芯源微(688037):芯源微2026年第一次临时股东会会议资料
2026年第一次临时股东会会议资料 目 录 沈阳芯源微电子设备股份有限公司2026年第一次临时股东会会议须知.............2沈阳芯源微电子设备股份有限公司2026年第一次临时股东会会议议程.............4沈阳芯源微电子设备股份有限公司2026年第一次临时股东会会议议案.............6一、《关于公司变更2026年度会计师事务所的议案》...........................................6沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2026年第一次 临时股东会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”或“公司”）股东会的正常秩序和议事效率，保证股东会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东会议事规则》等相关规定，特制定本须知： 一、为确认出席会议的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东及股东代理人参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 七、主持人可安排公司董事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 八、出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。 九、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。 十、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。 十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。 十三、本公司不向参加股东会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。 十四、本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2026年10月30日披露于上海证券交易所网站的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-044）。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2026年第一次 临时股东会会议议程 一、会议时间、地点及投票方式 1.现场会议时间：2026年11月20日下午14:00 2.现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路1号沈阳芯源微电子设备股份有限公司会议室 3.会议召集人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 4.会议主持人：董博宇先生 5.网络投票的系统、起止日期和投票时间： 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026年11月20日至2026年11月20日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。 二、会议议程 （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记 （二）主持人宣布会议开始，并报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量 （三）宣读会议须知 （四）推举计票、监票成员 （五）审议会议议案 1、审议《关于公司变更2026年度会计师事务所的议案》 （六）与会股东及股东代理人发言和提问 （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决 （八）休会，统计现场表决结果 （九）复会，宣布现场投票结果 （十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公司公告为准） （十一）复会，主持人宣读股东会决议 （十二）见证律师宣读法律意见书 （十三）签署会议文件 （十四）会议结束 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2026年第一次临 时股东会会议议案 一、《关于公司变更 2026年度会计师事务所的议案》 各位股东及股东代理人： 按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，国有企业连续聘任同一会计师事务所原则上不超过8年。鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）已达到上述审计服务年限，为保持审计工作的独立性、客观性、公允性，经履行选聘程序并根据评标结果，公司拟聘用天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2026年度财务报告和内部控制审计机构。具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息
天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保2 险累计赔偿限额合计超过 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。 天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
3、诚信记录 天健2023年1月1日至2026年9月30日因执业行为受到行政处罚6次、 监督管理措施20次、自律监管措施23次，纪律处分8次，未受到刑事处罚。 140名从业人员因执业行为受到行政处罚23人次、监督管理措施69人次、自律监管措施66人次、纪律处分32人次，未受到刑事处罚。 （二）项目信息 1、基本信息 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：项目合伙人及签字注册会计师：高高平，2010年起成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2011年开始在天健执业，近三年签署或复核10家上市公司及新三板公司审计报告，包括保利联合化工控股集团股份有限公司、北京瑞迈特医疗科技股份有限公司等，具备相应的专业胜任能力。 签字注册会计师：陈硕京，2020年起成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2020年开始在天健执业，近三年签署4家上市公司及新三板公司审计报告，包括中兵红箭股份有限公司、河北工大科雅科技集团股份有限公司等，具备相应的专业胜任能力。 项目质量控制复核人：张琳，2010年起成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2010年开始在天健执业，近三年复核或签署4家上市公司审计报告，包括北京世纪国源科技股份有限公司、深城交科技集团股份有限公司等，具备相应的专业胜任能力。 2、诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3、独立性 天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。 4、审计收费 审计费用定价原则系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素确定。2026年度审计费用为人民币120万元(其中年度财务报告审计费用100万元，年度内部控制审计费用20万元)，与上一年度审计费用一致。 二、拟变更会计师事务所的情况说明 （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见 公司前任会计师事务所容诚已连续多年为公司提供审计服务，以往年度及2025年度对公司出具的审计意见类型均为标准无保留意见。在聘任期间，容诚坚持独立审计原则，公允独立地发表审计意见，切实履行了审计机构应尽的职责，有效维护了公司及股东的合法权益。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。 （二）拟变更会计师事务所的原因 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》关于会计师事务所连续审计年限的相关规定，容诚连续服务年限已超过8年，公司拟变更2026年度审计机构。 （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况 公司已就变更会计师事务所事项与容诚进行了事前沟通，其已知悉本事项且无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，积极做好沟通及配合工作。 本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见本公司于2026年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于变更2026年度审计机构的公告》（公告编号：2026-043）。现提请股东会审议。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2026年11月20日 中财网
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