硅宝科技(300019):回购公司股份方案
成都硅宝科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。重要内容提示： 1、拟回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）股票。 2、拟回购股份的用途：股权激励或员工持股计划。 3、拟回购股份的资金总额：本次回购股份资金拟不低于人民币8,000万元（含）且不超过人民币16,000万元（含）。 4、拟回购股份的价格：不超过人民币20元/股（含），该回购价格上限未超过公司董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。 5、拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：假设按照回购股份价格上限20元/股、回购金额上限16,000万元测算，预计回购股份数量为800万股，约占当前公司总股本的2.04%；假设按照回购股份价格上限20元/股、回购金额下限8,000万元测算，预计回购股份数量为400万股，约占当前公司总股本的1.02%，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 6、回购股份的资金来源：公司自有资金和/或自筹资金。 7、回购股份的方式：集中竞价。 8、回购股份期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。 9、相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司未收到公司董事、高级管理人员、第一大股东、持股5%以上股东在回购期间的增减持计划。若后续前述主体提出增减持计划，公司将严格按照有关规定及时履行信息披露义务。 10、相关风险提示： （1）可能存在公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限，导致本次回购方案无法实施或者只能部分实施的风险； （2）若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营需要、投资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险； （3）可能存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定变更、终止本次回购方案等而无法按原计划实施的风险； （4）公司本次回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，可能存在因股权激励或员工持股计划等未能经公司董事会和股东会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险；（5）本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回购期间内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，存在回购方案调整、变更、终止的风险。 公司将积极推进本次回购方案的顺利实施，回购方案实施过程中若出现前述风险，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采取的应对措施，敬请广大投资者注意投资风险。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月11日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，现将本次回购方案的具体内容公告如下： 一、回购股份方案的主要内容 （一）回购股份的目的 基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的充分认可，为进一步完善公司中长期激励与约束机制，充分激发员工的主动性与创造力，公司拟使用自有及/或自筹资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并择机用于后续的股权激励或员工持股计划，以实现股东利益、公司发展与员工个人利益的深度绑定，推动公司实现高质量、可持续的健康发展。 （二）回购股份符合相关条件 公司本次回购事项符合《上市公司股份回购规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条的条件： 1、公司股票上市已满六个月； 2、公司最近一年无重大违法行为； 3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力； 4、回购完成后，公司股权分布原则上应当符合上市条件； 5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。 （三）拟回购股份的方式、价格区间 1、拟回购股份的方式：公司本次将通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。 2、拟回购股份的价格区间：本次回购股份价格为不超过人民币20元/股（含），该回购价格上限未超过公司董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况及经营状况确定。若公司在回购期内实施现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。 （四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额 1、拟回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）股票。 2、拟回购股份的用途：本次回购的股份拟用于股权激励或员工持股计划。 若公司未能在本次股份回购结果暨股份变动公告日后的3年内使用完毕已回购股份，未使用部分将予以注销。 3、拟回购股份的数量、占公司总股本的比例及用于回购的资金总额：
注2：具体回购股份的数量以及回购股份占公司总股本的比例以回购期限届满或回购实施完成时实际回购股份情况为准。 （五）回购股份的资金来源 本次回购股份的资金来源为公司自有资金和/或自筹资金。 （六）回购股份的实施期限 1、公司本次回购股份的期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。 2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满： （1）如果在回购期限内，公司回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案立即实施完毕，回购期限自该日起提前届满； （2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满； （3）如在回购期限内，公司回购资金使用金额达到最低限额，则回购期限可自公司管理层决定终止本次回购方案之日起提前届满。 3、公司管理层将根据公司董事会的授权，在回购实施期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。公司不得在下列期间回购公司股票：（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。 4、公司回购股份应当符合下列要求： （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； （2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托； （3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。 （七）预计回购后公司股本结构变动情况 以当前公司总股本393,116,700股为基础，假设按照回购股份价格上限20元/股、回购金额上限16,000万元测算，预计回购股份数量为800万股，约占当前公司总股本的2.04%；假设按照回购股份价格上限20元/股、回购金额下限8,000万元测算，预计回购股份数量为400万股，约占当前公司总股本的1.02%。 本次回购最终的资金总额、股份数量，以回购实施完毕或回购实施期限届满时的实际回购结果为准。 若本次回购股份全部用于股权激励或员工持股计划并全部锁定，则回购完成后公司股本结构变化情况如下：
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺 1、截至2026年9月30日（未经审计），公司总资产39.47亿元、归属于上市公司股东的净资产27.27亿元、流动资产24.16亿元。假设本次回购按回购资金总额上限人民币16,000万元计算，按2026年9月30日未经审计的财务数据测算，本次回购资金占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产和流动资产的比重分别为4.05%、5.87%、6.62%，占比相对较小。根据公司目前经营、财务及未来发展规划，本次回购不会对公司的经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会改变公司的上市公司地位。 2、公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中，将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。 （九）公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东在未来六个月的减持计划 在董事会作出回购股份决议前六个月内，公司董事、高级管理人员、第一大股东及其一致行动人不存在买卖本公司股份的情况，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易或操纵市场行为。 截至本公告披露日，公司未收到公司董事、高级管理人员、第一大股东、持股5%以上股东在回购期间的增减持计划。若后续前述主体提出增减持计划，公司将严格按照有关规定及时履行信息披露义务。 （十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排 本次回购的股份拟用于实施股权激励或员工持股计划，公司将按照相关法律法规的规定进行股份转让。回购的股份若未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内转让完毕，未使用的已回购股份将依据相关法律法规的规定予以注销。若发生回购股份注销情形，公司将严格履行《中华人民共和国公司法》等关于减资的相关决策程序并通知债权人，充分保障债权人的合法权益。 （十一）董事会对管理层办理本次回购股份事宜的具体授权 为保证本次回购股份顺利实施，公司董事会同意授权经营管理层或其授权人士全权负责办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：1、设立回购专用证券账户及办理其他相关事务； 2、在回购期限内根据相关法律法规等规定择机回购股份，包括回购股份的具体时间、回购价格、回购数量等； 3、在回购期限内，在回购资金使用金额达到人民币8,000万元下限的前提下，有权根据公司实际情况及市场情况等综合因素决定提前终止本次回购方案；4、在法律法规允许的范围内，根据公司和市场情况，可在本回购股份方案的基础上制定具体实施方案； 5、如法律法规、证券监管部门对回购股份政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定须由公司董事会重新审议的事项外，授权公司经营管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整； 6、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、补充、授权、签署、执行等与本次回购股份相关的合同、协议等文件； 7、决定是否聘请相关中介机构； 8、办理其他以上虽未列明但为本次回购股份所必须的事项。 上述授权有效期自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。 （十二）中国证监会和深圳证券交易所要求披露的其他内容 公司在回购期内如发生现金分红、送股、公积金转增股本等除权除息事项的，公司将对回购方案进行相应调整并及时披露。 二、本次回购股份的审议情况 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等有关法律法规以及《公司章程》的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，无需提交公司股东会审议。本次回购公司股份方案已经公司第七届董事会第九次会议审议通过。 三、风险提示 （一）可能存在公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限，导致本次回购方案无法实施或者只能部分实施的风险； （二）若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营需要、投资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险； （三）可能存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定变更、终止本次回购方案等而无法按原计划实施的风险； （四）公司本次回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，可能存在因股权激励或员工持股计划等未能经公司董事会和股东会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险；（五）本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回购期间内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，存在回购方案调整、变更、终止的风险。 公司将积极推进本次回购方案的顺利实施，回购方案实施过程中若出现前述风险，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采取的应对措施，敬请广大投资者注意投资风险。 四、备查文件 1、第七届董事会第九次会议决议； 2、第七届董事会战略委员会2026年第4次会议决议； 3、回购股份事项相关内幕信息知情人名单； 4、深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告。 成都硅宝科技股份有限公司 董 事 会 2026年11月11日 中财网
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