世名科技(300522):西南证券股份有限公司关于苏州世名科技股份有限公司向特定对象发行股票会后事项承诺函
关于苏州世名科技股份有限公司 向特定对象发行股票会后事项承诺函 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 苏州世名科技股份有限公司（以下简称“世名科技”、“公司”、“发行人”）向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的申请已于2026年10月21日经深圳证券交易所上市审核中心审核通过。 西南证券股份有限公司作为发行人本次向特定对象发行股票的保荐机构和主承销商，根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第3号》《监管规则适用指引——发行类第7号》等相关文件的要求，对发行人自通过深圳证券交易所上市审核中心审议之日（2026年10月21日）至本承诺函签署日的相关会后事项进行了审慎核查，具体说明如下： 1、发行人2023年度、2024年度、2025年度财务报告经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具审计报告，上述报告意见类型均为标准无保留意见。 2、发行人于2026年10月27日公告了《苏州世名科技股份有限公司2026年第三季度报告》（未经审计）。2026年1-9月，发行人实现营业收入49,554.50万元，较2025年同期下降8.03%；实现归属于上市公司股东的净利润816.99万元，较2025年同期下降55.79%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-924.19万元，较2025年同期下降165.89%。发行人及其聘请的保荐机构（主承销商）西南证券股份有限公司已就其经营业绩下滑的风险在申报文件中进行了重点提示，保荐机构对其2026年1-9月经营业绩下滑情况出具了补充尽职调查报告。发行人仍然符合向特定对象发行股票的发行上市条件及信息披露要求，发行人2026年1-9月业绩变动情况不会对本次发行构成实质性障碍。 3、保荐机构（主承销商）西南证券股份有限公司出具的发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告、尽职调查报告及其他相关说明文件和发行人律师上海市锦天城律师事务所出具的法律意见书及补充法律意见书中没有影响公司本次发行的情形出现。 4、发行人及控股股东、实际控制人无重大违法违规行为。 5 、发行人的财务状况正常，报表项目无异常变化。 6、发行人没有发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架构变化的情形。 7、发行人的主营业务没有发生变更。 8、发行人的管理层及核心技术人员稳定，没有出现对发行人的经营管理有重大影响的人员变化。 9、发行人没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在申报文件中披露的重大关联交易。 10、经办本次发行业务的保荐机构（主承销商）西南证券股份有限公司及其保荐代表人，申报会计师立信会计师事务所（特殊普通合伙）及其签字会计师，发行人律师上海市锦天城律师事务所及其签字律师未受到有关部门的处罚，未发生更换。 11、发行人未做任何形式的盈利预测。 12、发行人及其董事长、总经理、持股5%以上的主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股权纠纷，不存在对发行人向特定对象发行股票构成实质性障碍的潜在纠纷。 13、没有发生大股东占用发行人资金和侵害小股东利益的情形。 14、没有发生影响发行人持续发展的法律、政策、市场等方面的重大变化。 15、发行人的业务、资产、人员、机构、财务的独立性没有发生变化。 16、发行人主要财产、股权没有出现限制性障碍。 17、发行人不存在违反信息披露要求的事项。 18、发行人及持股5%以上的股东不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。 19、发行人不存在因媒体质疑报道以及相关质疑报道对本次发行产生实质性影响的事项。 20、发行人及发行人董事、审计委员会成员、高级管理人员、控股股东、实际控制人分别签署了发行人向特定对象发行股票的申请文件。上述单位、人员在有关申请文件中的盖章、签名属实。 21、发行人不存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东会表决或者虽经股东会表决通过但未实施的情形。 22、募投项目未出现重大不利变化。 23、若从深圳证券交易所审核通过之日至公司向特定对象发行股票完成上市日期间，发生影响投资者判断的重大事项，将及时向深圳证券交易所报告。 综上所述，发行人自深圳证券交易所上市审核中心审核通过之日至本承诺函签署日期间，不存在影响本次发行上市及对投资者做出投资决策有重大影响的事项，无需重新提交深圳证券交易所上市审核中心审核，仍符合发行上市的条件。 特此承诺。 中财网
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