联泰环保(603797):北京市中伦律师事务所关于上市公司重组前发生业绩异常或重组存在拟置出资产情形的专项核查意见
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时间：2026年11月06日 21:27:14 中财网 |
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原标题:
联泰环保:北京市中伦律师事务所关于上市公司重组前发生业绩异常或重组存在拟置出资产情形的专项核查意见
北京市中伦律师事务所
关于广东
联泰环保股份有限公司
重组前发生业绩异常或重组存在拟置出资产情形的
专项核查意见
二〇二六年十一月
北京市中伦律师事务所
关于广东
联泰环保股份有限公司重组前发生业绩异常或
重组存在拟置出资产情形的
专项核查意见
致：广东
联泰环保股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受广东
联泰环保股份有限公司（以下简称“
联泰环保”或“公司”）委托，担任
联泰环保重大资产出售（以下简称“本次交易”）的专项法律顾问。本所及经办律师根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《监管规则适用指引——上市类第 1号》，就
联泰环保本次交易相关事项，出具本专项核查意见。
为出具本专项核查意见，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对与出具本专项核查意见有关的所有文件资料和事实进行了核查和验证。本所律师对本专项核查意见的出具特作如下声明：
为出具本专项核查意见，本所律师审查了本次交易的交易各方提供的与出具本专项核查意见相关的文件资料的正本、副本或复印件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。交易各方已作出如下承诺和保证：其保证已提供了有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）；保证其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的其所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担法律责任。
本所律师已审阅了本所律师认为出具本专项核查意见所需的有关文件和资料，并据此出具法律意见。本专项核查意见中财务、会计等专业事项不属于本所律师专业范围事项，本所以及本所律师对该等数据、内容或结论并不具备核查和作出评价的适当资格，因此，本所律师仅对财务、会计等文件的数据和结论予以引用，并履行了普通人一般的注意义务；本所律师在本专项核查意见中对有关财务、审计数据和结论的引用，并不意味着本所律师对这些数据、内容或结论的真实性作出任何明示或默示的保证。
本所同意将本专项核查意见作为
联泰环保本次交易必备的法定文件，随同其他申报材料报送上交所，未经本所书面许可，不得用作任何其他目的或用途。
基于上述声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就《监管规则适用指引——上市类第 1号》规定的相关事项出具法律意见如下：
一、上市后承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕的情形
根据
联泰环保历年年度报告等公开披露文件，并经本所律师查询上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）检索上市公司“监管措施”“承诺事项履行情况”等公开信息以及登录中国证监会网站（http://www.csrc.gov.cn）、证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun）查询，自
联泰环保上市后至本专项核查意见出具日，
联泰环保及相关方作出的公开承诺事项（不包括本次交易中相关方作出的承诺）及履行情况如本专项核查意见附件所示。
经核查，本所律师认为，自
联泰环保上市后至本专项核查意见出具日，
联泰环保及相关方作出的与上市公司有关的公开承诺已经履行完毕或者正在履行，不存在不规范承诺、承诺未履行的情形。
二、最近三年规范运作情况，是否存在违规资金占用、违规对外担保等情形，上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员是否曾受到行政处罚、刑事处罚，是否曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被我会派出机构采取行政监管措施，是否有正被司法机关立案侦查、被我会立案调查或者被其他有权部门调查等情形
根据
联泰环保披露的定期及临时报告、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上市公司最近三年审计报告、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核报告、提供的资料及说明，并经本所律师查询中国证监会、上交所网站，最近三年内，
联泰环保存在资金被其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员违规占用且受到纪律处分、行政处罚的情形，具体如下： 1. 根据《上海证券交易所纪律处分决定书》（〔2023〕85号），公司 2022年第三、四季度，2023年第一季度发生关联方非经营性资金占用情况。公司关联方、实际控制人控制的子公司汕头市得成投资有限公司（以下简称“得成投资”，黄婉茹持股 60%）通过第三方企业采用当季度借款、当季度末偿还的方式，向公司借款用于其经营周转，形成了对公司非经营性资金占用，累计发生额合计 12亿元。其中，2022年第三季度非经营性资金占用发生金额为 39,000万元，占上年经审计净资产的 14.42%，季度末占用余额为 0元；2022年第四季度非经营性资金占用发生金额为 44,000万元，占上年经审计净资产的 16.27%，季度末占用余额为 0元；2023年第一季度非经营性资金占用发生金额为 37,000万元，占上年经审计净资产的 13.68%，季度末占用余额为 0元。截至 2023年 3月 31日，公司关联方已归还全部占用资金及利息。就前述事项，上海证券交易所作出如下纪律处分决定：对广东
联泰环保股份有限公司实际控制人暨时任董事长黄建勲、实际控制人暨时任副董事长黄婉茹、关联方得成投资予以公开谴责，对公司及时任总经理张荣、时任财务总监杨基华、时任董事会秘书林锦顺予以通报批评。
2. 2024年 7月 29日，公司及公司实际控制人之一黄婉茹收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字〔2024〕14号），2024年 9月 5日，公司收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚决定书》年至 2023年 1月非经营性资金占用的违法行为，及
联泰环保 2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏，相关回复公告存在虚假记载的违法行为，综合决定：一、对广东
联泰环保股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 350万元罚款；二、对黄婉茹给予警告，并处以 470万元罚款，其中，对其作为实际控制人处以 350万元罚款，对其作为责任人处以 120万元罚款；三、对黄建勲给予警告，并处以 90万元罚款；四、对张荣给予警告，并处以 90万元罚款；五、对杨基华给予警告，并处以 90万元罚款；六、对林锦顺给予警告，并处以 70万元罚款；七、对杨魁俊、余庆和给予警告，并分别处以 50万元罚款。
3. 根据《行政处罚决定书》（广东证监处罚字〔2024〕36号）披露，2022年至 2023年 1月期间，时任
联泰环保副董事长、
联泰环保实际控制人之一的黄婉茹经
联泰环保总经理张荣、财务总监杨基华等人通过第三方将
联泰环保的资金转至得成投资、达濠市政建设有限公司（以下简称“达濠市政”，
联泰环保的控股公司）等关联方，用于关联公司生产经营、偿还银行贷款和偿还个人欠款等，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。2022年累计发生额11.18亿元，占
联泰环保当期经审计净资产的 38.04%；2023年 1月累计发生额3.7亿元，占
联泰环保最近一期经审计净资产的 12.36%。
联泰环保未按规定及时披露上述关联方非经营性资金占用情况。截至 2022年 12月 22日，前述 11.18亿元占用资金已归还；截至 2023年 3月 30日，前述 3.7亿元占用资金已归还。
4. 根据《上海证券交易所纪律处分决定书》（〔2024〕184号），根据中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》（〔2024〕36号）查明的事实，
联泰环保及实际控制人在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在违规行为。基于前述事实，上海证券交易所作出如下纪律处分决定：对
联泰环保，实际控制人暨时任副董事长黄婉茹，时任董事长黄建勲，时任董事、总经理张荣，时任财务总监兼财务部负责人杨基华，时任董事、副总经理、董事会秘书林锦顺，时任监事会主席杨魁俊，时任监事余庆和予以公开谴责。针对 2023年 8月 7日已对公司及部分相关责任人作出的纪律处分决定（〔2023〕85号），不再重复处理。
5. 报告期内上市公司及其附属公司收到的其他行政处罚情况如下：
| 公司
主体 | 处罚
领域 | 处罚文书编
号 | 处罚事项 | 处罚类别及违规
内容 | 处罚时
间 | 罚款缴
纳情况 |
| 联泰
环保 | 统计
领域 | 粤统罚字
[2026]第
181号 | 提供不真实统计资
料 | 1、类别：警告；
罚款
2、内容：警告并
处罚款 1万元 | 2026
年 3月
20日 | 已缴纳
完毕 |
| 城西
水务 | 统计
领域 | 粤统罚字
[2026]第
459号 | 提供不真实统计资
料 | 1、类别：警告；
罚款
2、内容：警告并
处罚款 1万元 | 2026
年 4月
17日 | 已缴纳
完毕 |
| 澄海
水务 | 交通
运输
领域 | 粤汕澄交罚
款
[2023]00071
号 | 汕头市联泰澄海水
务有限公司使用粤
D18319车辆在公路
上擅自超限行驶 | 1、类别：罚款；
2、内容：罚款人
民币 500元 | 2023
年 5月
5日 | 已缴纳
完毕 |
| | 交通
运输
领域 | 粤汕澄交罚
款
[2023]00070
号 | 汕头市联泰澄海水
务有限公司使用粤
D18319车辆在公路
上擅自超限行驶 | 1、类别：罚款；
2、内容：罚款人
民币 500元 | 2023
年 5月
5日 | 已缴纳
完毕 |
| | 统计
领域 | 粤统罚字
[2026]第
537号 | 提供不真实统计资
料 | 1、类别：警告；罚
款
2、内容：警告并处
罚款 12万元 | 2026
年 6月
1日 | 尚未缴
纳，已
延期至
2027年
6月 28
日前缴
注
1
纳 |
| 潮海
水务 | 统计
领域 | 粤统罚字
[2026]第
462号 | 提供不真实统计资
料 | 1、类别：警告；罚
款
2、内容：警告并处
罚款 2万元 | 2026
年 4月
17日 | 已缴纳
完毕 |
| | 自然
资源
领域 | 汕自然资监
（潮阳）
[2024]第 2
号（已撤销
行政处罚） | 公司于 2020年 9月
开始未经有权批准
机关批准，擅自在
西胪镇泉塘村双堆
洋非法占地建设污
水提升泵站，2020
年 12月完工，占地
面积 0.418亩，地类
为耕地 0.274亩、建
设用地 0.144亩，全
部不符合国土空间
总体规划（其中属
农保 0.076亩）。另，
上述非法占用的建
设用地 0.144亩位
于西胪镇规划区
内，地上所建设的
建筑物均未取得建
设工程规划许可
证，也未取得城乡
规划主管部门的建
设工程设计方案审
查文件。 | 1、类别：罚款；其
他-拆除；
2、内容：
（ 1）非法占地
0.418亩的行为：
1）责令公司在行
政处罚决定书送
达之日起限期 45
日内将非法占用
的 0.418亩土地退
还西胪镇泉塘村
民委员会；
2）限期 45天内拆
除非法占用耕地
0.274亩土地上新
建的建筑物和其
他设施，恢复土地
原状；
3）处以 6440元的
罚款。
（2）在地类为建
设用地的 0.144亩
土地上未取得建
设工程规划许可
证进行建设的行
为：责令公司在行
政处罚决定书送
达之日起限期 45
日内拆除地类为
建设用地的 0.144
亩土地上已建成
的建筑物和其他
设施，并清理现
场。 | 2024
年 9月
26日 | 已撤销
注
2
处罚 |
注1：根据广东省统计局于2026年6月29日出具的《广东省统计局同意延期（分期）缴纳罚款通知书》粤统延（分）缴（2026）1号，广东省统计局同意澄海水务暂缓缴纳 1年的申请，罚款缴纳时间延期至 2027年 6月 28日。
注 2：根据汕头市自然资源局 2025年 1月 13日出具的《关于撤销汕自然资监（潮阳）[2024]第 2号〈行政处罚决定书〉的决定》，其决定撤销汕头市自然资源局作出的汕自然资监（潮阳）[2024]第 2号《行政处罚决定书》。
根据上市公司最近三年披露的公告文件以及上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员出具的确认，并经本所律师查询证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会网站、上交所网站、国家企业信用信息公示系统、中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询平台、信用中国网站等获取的信息，最近三年内，上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员不存在受到刑事处罚的记录，除上述已披露情形外，不存在其他被证券交易所采取监管措施、纪律处分或者被派出机构采取行政监管措施的情形，不存在正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。除上述已披露的情形外，上市公司最近三年不存在尚未解决的违反法律法规及公司章程的违规资金占用及违规对外担保情形，最近三年内，上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员不存在其他受到行政处罚的情形。
综上，除上述事项外，截至本专项核查意见出具日，
联泰环保及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员最近三年不存在其他受到刑事处罚或行政处罚，或被证券交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施的情形，不存在与证券市场相关的正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或被其他有权部门调查的情形。
三、结论
综上所述，本所律师认为：
（一）截至本专项核查意见出具之日，
联泰环保及相关方自上市后作出的主要承诺不存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕的情形；
（二）除已披露情形外，最近三年内，
联泰环保不存在资金被其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员违规占用的情形，不存在违规对外担保情形；最近三年内，
联泰环保及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员不存在受到行政处罚、刑事处罚的记录，不存在被证券交易所采取纪律处分的情形，不存在正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。
本专项核查意见一式叁份，经本所盖章及本所经办律师签字后生效，均具有相同的法律效力。
（以下无正文，为本专项核查意见的签字盖章页）
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 公司股
东股份
锁定及
减持价
格承诺 | 实际控
制人 | 本人直接或间接持有的联泰环保股票，扣除公开发售后（如有）的部分自公司上市之日起三十六个月内
不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的股份；在前述锁定期期满后，在担任公司董事、
监事或高级管理人员期间内每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持
公司股份总数的百分之二十五；离任后六个月内，不转让所持公司股份。该股份锁定承诺不因本人不再
作为联泰环保实际控制人或者在联泰环保的任职职务的变更、离职而终止。 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 公司股
东股份
锁定及
减持价
格承诺 | 控股股
东 | 本公司持有的联泰环保股票，扣除公开发售后（如有）的部分自联泰环保上市之日起三十六个月内不转
让或者委托他人管理，也不由联泰环保回购本公司持有的股份；本公司所持的联泰环保股票在锁定期满
后两年内减持的，减持价格不低于发行价；联泰环保上市后六个月内如连续二十个交易日的股票收盘价
均低于发行价，或者上市后六个月期末的收盘价低于发行价，本公司持有联泰环保股票的锁定期限自动
延长六个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本公司不再作为联泰环保的控股股东而终止。 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 公司股
东股份
锁定及
减持价
格承诺 | 联泰投
资 | 本公司持有的联泰环保股票，扣除公开发售后（如有）的部分自联泰环保上市之日起三十六个月内不转
让或者委托他人管理，也不由联泰环保回购本公司持有的股份；本公司所持的联泰环保股票在锁定期满
后两年内减持的，减持价格不低于发行价；联泰环保上市后六个月内如连续二十个交易日的股票收盘价
均低于发行价，或者上市后六个月期末的收盘价低于发行价，本公司持有联泰环保股票的锁定期限自动
延长六个月。 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 公司股
东股份
锁定及
减持价
格承诺 | 鼎航建
工 | 本公司持有的联泰环保股票，扣除公开发售后（如有）的部分自联泰环保上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理，也不由联泰环保回购本公司持有的股份。 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 真实
性、准
确性、
完整性 | 上市公
司、全
体董
事、监
事、高
级管理
人员 | 承诺本招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性
承担个别和连带的法律责任。 | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 稳定股
价的承
诺 | 上市公
司 | 如果公司首次公开发行人民币普通股（A股）并上市后三年内股价出现低于每股净资产（指公司上一年
度经审计的每股净资产，如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，则相关的计算对比方法按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）的情况时，公司将
启动以下稳定股价预案：
1、启动股价稳定措施的具体条件和程序
（1）预警条件：当公司股票连续 5个交易日的收盘价低于每股净资产的 120%时，公司将在 10个交易
日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。
（2）启动条件及程序：当公司股票连续 20个交易日的收盘价低于每股净资产时，应当在 5日内召开董
事会、25日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审
议通过该等方案后的 10个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。
（3）停止条件：在上述第（2）项稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票连续 20个交易日收盘价
高于每股净资产时，将停止实施股价稳定措施，如再次发生上述第（2）项的启动条件，则再次启动稳定
股价措施。
2、稳定股价的具体措施
（1）公司稳定股价的措施
公司及相关责任主体将综合采用多种方案稳定股价，包括且不限于：①公司回购股票；②公司控股股东 | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| | | 增持公司股票；③董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票。
（2）公司回购股票的具体措施：
公司将向社会公众股东回购公司部分股票。若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措
施条件的，公司将继续按照上述稳定股价预案执行，但应遵循以下原则：①单次用于回购股票的资金金
额不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%；②单一会计年度用于稳定股价的回购
资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%；③股票回购措施实施后，应保
证上市公司的股权分布仍符合上市条件要求。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实
施。
（3）公司控股股东联泰集团稳定股价的具体措施：
联泰集团将在有关股价稳定措施启动条件触发后 10个交易日内提出增持股份公司股票的方案。若某一
会计年度内发行人股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的，联泰集团将继续按照上述稳定股价预
案执行，但应遵循以下原则：①单次用于增持股票的资金金额不低于其自股份公司上市后累计从股份公
司所获得现金分红金额的 20%；②单一年度用于稳定股价的增持资金不超过其自股份公司上市后累计从
股份公司所获得现金分红金额的 50%；③股票增持措施实施后，应保证上市公司的股权分布仍符合上市
条件要求。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。下一年度触发股价稳定措施时，
以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额。如股份公司在上述需启动稳定股
价措施的条件触发后启动了稳定股价措施，联泰集团可选择与股份公司同时启动股价稳定措施或在股份
公司措施实施完毕后其股票收盘价仍低于上一个会计年度经审计的每股净资产时再行启动上述措施。
（4）公司董事（不含独立董事）、高级管理人员稳定股价的具体措施：
当股份公司出现需要采取稳定股价措施的情形时，如股份公司、控股股东均已采取稳定股价措施并实施
完毕后股份公司股票收盘价仍低于其上一个会计年度经审计的每股净资产的，将增持股份公司股票以稳
定股价。若某一会计年度内股份公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的，将继续按照上述稳
定股价预案执行，但应遵循以下原则：①单次用于购买股票的资金金额不低于其在担任董事或高级管理 | | |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| | | 人员职务期间上一会计年度从股份公司处领取的税后薪酬金额的 10%；②单一年度用以稳定股价所动用
的资金应不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从股份公司处领取的税后薪酬金
额的 30%；③股票增持措施实施后，应保证上市公司的股权分布仍符合上市条件要求。超过上述标准
的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。
触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东、董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员，
不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东和/或职务变更、离职等情形
而拒绝实施上述稳定股价的措施。公司在未来聘任新的董事、监事、高级管理人员前，将要求其签署承
诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、监事、高级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要求
其按照公司首次公开发行上市时董事、监事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。 | | |
| 稳定股
价的承
诺 | 控股股
东、董
事、监
事、高
级管理
人员 | 发行人控股股东、董事、监事、高级管理人员承诺，若发行人首次公开发行人民币普通股（A股）并上
市后三年内股价出现低于每股净资产（指公司上一年度经审计的每股净资产，如果公司因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则相关的计算对比方法按照上海证券交易所的有
关规定作除权除息处理）的情况时，本人/本公司将积极配合发行人启动稳定股价预案。 | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 关于招
股说明
书无虚
假记
载、误
导性陈
述或重 | 上市公
司 | 如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对判断公司是否符合法
律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在证券监督管理部门作出上述认定时，依法回购首次
公开发行的全部新股，并于五个交易日内启动回购程序，回购价格为回购时的公司股票市场价格。 | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 大遗漏
的承诺 | | | | |
| 关于招
股说明
书无虚
假记
载、误
导性陈
述或重
大遗漏
的承诺 | 控股股
东 | 如联泰环保招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断联泰环保
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在证券监督管理部门作出上述认定时，
依法购回首次公开发行时已公开发售的原限售股份（如有），并于五个交易日内启动购回程序，购回价
格为购回时的公司股票市场价格。 | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 关于招
股说明
书无虚
假记
载、误
导性陈
述或重
大遗漏
的承诺 | 上市公
司、控
股股
东、全
体董
事、监
事、高
级管理
人员 | 如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交
易中遭受损失的，本公司/本人将依法赔偿投资者损失。 | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 未履行
承诺的 | 上市公
司 | 本公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
（一）如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、
法规、公司章程的规定履行相关审批程序），并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救 | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 约束措
施 | | 措施实施完毕：
1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；
2、不得进行公开再融资；
3、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；
4、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更；
5、给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。
（二）如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、
法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措
施实施完毕：
1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；
2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司投资
者利益。 | | |
| 未履行
承诺的
约束措
施 | 控股股
东 | 本公司将严格履行本公司就联泰环保首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社
会监督。
（一）如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，
直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；
2、不得转让联泰环保股份。因被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情
形除外；
3、暂不领取联泰环保利润分配中归属于本公司的部分； | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| | | 4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归联泰环保所有，并在获得收益的五个工作日内
将所获收益支付给联泰环保指定账户；
5、因本公司未履行招股说明书的公开承诺事项给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；
6、因联泰环保未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，本公司将依法承担连带赔偿责
任。
（二）如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，
直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；
2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护联泰环保投资者利益。 | | |
| 未履行
承诺的
约束措
施 | 董事
（不含
独立董
事）、
监事、
高级管
理人员 | 本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
（一）如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，
直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；
2、可以职务变更但不得主动要求离职；
3、主动申请调减或停发薪酬或津贴；
4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所
获收益支付给公司指定账户；
5、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；
6、公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。
（二）如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直
至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| | | 1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；
2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 | | |
| 未履行
承诺的
约束措
施 | 独立董
事 | 本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
（一）如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，
直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；
2、主动申请调减或停发津贴；
3、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所
获收益支付给公司指定账户；
4、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；
5、公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。
（二）如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直
至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；
2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 | 2017-03-21 | 已履行完毕 |
| 持股
5%以
上股东
持股意 | 控股股
东、持
股 5%
以上股
东 | （一）本公司拟长期持有联泰环保股票；
（二）如果在锁定期满后，本公司拟减持联泰环保股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的
相关规定，结合上市公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定
期满后逐步减持；
（三）本公司减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 向及减
持意向 | | 价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
（四）本公司减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履
行信息披露义务；本公司持有公司股份低于 5%以下时除外；
（五）如果在锁定期满后两年内，本公司拟减持股票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发
行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除
息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）；
（六）如果本公司未履行上述减持意向，本公司将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明
未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（七）如果本公司未履行上述减持意向，本公司持有的联泰环保股份自本公司未履行上述减持意向之日
起 6个月内不得减持；
（八）上市后本公司依法增持的股份不受上述承诺的约束。 | | |
| 持股
5%以
上股东
持股意
向及减
持意向 | 持股
5%以
上其他
股东 | （一）如果在锁定期满后，本公司拟减持联泰环保股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的
相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满
后逐步减持；
（二）本公司减持联泰环保股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集
中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
（三）本公司减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履
行信息披露义务；本公司持有公司股份低于 5%以下时除外；
（四）如果在锁定期满后两年内，本公司拟减持股票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发
行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除
息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）；
（五）若本公司未履行上述减持意向，本公司将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未
履行承诺的具体原因并向上市公司股东和社会公众投资者道歉； | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| | | （六）如果本公司未履行上述减持意向，本公司持有的联泰环保股份自本公司未履行上述减持意向之日
起 6个月内不得减持；
（七）上市后本公司依法增持的股份不受上述承诺的约束。 | | |
| 本次发
行上市
后公司
的股利
分配政
策和现
金分红
比例规
定 | 控股股
东、实
际控制
人 | 严格遵守《公司章程（草案）》中关于公司利润分配政策的相关规定，积极支持与配合公司董事会根据
《公司章程（草案）》相关规定制订公司利润分配方案，确保董事会在制订公司利润分配方案时能综合
考虑公司所处行业特点、发展阶段、公司经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素。同
时，本人/本公司承诺在公司董事会及股东大会审议符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程（草
案）》规定的相关利润分配议案时投赞成票。 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 关于填
补即期
回报措
施的承
诺 | 董事、
高级管
理人员 | 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺对职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、如公司未来实施股权激励方案，本人承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩；
6、在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，
如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所
的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新的规定，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求；
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补即期回报措 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| | | 施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者
的补偿责任及监管机构的相应处罚。 | | |
| 关于填
补即期
回报措
施的承
诺 | 控股股
东、实
际控制
人 | 作为广东联泰环保股份有限公司的控股股东、实际控制人，本公司/本人不越权干预公司的经营管理活
动，不侵占公司的利益。作为本次公开发行填补即期回报措施能够得到切实履行的责任主体，如若违反
前述承诺或拒不履行前述承诺，本公司/本人愿意承担相应的法律责任。 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 避免同
业竞争
的承诺 | 控股股
东、实
际控制
人 | 为避免与发行人发生同业竞争，公司控股股东联泰集团作出承诺：“本公司及下属子公司不会直接或间
接：（1）从事与发行人或其子公司相关业务相似或竞争的任何业务或活动；（2）通过任何关联公司或
关联方从事与发行人或其子公司相关业务相似或竞争的任何业务或活动；（3）持有进行上述业务或活动
的法人或其他组织的任何权益；（4）利诱或促使发行人或其子公司的任何董事或员工离职；（5）利诱
或促使发行人或其子公司的客户或供应商终止、中止、减少或放缓其与发行人或其子公司的业务往来。”
公司实际控制人黄振达、黄婉茹、黄建勲作出承诺：“本人不会直接或间接：（1）从事与发行人或其子
公司相关业务相似或竞争的任何业务或活动；（2）通过任何关联公司或关联方从事与发行人或其子公司
相关业务相似或竞争的任何业务或活动；（3）持有进行上述业务或活动的法人或其他组织的任何权益；
（4）利诱或促使发行人或其子公司的任何董事或员工离职；（5）利诱或促使发行人或其子公司的客户
或供应商终止、中止、减少或放缓其与发行人或其子公司的业务往来。”（控股股东与实际控制人出具的
避免同业竞争承诺函内容相同，分别出具） | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 关于员
工社
保、公
积金的
承诺 | 控股股
东 | 若发行人及子公司存在任何应缴而未缴或漏缴的社会保险费或住房公积金款项（包括因此导致的任何滞
纳金或罚金），并被任何行政机关或监管机构要求补缴或支付时，由联泰集团负责补缴或支付。 | 2017-03-21 | 正在履行中 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 关于控
股股东
为公司
发行可
转换公
司债券
提供担
保的承
诺 | 控股股
东 | 公司控股股东广东省联泰集团有限公司将为本次发行可转债提供保证担保，承担连带保证责任，保证范
围为本次经中国证监会核准发行的可转债总额的 100%本金及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的
合理费用，保证的受益人为全体债券持有人。 | 2017-09-14 | 已履行完毕 |
| 对本次
公开发
行可转
债摊薄
即期回
报采取
填补措
施的承
诺 | 控股股
东、实
际控制
人 | 为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：
“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补回
报措施的承诺，若本公司/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司/本人愿意依法承
担对公司或投资者的补偿责任。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司/本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所
等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司/本人作出相关处罚或采取相关管理措
施。” | 2017-09-14 | 已履行完毕 |
| 对本次
公开发
行可转
债摊薄
即期回 | 董事、
高级管
理人员 | 公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，为保证公司填补即期回报措施能够得到切实履行
作出如下承诺：
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、对本人的职务消费行为进行约束；
3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动； | 2017-09-14 | 已履行完毕 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 报采取
填补措
施的承
诺 | | 4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、公司实施或拟公布的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，
若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失，本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券
监管机构制定的有关规定，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。” | | |
| 披露信
息的真
实、准
确、完
整的承
诺 | 上市公
司、全
体董
事、监
事、高
级管理
人员 | 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 | 2019-01-23 | 已履行完毕 |
| 对非公
开发行
A股股
票摊薄
即期回
报采取
填补措
施的承
诺 | 控股股
东、实
际控制
人 | 为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：
“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补回
报措施的承诺，若本公司/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司/本人愿意依法承
担对公司或投资者的补偿责任。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司/本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所
等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司/本人作出相关处罚或采取相关管理措
施。” | 2019-10-01 | 已履行完毕 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 对非公
开发行
A股股
票摊薄
即期回
报采取
填补措
施的承
诺 | 董事、
高级管
理人员 | 公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，为保证公司填补即期回报措施能够得到切实履行
作出如下承诺：
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、对本人的职务消费行为进行约束；
3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、公司实施或拟公布的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，
若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券
监管机构制定的有关规定，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。” | 2019-10-01 | 已履行完毕 |
| 关于不
减持的
承诺函 | 控股股
东、第
二大股
东 | 基于对公司发展的信心，联泰集团作为联泰环保的控股股东，拟以现金方式参与认购联泰环保 2019年
非公开发行的 A股股票，现就联泰集团及其全资子公司联泰投资所持有的联泰环保股份锁定事宜承诺如
下：
一、自联泰环保本次发行的定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月，联泰集团及联泰投资不减持
所持有的联泰环保股票或者联泰环保其他具有股权性质的证券。
二、联泰集团及联泰投资将严格按照国家法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所
的有关规定及指引，依法行使股东权利，不滥用股东权利损害联泰环保和其他股东的利益，积极配合联
泰环保履行权益变动相关信息披露义务。
三、联泰集团及联泰投资自愿作出上述承诺，并愿意接受本承诺函的约束。若违反上述承诺，联泰集团
及联泰投资违反承诺减持所得收益归联泰环保所有，并依法承担因此产生的法律责任；若给联泰环保和
其他投资者造成损失的，联泰集团及联泰投资将依法承担赔偿责任。 | 2020-05-12 | 已履行完毕 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 股份锁
定的承
诺 | 控股股
东 | 本次非公开发行的股份锁定期按照中国证监会的有关规定执行。除有关法律法规另有规定外，联泰集团
认购的本次发行的股票自发行结束之日起 18个月内不得转让，其他发行对象认购的本次发行的股票自
发行结束之日起 6个月内不得转让。 | 2021-07-06 | 已履行完毕 |
| 股份锁
定的承
诺 | 其他
12名
非公开
发行认
购对象 | 本次非公开发行的股份锁定期按照中国证监会的有关规定执行。除有关法律法规另有规定外，联泰集团
认购的本次发行的股票自发行结束之日起 18个月内不得转让，其他发行对象认购的本次发行的股票自
发行结束之日起 6个月内不得转让。 | 2021-07-06 | 已履行完毕 |
| 天汇健
盈利预
测及补
偿的承
诺 | 关联
方、第
二大股
东 | 本次交易关联方得成投资和联泰投资承诺天汇健 2023年、2024年、2025年实现的扣除非经常性损益后
归属于天汇健所有者的净利润应分别不低于 1,750.16万元、2,006.52万元、2,250.16万元，承诺三年扣
除非经常性损益后归属于天汇健所有者的净利润累计数不低于 6,006.84万元（以届时签订的盈利预测补
偿协议为准）。
如天汇健在盈利承诺期间的累计实际盈利数达到累计承诺盈利数的，即视为完成盈利承诺。如天汇健在
盈利承诺期间内累计实际盈利数未达到累计承诺盈利数的，转让方将按约定承担各自相应补偿义务，盈
利补偿数额=[（累计承诺盈利数－累计实际盈利数）/累计承诺盈利数]×标的股权转让总价款。 | 2023-03-22 | 已履行完毕 |
| 关于避
免资金
占用的
承诺 | 关联方 | 本公司或本公司控制的企业，今后不以任何方式、理由占用上市公司任何资产、资金。不利用关联交易、
资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或者间接占用上市公司资金，损害上市公司及其
他股东的利益。 | 2023-04-27 | 正在履行中 |
| 未来三
年
（2026
—2028 | 联泰环
保 | 为进一步规范和完善广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）的利润分配政策，增强利润分配
的透明度，切实维护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》（证监
会公告[2025]5号）等规章要求，结合《广东联泰环保股份有限公司公司章程》，公司董事会特制定了《广
东联泰环保股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划》，内容如下： | 2026-04-29 | 正在履行中 |
| 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 履行情况 |
| 年）股
东分红
回报规
划 | | 三、公司未来三年（2026—2028年）股东回报的具体规划
（一）利润分配方式
公司利润分配可以采取现金、股票、现金和股票相结合或者法律允许的其他方式分配利润。公司分配现
金股利，以人民币计价和支付。公司应积极推进以现金方式分配股利，公司具备现金分红条件的，应当
优先采用现金分红进行利润分配。公司现金股利政策目标为剩余股利。
（二）现金利润分配的期间间隔、条件及最低比例
在符合现金利润分配条件情况下，公司原则上每年进行一次现金利润分配；在有条件的情况下，公司可
以进行中期现金利润分配。当公司当年可供分配利润为正数，且无重大投资计划或重大现金支付发生时，
公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%，公司连续三年以现金方式累计
分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%或最近三个会计年度累计现金分红金额不低于
5,000万元。当公司经营活动现金流量净额连续两年为负数时，不得进行高比例现金分红。 | | |
| 关于提
供信息
真实
性、准
确性和
完整性
的承诺
函 | 上市公
司 | 1、本公司为本次交易出具的说明、承诺及提供的信息均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
2、本公司向本次交易各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料
副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，并已履行该等签署和盖章
所需的法定程序、获得合法授权；不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、本公司保证在本次交易期间，将按照相关法律法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有
关规定，及时提供有关本次交易的信息，保证该等信息的真实性、准确性和完整性，并保证不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、如因提供的资料及/或信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损
失的，将依法承担赔偿责任。 | 2026-09-30 | 正在履行中 |
| 关于合
法合规 | 上市公
司 | 1、本公司是依法成立并有效存续的股份有限公司，具有相关法律、法规、规章及规范性文件规定的签署
与本次交易相关的各项承诺、协议并享有、履行相应权利、义务的合法主体资格。 | 2026-09-30 | 正在履行中 |
