广脉科技(920924):2024年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就
广脉科技股份有限公司 关于2024年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期 解除限售条件成就的公告 广脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 11月 5日召开第四届董事会独立董事专门会议 2026年第四次会议和第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于 2024年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3号——股权激励和员工持股计划》（以下简称《监管指引第 3号》）及《广脉科技股份有限公司 2024年股权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》或“本激励计划”）的有关规定，公司 2024年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，现将相关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2024年 9月 29日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议 2024年第三次会议，审议通过《关于公司<2024年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关于公司<2024年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。 2、2024年 9月 29日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关于公司<2024年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年股权激励计划有关事项的议案》。独立董事薛安克、郭德贵、刘俐君作为征集人就公司 2024年第三次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集表决权。同日，公司召开第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关于公司<2024年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。 2024年 9月 30日，北京康达（杭州）律师事务所就本激励计划出具了法律意见书。 3、2024年 9月 30日至 2024年 10月 10日，公司通过北京证券交易所官网（www.bse.cn）、公司网站、公司信息化管理平台公告栏及公司内部公告电子屏对本激励计划授予的激励对象向全体员工进行公示并征求意见，截至公示期满，公司未收到任何对本次激励对象提出的异议。公司于 2024年 10月 14日在北京证券交易所官网披露了《广脉科技股份有限公司监事会关于公司 2024年股权激励计划授予的激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-083）。 4、2024年 10月 23日，公司召开 2024年第三次临时股东大会，审议通过《关于认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关于公司<2024年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年股权激励计划有关事项的议案》。公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，于 2024年 10月 24日在北京证券交易所官网披露了《广脉科技股份有限公司关于 2024年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-087）。 5、2024年 10月 30日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议 2024年第五次会议、第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会对本激励计划授予事项进行了核查并发表了同意的意见。 2024年 10月 31日，北京康达（杭州）律师事务所就本激励计划授予事项出具了法律意见书。 6、2024年 11月 29日，公司于中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成了本激励计划限制性股票授予登记工作，实际以 4.92元/股的授予价格向 10名激励对象共授予 55万股限制性股票。 7、2025年 8月 22日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议 2025年第三次会议、第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过《关于 2024年股权激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》。公司监事会对本激励计划部分限制性股票回购注销事项进行了核查并发表了同意的意见。 2025年 8月 25日，北京康达（杭州）律师事务所就本激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票事项出具了法律意见书。 8、2025年 9月 24日，公司于中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成了本激励计划限制性股票回购注销手续。受 2024年年度权益分派影响，回购价格调整为 4.87元/股，公司据此回购注销 10名激励对象本激励计划第一个解除限售期不满足解除限售条件的 275,000 股限制性股票。 9、2026年 11月 5日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议 2026年第四次会议和第四届董事会第十七次会议，审议通过《关于 2024年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事专门会议对本激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就事项进行了核查并发表了同意的意见。 2026年 11月 6日，北京康达（杭州）律师事务所就本激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就事项出具了法律意见书。 二、本激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的说明 （一）限售期届满的说明 本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自授予之日起 12个月、24个月。第二个解除限售期为自限制性股票授予之日起 24个月后的首个交易日起至授予之日起 36个月内的最后一个交易日止，解除限售比例为 50%。本激励计划授予日为 2024年 10月 30日，第二个限售期已于 2026年 10月 30日届满。 （二）解除限售条件成就的说明
三、本次限制性股票解除限售具体情况 1、授予日：2024年 10月 30日 2、登记日：2024年 11月 29日 3、授予价格：4.92元/股 4、本次符合解除限售条件的激励对象人数：10人 5、本次符合解除限售条件的限制性股票数量：275,000股 6、限制性股票解除限售条件成就明细表
2、上表中数值出现合计数与各明细数直接相加之和在尾数如有差异，系四舍五入造成。 四、独立董事专门会议核查意见 经核查，独立董事专门会议认为：公司 2024年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，不存在《管理办法》《监管指引第 3号》及《激励计划》等规定的不得解除限售情形。本次拟解除限售的 10名激励对象主体资格合法、有效，且已满足公司《激励计划》中规定的解除限售条件，本次解除限售安排未违反相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 因此，同意公司对符合解除限售条件的 10名激励对象办理解除限售事宜，本次解除限售的限制性股票共计 275,000股，并同意提交公司董事会审议。 五、法律意见书的结论性意见 北京康达（杭州）律师事务所认为：公司就本次解除限售已履行了现阶段必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市规则》《管理办法》《监管指引第 3号》及《广脉科技股份有限公司章程》《激励计划》的相关规定；本激励计划第二个限售期已届满，本次解除限售条件已成就，本次解除限售的激励对象及解除限售的限制性股票数量符合《管理办法》《监管指引第 3号》及《激励计划》的相关规定；公司就本次解除限售已按照《管理办法》《上市规则》《监管指引第 3号》的规定，履行了现阶段必要的信息披露义务。随着本激励计划的推进，公司尚需按照法律、法规、部门规章、规范性文件的相关规定，继续履行相应信息披露义务。 六、备查文件目录 1、《广脉科技股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议》； 2、《广脉科技股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议 2026年第四次会议决议》； 3、《广脉科技股份有限公司独立董事专门会议关于 2024年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的核查意见》； 4、《北京康达（杭州）律师事务所关于广脉科技股份有限公司 2024年股权激励计划之第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》。 广脉科技股份有限公司 董事会 2026年 11月 6日 中财网
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