中赋科技(300692):简式权益变动报告书
简式权益变动报告书 上市公司名称 安徽中赋源创科技集团股份有限公司 股票上市地点 深圳证券交易所 股票简称 中赋科技 股票代码 300692 信息披露义务人 刘杨 安徽省合肥市包河区大连路1120号中辰未来 通讯地址 B1 22-23 港 座 楼 股份增加（因中赋科技向特定对象发行股票完 权益变动性质 成股份登记导致信息披露义务人持股比例增 加超过5%） 信息披露义务人的 北京鼎垣企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 一致行动人 北京市密云区鼓楼东大街3号山水大厦3层 通讯地址 313室-6161集群注册）营地 信息披露义务人的 嘉兴鼎康企业管理合伙企业（有限合伙） 一致行动人 浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路1856号 通讯地址 基金小镇信德园14幢1室102-20 签署日期：二〇二六年十一月 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定编写。 二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人刘杨在安徽中赋源创科技集团股份有限公司拥有权益的股份情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中赋科技拥有权益的股份。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、信息披露义务人在上市公司拥有权益的变动，须中赋科技向特定对象刘杨发行股票并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记手续后方可实现。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 目录 信息披露义务人声明...................................................................................................1 释 义...........................................................................................................................3 第一节信息披露义务人介绍.....................................................................................4 第二节权益变动目的及决定.....................................................................................7 第三节本次权益变动方式.........................................................................................8 6 .......................................................13 第四节前 个月内买卖上市交易股份的情况 第五节其他重大事项...............................................................................................14 第六节备查文件.......................................................................................................15 信息披露义务人声明.................................................................................................16 附表.............................................................................................................................20 释 义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第一节信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 （一）信息披露义务人 截至本报告书签署日，信息披露义务人刘杨先生的基本情况如下：
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份 达到或超过该公司已发行股份5%的情况 截至本报告书签署日，除中赋科技外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。 第二节权益变动目的及决定 一、本次权益变动目的 本次权益变动系因上市公司向特定对象发行股票完成股份登记导致信息披露义务人所持有上市公司股份比例增加并超过5%。 二、信息披露义务人未来12个月内继续增持上市公司股份或者 处置其已拥有权益的股份的计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人本次认购股份自本次发行结束之日起18个月内不得转让，不存在未来12个月内处置已拥有权益的股份计划。此外，未来12个月内信息披露义务人不排除根据自身实际情况继续增持上市公司股份的可能性。若发生权益变动事项，信息披露义务人将按照相关法律规定及遵守已作出的承诺，并及时履行信息披露义务。 第三节本次权益变动方式 一、本次权益变动方式 公司向特定对象发行A股股票项目收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2026年8月5日出具的《关于同意安徽中赋源创科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2026]1972号），同意公司向特定对象刘杨发行人民币普通股（A股）股票38,389,458股。本次向特定对象发行股票新增股份的登记手续在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕后，上述新增股份将于2026年11月18日在深交所上市。本次发行后，刘杨先生将直接持有上市公司6.39%股份，持股比例增加并超过5%，权益变动触及1%的整数倍及5%的刻度。 二、本次权益变动的基本情况 （一）本次权益变动具体情况 本次权益变动系上市公司向特定对象发行股票，导致信息披露义务人持有公司股份比例超过5%。本次发行具体情况如下： 1、发行股票的类型和面值 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 2、发行方式 本次发行采取向特定对象发行的方式，公司在取得中国证监会同意注册批文的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。本次发行承销方式为代销。 3、发行对象及认购方式 本次发行对象1名，发行对象为刘杨，系公司实际控制人和董事长，本次发行的股票全部采用现金方式认购。 发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东未向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺、直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司利益。 4、发行价格及定价原则 本次向特定对象发行股票的定价基准日为公司第四届董事会第十四次会议决议公告日。本次向特定对象发行股票的价格为6.85元/股，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价＝定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。 公司于2026年6月8日召开2025年年度股东会审议通过《2025年度利润分配预案》，于2026年7月31日召开2026年第一次临时股东会，审议通过调整后的2025年度利润分配预案。拟以董事会审议本次利润分配调整预案当日公司总股本为基础，剔除回购专用证券账户持有股份后，向全体符合分红条件的股东每10股派发现金红利0.23元。根据上述权益分派结果，本次股票的发行价格由6.85元/股，调整为6.83元/股。 5、发行数量 本次向特定对象发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定。本次向特定对象发行的股份数量为38,389,458股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%。 在本次发行前因发行人送股、转增及其他原因引起公司股份变动的，发行数量应相应调整。 6、限售期 本次发行对象所认购的股份自本次发行结束之日起18个月内不得转让。 限售期内，发行对象所取得的本次发行的股份因公司送股、资本公积金转增股本等形式衍生取得的股份亦应遵守前述限售期安排。限售期届满后，该等股份的转让和交易按照届时有效的法律、法规及规范性文件以及中国证监会、深交所的有关规定执行。 7、上市地点 本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。 8、本次向特定对象发行股票前的滚存利润安排 本次向特定对象发行股票完成前公司的滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东按照持股比例共享。 （二）本次权益变动前后，信息披露义务人及一致行动人持有上市公司的股份情况 本次权益变动前后，信息披露义务人及一致行动人持有上市公司股份数量及享有表决权的情况如下：
信息披露义务人认购本次向特定对象发行股票的资金全部来源于自有资金或合法自筹资金，资金来源合法合规，不存在对外募集、代持、结构化安排或直接、间接使用中赋科技及其关联方（中赋科技控股股东、实际控制人及其一致行动人除外）资金用于认购的情形，不存在公司及其他主要股东直接或通过其利益相关方向其提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。 四、向特定对象发行股票履行的审批程序 （一）本次发行履行的内部决策程序 2025年12月12日和2025年12月31日，公司第四届董事会第十四次会议及2025年第四次临时股东会审议通过了与本次向特定对象发行股票相关的议案。 2026年5月14日，经2025年第四次临时股东会授权，公司召开第四届董事会第十七次会议审议通过本次发行股票方案修订稿相关议案。 （二）本次发行的监管部门审核及注册过程 2026年7月6日，公司收到深交所上市审核中心出具的《关于安徽中赋源创科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 2026年8月5日，公司收到中国证监会出具的《关于同意安徽中赋源创科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕19722026 8 5 号）（注册生效日期为 年 月 日），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 五、信息披露义务人及其一致行动人最近一年的重大交易情况以 及未来交易安排的说明 本次向特定对象发行股票的发行对象为信息披露义务人刘杨，系公司实际控制人和董事长，为公司的关联方，参与认购本次向特定对象发行构成与公司的关联交易。 在公司董事会审议本次发行相关议案时，已严格按照相关法律、法规以及公司内部制度的规定，履行了关联交易的审议和表决程序，在公司董事会审议本次向特定对象发行相关议案时，关联董事已回避表决，在公司股东会审议本次向特定对象发行相关议案时，关联股东已对相关议案回避表决。 截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人与公司最近一年未发生重大交易情况。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程序，并做充分的信息披露。 六、信息披露义务人及其一致行动人在上市公司拥有权益股份的 权利限制情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人刘杨先生所持有上市公司股份自本次公司向特定对象发行股票结束之日起18个月内不得转让。此外，一致行动人北京鼎垣及嘉兴鼎康所持有上市公司股份承诺自本次公司向特定对象发行股票结束之日起18个月内不得转让。同时，一致行动人北京鼎垣所持有公司26,934,400股股票存在质押限制情况。除此之外，不存在被质押、冻结等权利限制情形。 第四节前6个月内买卖上市交易股份的情况 除本次权益变动外，信息披露义务人在本报告书签署日前六个月内不存在其他买卖上市公司股票的情形。 第五节其他重大事项 截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及其他相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。 第六节备查文件 一、备查文件目录 1、信息披露义务人的身份证明文件； 2、中国证监会及深交所要求的其他材料。 二、备查地点 本报告书和备查文件置于上市公司证券事务部。 信息披露义务人声明 本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人： 刘杨 年 月 日 信息披露义务人一致行动人声明 本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人的一致行动人：北京鼎垣企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人：南京鋆鼎康健股权投资有限公司 执行事务合伙人法定代表人： 刘杨 年 月 日 信息披露义务人一致行动人声明 本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人的一致行动人：嘉兴鼎康企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人：南京鋆鼎康健股权投资有限公司 执行事务合伙人法定代表人： 刘杨 年 月 日 （此页无正文，为《安徽中赋源创科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页） 信息披露义务人： 刘 杨 年 月 日 附表 简式权益变动报告书
信息披露义务人： 刘 杨 年 月 日 （此页无正文，为《安徽中赋源创科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页） 信息披露义务人的一致行动人：北京鼎垣企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人：南京鋆鼎康健股权投资有限公司 执行事务合伙人法定代表人： 刘杨 年 月 日 （此页无正文，为《安徽中赋源创科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页） 信息披露义务人的一致行动人：嘉兴鼎康企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人：南京鋆鼎康健股权投资有限公司 执行事务合伙人法定代表人： 刘杨 年 月 日 中财网
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