光韵达(300227):2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书
释 义.............................................................2第一节 律师声明事项...............................................3第二节 正文.......................................................4一、本次解除限售的批准与授权....................................4二、本次解除限售的具体情况......................................5三、其他事项...................................................10第三节 结论意见..................................................10上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳光韵达光电科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解 除限售条件成就的法律意见书 致：深圳光韵达光电科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受贵公司的委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳光韵达光电科技股份有限公司章程》的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司实施的2025年限制性股票激励计划所涉及的相关事宜，出具本法律意见书。 释 义 在本法律意见书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表如下全称或含义：
锦天城为出具《法律意见书》特作如下声明： 一、锦天城及锦天城律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定及《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 二、锦天城律师在进行相关的调查、收集、查阅、查询过程中，已经得到公司的如下保证：公司已向锦天城律师提供了锦天城律师认为出具《法律意见书》所必需的和真实的原始书面材料、副本材料、复印材料、书面说明或口头证言等文件；公司在向锦天城律师提供文件时并无隐瞒、遗漏、虚假记载或误导性陈述；所提供的有关文件上的签名、印章均是真实的；其中，文件材料为副本或者复印件的，所有副本材料或复印件均与原件一致。 三、锦天城出具的《法律意见书》仅供公司本次限制性股票激励计划之目的使用，非经锦天城事先书面同意，不得用作任何其他目的。锦天城同意将《法律意见书》作为公司本激励计划上报证券交易监管部门所必备的法律文件，随其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 第二节 正文 一、本次解除限售的批准与授权 （一）本激励计划的批准和授权 1、2025年4月18日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关于〈公司2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。经核查，公司第六届董事会第十六次会议审议上述议案时关联董事吴巍已按相关规定回避表决，由另外六名非关联董事一致通过上述议案。 同日，公司监事会召开第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2025年限制性股票激励计划激励对象名单〉核查意见的议案》等相关议案，并对公司本次激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查。 2、2025年5月6日，公司召开2025年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》。 3、2025年9月16日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。经审议，董事会认为：根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定以及公司2025年第三次临时股东会的授权，董事会认为本次激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，同意以2025年9月16日为预留授予日，向31名激励对象授予1,250万股限制性股票。独立董事专门会议审议通过了此议案，全体独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。 同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。经审核，监事会认为：公司本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，预留授予条件成就，董事会确定的预留授予日，符合《管理办法》及公司《激励计划（草案）》关于预留授予日的规定。经监事会对激励对象进行核查，认为本次预留授予限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效，满足本激励计划规定的获授条件。 （二）本次解除限售的批准和授权 2026年11月6日，公司召开第六届董事会第四十次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过该议案并发表了相关意见。董事会认为2025年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，确定本次可解除限售的限制性股票数量为625万股，同意为符合解除限售条件的31名激励对象办理解除限售的相关事宜。经核查，公司第六届董事会第四十次会议审议上述议案时关联董事吴巍已按相关规定回避表决，由另外八名非关联董事一致通过上述议案。 综上所述，锦天城律师认为，截至本法律意见书出具日，本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的有关规定。 二、本次解除限售的具体情况 （一）本次解除限售的解除限售期 根据《激励计划（草案）》的相关规定、第六届董事会第四十次会议决议、公司相关公告文件及公司出具的书面说明，本激励计划预留授予限制性股票的第一个解除限售期为自限制性股票预留授予上市之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票预留授予上市之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为50%，限制性股票预留授予上市日期为2025年11月11日。因此，预留授予部分限制性股票的第一个限售期即将届满，第一个解除限售时间为2026年11月11日至2027年11月10日。 （二）本次解除限售需满足的条件 根据《激励计划（草案）》，解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售： 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格；某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格。 3、公司层面业绩考核要求 本激励计划首次授予部分的限制性股票解除限售考核年度为2025-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以每年的对应完成情况核算公司层面解除限售比例，业绩考核目标及解除限售安排如下表所示：
若预留部分在2025年第三季度报告披露前授出，则预留授予的限制性股票的各年度业绩考核目标与首次授予的限制性股票一致；若预留部分在2025年第三季度报告披露后授出，则预留授予的限制性股票考核年度为2026-2027年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以每年的对应完成情况核算公司层面解除限售比例，业绩考核目标及解除限售安排如下表所示：
4、个人层面绩效考核要求 公司董事会根据激励对象个人的绩效考评评价指标确定考核评级，并依照激励对象考核评级确定其实际解除限售的股份数量。激励对象的绩效考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面解除限售比例确定激励对象的实际解除限售的股份数量：
激励对象当期计划解除限售的限制性股票因考核原因不能解除限售或不能完全解除限售的，公司将按照本激励计划的规定由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。 （三）本次解除限售条件成就情况 1、公司相关条件的成就情况 根据公司最近36个月有关利润分配的公告、公司出具的确认函，并经锦天城律师在中国证监会“证券期货市场失信记录查询平台”（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国证监会“证券期货监督管理信息公开目录”（http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/）、深圳证券交易所“监管信息公开监管措施”（http://www.szse.cn/disclosure/supervision/measure/measure/index.html）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）等网站进行查询，截至本法律意见书出具日，公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。 根据中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2025年度《审计报告》（中证天通（2026）证审字36110001号）及公司出具的确认函，公司2025年经审计的营业收入为1,603,383,462.34元，符合《激励计划（草案）》规定的预留授予部分限制性股票第一个解除限售期2025年度业绩考核的要求，公司层面解除限售比例为100%。 2、激励对象相关条件的成就情况 根据公司第六届董事会第四十次会议、公司董事会薪酬与考核委员会的核查意见、公司出具的确认函，并经锦天城律师登录中国证券监督管理委员会证券期货失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国证券监督管理委员会（http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）、深圳证券交易所上市公司诚信档案之处罚与处分记录网（https://www.szse.cn/disclosure/listed/credit/record/index.html）及中国裁判文书网（https://wenshu.court.gov.cn）等网站进行查询，截至本法律意见书出具日，本次解除限售的激励对象未发生以下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。 根据公司第六届董事会第四十次会议、公司董事会薪酬与考核委员会的核查意见、公司提供的激励对象考核结果文件及公司出具的确认函，本激励计划31名预留授予激励对象中，全部激励对象个人层面绩效考核评级为A-优秀，个人层面解除限售比例为100%。 综上所述，锦天城律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次解除限售满足《激励计划（草案）》规定的解除限售的条件，公司尚需就本次解除限售办理相关解除限售手续及依法履行信息披露义务。 三、其他事项 就本次解除限售，公司尚需按照《管理办法》、深交所的有关规定履行信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关股份登记、解除限售手续。 第三节 结论意见 综上所述，截至本法律意见书出具日，锦天城律师认为，公司已就本次解除限售条件成就获得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律、法规和《激励计划（草案）》的规定。本次解除限售的激励对象及限制性股票数量符合《管理办法》等相关法律、法规的规定和《激励计划（草案）》规定的条件，本次解除限售的条件已成就。公司尚需就本次解除限售条件成就履行信息披露义务，并为符合解除限售条件的限制性股票办理解除限售手续。 《法律意见书》正本一式贰份，每份具有同等法律效力。 （本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于深圳光韵达光电科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》之签署页） 上海市锦天城（深圳）律师事务所 律师：__________________ 陈 特 负责人：____________________ 律师：__________________ 宋 征 高铭泽 二〇二六年 月 日 中财网
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