安泰科技(000969):安泰科技股份有限公司关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格
安泰科技股份有限公司 关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票 及调整回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： ? 本次限制性股票回购数量：256,200股 ? 本次调整后的回购价格：首次授予的限制性股票回购价格由人民币4.30元/股调整为人民币3.70元/股；预留授予的限制性股票回购价格由人民币4.69元/股调整为人民币4.21元/股 安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月3日召开第九届董事会第九次临时会议审议通过了《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销公司限制性股票激励计划3名激励对象已获授但尚未解除限售的合计256,200股的限制性股票。具体情况如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年12月30日，公司召开第八届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第八届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。 2、2023年2月22日，公司发布了《安泰科技股份有限公司关于实施限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》，国务院国有资产监督管理委员会原则同意安泰科技实施限制性股票激励计划。 3、2023年2月26日，公司召开第八届董事会第十二次临时会议，审议通过了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第八届监事会第三次临时会议，审议通过了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及《关于核查安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》。 4、2023年3月8日，公司第八届监事会第四次临时会议，审议通过了《关于安泰科技限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见的议案》，并于3月9日披露了《监事会关于限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。2023年2月27日至2023年3月8日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内公司监事会未接到任何异议的反馈。 5、2023年3月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会审议通过《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予所必需的全部事宜。同时，公司披露了《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 6、2023年3月14日，公司召开第八届董事会第十三次临时会议、第八届监事会第五次临时会议，审议通过《关于向限制性股票激励计划激励对象首次授监事会对首次授予的相关事项进行了核查并发表了核查意见。 7、2023年5月4日，公司完成了限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记工作，实际参与认购的激励对象为222人，完成授予登记的限制性股票数量为2,330.00万股，首次授予的限制性股票上市日期为2023年5月5日。 8、2023年9月27日，公司召开第八届董事会第十五次临时会议、第八届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划对标企业的议案》《关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授予的相关事项进行核实并发表了核查意见。 9、2023年11月7日，公司完成了限制性股票激励计划限制性股票预留授予登记工作，实际参与认购的激励对象为18人，完成授予登记的限制性股票数量为148.00万股，预留授予的限制性股票上市日期为2023年11月8日。 10、2024年5月24日，公司召开第八届董事会第十七次临时会议、第八届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第一个解除限售期业绩考核达成的议案》。 11、2024年8月28日，公司召开第八届董事会第十三次会议、第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票及调整回购价格的议案》。 12、2024年9月18日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票及调整回购价格的议案》。 13、2024年12月27日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成70,000股限制性股票回购注销手续，本次回购注销完成后，公司股本总数由1,050,788,097股变更至1,050,718,097股。 14、2025年4月24日，公司召开第九届董事会第四次会议、第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 15、2025年5月9日，公司披露了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，已办理完成了首次制性股票激励对象共221名，解除限售的限制性股票数量为7,665,900股。 16、2025年6月17日，公司召开第九届董事会第二次临时会议、第九届监事会第一次临时会议，审议通过了《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第二个解除限售期业绩绩效考核达成的议案》。 17、2025年10月28日，公司召开第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》《关于限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 18、2025年11月5日，公司披露了《关于限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，已办理完成了预留授予部分第一个解除限售期所涉及的股份上市流通手续，本次符合解除限售的限制性股票激励对象共18名，解除限售的限制性股票数量为488,400股。 19、2025年11月14日，公司召开2025年第一次临时股东会，审议通过了《安泰科技关于回购注销限制性股票激励计划第二次授予部分限制性股票及调整回购价格的议案》。 20、2025年12月29日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成198,700股限制性股票回购注销手续，本次回购注销完成后，公司股本总数由1,050,718,097股变更至1,050,519,397股。 21、2026年4月27日，公司召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 22、2026年5月7日，公司披露了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，已办理完成了首次授予部分第二个解除限售期所涉及的股份上市流通手续，本次符合解除限售的限制性股票激励对象共217名，解除限售的限制性股票数量为7,494,300股。 23、2026年7月10日，公司召开第九届董事会第七次临时会议，审议通过了《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第三个解除限售期业绩绩效考核达成的议案》。 24、2026年10月22日，公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 25、2026年11月3日，公司召开第九届董事会第九次临时会议，审议通过了《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》。 二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源 1、回购注销限制性股票的原因和数量 根据《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）相关规定： “（二）股权激励对象因控股股东调动、免职、退休、死亡、丧失民事行为能力等客观原因与企业解除或终止劳动关系时，授予激励对象的限制性股票当年已达到可解除限售时间限制和业绩考核条件的，可解除限售的部分可在离职之日起的半年内解除限售，尚未达到可解除限售时间限制和业绩考核条件的不再解除限售，公司按照授予价格回购注销，并支付银行同期存款利息，已解除限售的限制性股票不作变更。” 鉴于公司3名激励对象因岗位调动与公司解除劳动合同导致不再具备激励资格，公司回购注销其尚未解除限售的全部限制性股票。公司以自有资金回购注销上述合计3名激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共256,200股，其中首次授予部分2名激励对象108,800股，预留授予部分1名激励对象147,400股；本次拟回购股份为人民币普通股，占本激励计划实际授予限制性股票总数24,780,000股的1.0339%，占公司目前总股本的0.0244%。本事项尚需提交公司股东会审议。 2、回购价格调整和定价依据 根据《激励计划》第十四章“限制性股票回购注销原则”第二节“回购价格的调整方法”的规定： “激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。 派息P＝P0-V 其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制0 性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。” （1）首次授予部分 首次授予限制性股票的授予价格为4.30元/股。公司已分别进行2022年度、2023年度、2024年度、2025年度权益分派，并实施完成。其中，2022年度权益分派方案为每10股派1.20元人民币现金（含税）；2023年度权益分派方案为每10股派发现金0.80元（含税）；2024年度权益分派方案为每10股派发现金2.00元（含税）；2025年度权益分派方案为每10股派2.00元人民币现金（含税）。 据此，公司对首次授予激励对象限制性股票的回购价格进行调整，即4.30元/股-0.12元/股-0.08元/股-0.20元/股-0.20元/股=3.70元/股。 （2）预留授予部分 预留授予限制性股票的授予价格为4.69元/股，其回购价格按授予登记完成后实施的2023年度、2024年度、2025年度权益分派分别调整，即4.69元/股-0.08元/股-0.20元/股-0.20元/股=4.21元/股。 经调整后，本次首次授予部分的回购价格为3.70元/股，预留授予部分的回购价格为4.21元/股。 3、回购资金总额及来源 依据《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划授予协议书》第五条的约定，本次回购首次授予部分回购价款为402,560.00元，对应银行同期存款利息为4,998.91元，本息合计407,558.91元；预留授予部分回购价款为620,554.00元，对应银行同期存款利息为6,587.22元，本息合计627,141.22元。综上，公司本次需要支付的资金为股票回购价款1,023,114.00元及银行同期存款利息11,586.13元，本息合计1,034,700.13元。公司本次用于支付回购部分限制性股票的资金为自有资金。 三、本次回购注销完成后的股本结构情况 本次回购注销完成后，公司股本总额将由1,050,519,397股调整为 1,050,263,197股，公司股本结构变动如下：
四、本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格对公司的影响 本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项不影响公司2023年限制性股票激励计划的继续实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响；公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。 五、董事会薪酬与考核委员会的审核意见 公司2023年限制性股票激励计划中，3名激励对象因岗位调动与公司解除劳动合同导致不再具备激励资格，公司本次拟回购注销其尚未解除限售的全部限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司限制性股票激励计划的有关规定。本次限制性股票回购注销的激励对象、回购数量、回购价格无误，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意公司对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，并将该事项提交公司董事会审议。 本次回购价格调整系根据公司已实施的权益分派方案，按照公司限制性股票激励计划有关规定进行，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司限制性股票激励计划的有关规定，有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。我们同意本次回购价格调整，并将该事项提交公司董事会审议。 六、律师事务所出具的法律意见 北京海润天睿律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次回购注销及价格调整取得现阶段必要的批准和授权，本次回购注销事项尚需提交公司股东会审议批准，并按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理减少注册资本和股份注销登记等手续。公司本次回购注销的原因和数量、回购价格和定价依据及资金来源符合《管理办法》等法律法规及《激励计划》的有关规定。 七、备查文件 1、安泰科技股份有限公司第九届董事会第九次临时会议决议； 2、安泰科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的审核意见； 3、北京海润天睿律师事务所关于安泰科技股份有限公司回购注销部分限制性股票及调整回购价格的法律意见书。 特此公告。 安泰科技股份有限公司董事会 2026年 11月 4日 中财网
 |