系公司控股股东、实际控制人JINLI之子，即公司关联自然人，在AludelLtd参与认购Connexus本次增资发行的额外股份后，导致公司对Connexus的投资被动形成与关联方共同投资。 ? 本次交易未构成重大资产重组 ? 截至本公告披露日，除本次交易外，最近12个月内，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）与同一关联方未发生其他关联交易，公司亦未与其他关联人发生与本次交易同一交易类别下标的相关的关联交易。 ? 交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 本次交易事项已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，关联董事已回避表决。第三届董事会独立董事专门会议2026年第三次会议对本次交易事项进行了审议，全体独立董事一致同意该交易事项。本次关联交易事项达到股东会审议标准，尚需提交股东会审议。 ? 其它需要提醒投资者重点关注的风险事项 在未来实际经营中，标的公司可能面临宏观经济、行业政策、经营管理、技术研发等多方面因素的影响，存在一定的市场风险、经营风险、未来业务进展不达预期等风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 一、关联对外投资概述 （一）对外投资的基本概况 1、本次交易概况 2026 9 HitGen(HK)Ltd. 年 月，公司香港全资子公司 与奥博资本亚洲基金 （OrbiMedAsiaPartners）、LAVFundVII,L.P、盘古资本（PankuCapitalLimited，四川百利天恒药业股份有限公司全资子公司）等投资方共同投资创新药企业ConnexusTherapeutics Connexus Connexus （以下简称“ ”）。 专注于肿瘤领域新型 小分子药物开发，其在研项目均处于临床前研发阶段。根据协议，成都先导以技术授权形式作价1,868万美元（约合人民币12,582万元）获取Connexus29.55%Connexus 股权。本次投资，按对外投资事项无需提交公司董事会及股东会审议，由公司全资子公司变为公司参股公司。Connexus将自建团队独立运营并承接新
本次交易事项已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，关联董事JINLI（李进）、SUIBOLI已回避表决。第三届董事会独立董事专门会议2026年第三次会议对本次交易事项进行了事先审议，全体独立董事一致同意该交易事项。 本次关联交易事项达到股东会审议标准，尚需提交股东会审议。 （三）明确说明是否属于关联交易和重大资产重组事项。 在AludelLtd参与认购Connexus发行的额外股份后，导致公司前期对 Connexus的投资被动形成与关联方共同投资。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 （四）除本次关联交易外，过去12个月公司未发生与同一关联人或与不同关联方进行的同一交易类别下标的相关的交易。 二、关联股东的基本情况 （一）关联方基本情况 （1）AludelLtd基本信息
因标的公司成立时间尚不足一年，无最近一个会计年度的财务数据。 （二）非关联方基本情况 本次交易的非关联方为奥博资本亚洲基金、LAV、盘古资本、ZhenxiongWang和 TaoLiu，Connexus还将预留1,600,000股普通股用作员工股份激励计划。本LAV 次与上市公司共同参与增资的共同投资方中，奥博资本亚洲基金、 为生物医药风险投资基金，盘古资本系四川百利天恒药业股份有限公司全资子公司，ZhenxiongWang和TaoLiu为Connexus拟任管理层。 三、投资标的基本情况 （一）投资标的概况 本次交易标的为Connexus的股权，交易类型属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》中的“对外投资”，Connexus是一家创新药企业，专注于肿瘤领域小分子药物的开发，其在研项目均处于临床前研发阶段。 （二）投资标的具体信息 （1）增资标的基本情况
因标的公司成立时间尚不足一年，无最近一个会计年度的财务数据。
注2：Connexus将预留1,600,000股普通股用作员工股份激励计划，本次增资后尚未开始行权，本次增资后股权结构为按照预留 的员工股份激励计划全部行权后计算。 （三）出资方式及相关情况 HitGen(HK)Ltd.和奥博资本亚洲基金分别以技术许可、服务方式取得普通股股权，AludelLtd和奥博资本亚洲基金、LAV、盘古资本均以货币方式出资取得标的A轮优先股。公司出资方式为无形资产作价，AludelLtd出资方式为现金，来源为自有资金，不存在有失公允或损害公司中小股东利益的情形。 四、交易标的评估、定价情况 （一）定价情况及依据 本次交易采用生物医药行业普遍采用的模式，投融资各方根据标的公司自身情况以及标的公司产品的市场空间、开发计划、竞品情况等谈判确定，交易定价遵循公平、公正、自愿、平等、互利的原则。 （二）定价合理性分析 本次交易价格基于各方对标的公司整体商业价值的判断友好协商确定，HitGen(HK)Ltd.和奥博资本亚洲基金分别以技术许可、服务取得普通股股权，AludelLtd和奥博资本亚洲基金、LAV、盘古资本均以货币方式出资取得标的A轮优先股增资价格一致，符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。 五、关联对外投资合同的主要内容 （一）协议各方：Connexus、HitGen(HK)Ltd.、奥博资本亚洲基金、LAV、盘古资本、、ZhenxiongWang、TaoLiu、Aludel Ltd。 （二）生效条件：该协议经各方有权决策机构批准并签字或盖章之日起生效。 （三）投资金额、资金来源、支付方式及出资期限：公司以授予相关知识产权许可及履行研发合作义务等安排取得标的公司价值1,868万美元Connexus14,500,000股普通股股份。公司没有其他现金支付义务或安排。 （四）股东权利投资方基于交易文件的约定，公司享有股东会表决权、委派董事权、优先认购权、优先购买权、共同出售权等股东权利。 （五）标的公司治理结构标的公司董事会由5名董事组成，其中公司委派董事1名。 （六）争议解决：协议应完全依照中国香港法律管辖并解释，因协议引起的任何争议由各方善意协商解决争议，若协商未解决则应提交中国香港国际仲裁中心仲裁解决。仲裁裁决是终局的，对协议各方均有约束力。 六、关联对外投资对上市公司的影响 本次交易，旨在发挥其与公司未来规划、发展战略的协同与促进作用，各方将依托自身优势，共同推进新药项目开发，并探索后续全球合作与价值实现路径。 本次投资方式为公司无形资产作价，不会影响公司日常的资金周转，不会对公司财务状况和经营成果产生重大不利影响。本次对外投资事项遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。 七、对外投资的风险提示 在未来实际经营中，标的公司可能面临宏观经济、行业政策、市场环境及产业发展、经营管理、技术研发等多方面因素的影响，存在一定的市场风险、经营风险、未来业务进展不达预期等风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 八、该关联交易应当履行的审议程序 （一）独立董事专门会议审议情况 公司于2026年11月1日召开第三届董事会独立董事专门会议2026年第三次会议，审议通过了《关于追认公司与关联人共同投资的议案》。独立董事专门会议认为：公司本次对Connexus的增资暨关联交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司独立性，独立董事一致同意本次公司对外投资暨关联交易事项。 （二）董事会审议情况 公司于2026年11月1日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于追认公司与关联人共同投资的议案》，关联董事JINLI、SUIBOLI在审议本议案时回避表决。本事项尚需提交股东会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东会上对该议案的投票权。 特此公告。 成都先导药物开发股份有限公司董事会 2026年11月3日 中财网
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