万向钱潮(000559):北京市天元律师事务所关于公司2026年第三次临时股东会的法律意见

时间：2026年11月10日 19:27:28 中财网

原标题:万向钱潮:北京市天元律师事务所关于公司2026年第三次临时股东会的法律意见

北京市天元律师事务所 关于万向钱潮股份公司 2026年第三次临时股东会的法律意见 京天股字（2026）第 681号 致：万向钱潮股份公司 万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）2026年第三次临时股东会（以下 简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会议 于2026年11月10日14:30在浙江省杭州市萧山区万向总部多功能厅（浙江省 杭州市萧山区万向路529号）召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”） 接受公司聘任，指派本所律师对公司本次股东会进行见证，并根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”） 以及《万向钱潮股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就 本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表 决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《万向钱潮股份公司第十届董事会第十 三次会议决议公告》、《万向钱潮股份公司关于召开2026年第三次临时股东会的 通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本所律师认为必要 的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东 会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的监票计票工作。 本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉 尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其 他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并 依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 公司第十届董事会第十三次会议于2026年10月23日做出决议召集本次股 东会，并于2026年10月24日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》， 该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票 方式和出席会议对象等内容。 公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现 场会议于2026年11月10日14:30在浙江省杭州市萧山区万向总部多功能厅（浙 江省杭州市萧山区万向路529号）召开。由公司副董事长潘文标主持会议，完成 了全部会议议程。本次股东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行， 通过深交所交易系统进行投票的具体时间为2026年11月10日9:15-9:25，9:30- 11:30和13：00-15：00；通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为2026年 11月10日9：15-15：00的任意时间。 本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东 会规则》和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格（一）出席本次股东会的人员资格 出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共1585人， 共计持有公司有表决权股份2,203,622,629股，占公司股份总数的66.1943%，其 中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、 股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东 及股东代表（含股东代理人）共计2人，共计持有公司有表决权股份2,168,888,392 股，占公司股份总数的65.1509%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络 投票的股东共计1583人，共计持有公司有表决权股份34,734,237股，占公司股 份总数的1.0434%。 公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股 东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）1584 人，代表公司有表决权股份数90,188,003股，占公司股份总数的2.7091%。 除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、高级管理人员及本 所律师列席/出席了会议。 （二）本次股东会召集人 本次股东会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合 法、有效。 三、本次股东会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行 了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计 票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的 投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下： （一）审议通过《关于变更注册资本、增加经营范围并修订<公司章程>的 议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会有表决权股份总数的三分 之二以上审议通过。 表决情况：同意2,202,874,565股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的99.9661%；反对571,764股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0259%； 弃权176,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0080%。 其中，中小投资者投票情况为：同意89,439,939股，占出席会议中小投资者 所持有表决权股份总数的99.1706%；反对571,764股，占出席会议中小投资者所 持有表决权股份总数的0.6340%；弃权176,300股，占出席会议中小投资者所持有 表决权股份总数的0.1955%。 表决结果：通过。 （二）审议通过《关于开展 2026年度期货及衍生品投资业务暨关联交易的 议案》 表决情况：同意74,001,850股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总 数的82.0529%；反对15,935,993股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份 总数的17.6697%；弃权250,160股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总 数的0.2774%。其中，中小投资者投票情况为：同意74,001,850股，占出席会议非关联中小 投资者所持有表决权股份总数的82.0529%；反对15,935,993股，占出席会议非关 联中小投资者所持有表决权股份总数的17.6697%；弃权250,160股，占出席会议 非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.2774%。 本议案涉及关联交易，公司控股股东万向集团公司及其关联方回避表决。 表决结果：通过。 本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法 规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资 格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文）