中信保诚机遇LOF : 中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）清算报告
中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF） 清算报告 1、重要提示 中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）由信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）更名而来，信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）由信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）变更而来。信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）经2011年5月30日中国证监会证监许可[2011]819号文件核准募集，《信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）基金合同》于2011年8月1日生效。 鉴于市场环境的变化，为保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《基金合同》的约定，本基金基金管理人以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议并表决通过了《关于终止中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》。基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告详见2026 年 10 月 21 日刊登在《证券时报》、基金管理人网站 （www.citicprufunds.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《中信保诚基金管理有限公司关于中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金基金管理人按照《基金合同》的约定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。本基金的基金最后运作日定为2026年10月27日，并于2026年10月28日进入清算期。 本基金基金管理人中信保诚基金管理有限公司、基金托管人中国建设银行股份有限公司、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2026年10月28日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计、上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。 2、基金概况 2.1基金基本情况
信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）经中国证监会证监许可[2011]819号文核准募集，自2011年6月29日起至2011年7月26日止通过各销售机构向社会公开募集。 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为424,082,517.13元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计141,584.00元人民币。上述资金已于2011年8月1日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为6,592户。按照每份基金份额面值1.00元人民的基金份额为141,584.00份基金份额。两项合计共424,224,101.13份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。 《信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）基金合同》于2011年8月1日生效。 鉴于市场环境的变化，为保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《基金合同》的约定，本基金基金管理人以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议并表决通过了《关于终止中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》。本基金的基金最后运作日定为2026年10月27日，并于2026年10月28日进入清算期。 4、财务会计报告 4.1资产负债表（已经审计） 单位：人民币元
本基金自2026年10月28日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下： 5.1清算费用 本基金清算期间（自2026年10月28日起至2026年10月30日止）未产生清算费用。 5.2资产处置情况 (1)本基金最后运作日货币资金及应计利息为人民币9,887,141.25元，其中本金为人民币9,885,592.33元，应计利息为人民币1,548.92元。 (2)本基金最后运作日结算备付金及应计利息人民币38,835.80元，其中本金为人民币38,828.36元，应计利息为人民币7.44元；存出保证金及应计利息人民币1,973.18元，其中本金为人民币1,972.46元，应计利息为人民币0.72元；共计人民币40,808.98元。 5.3负债清偿情况 (1)本基金最后运作日应付清算款人民币999.53元，已于2026年10月28日支付。 (2)本基金最后运作日应付赎回款人民币169,224.89元，已于2026年10月28日支付。 (3)本基金最后运作日应付管理人报酬人民币12,088.82元，将于清算期结束日后支付。 (4)本基金最后运作日应付托管费人民币2,014.82元，将于清算期结束日后支付。 (5)本基金最后运作日应交税费人民币0.99元，将于清算期结束日后支付。 (6)本基金最后运作日其他负债人民币9,050.24元，其中应付交易费用人民币8,157.04元，将于清算期结束日后支付；预提银行划款手续费人民币400.00元用于支付基金清算相关划款手续费，最终以银行实际扣款金额为准；应付审计费人民币493.20元，将于清算期结束日后支付。 5.4清算期间的清算损益情况 单位：人民币元
5.5资产处置及负债清偿后的剩余资产情况 单位：人民币元
资产处置及负债清偿后，于2026年10月30日本基金剩余财产为人民币9,709,137.96元。 根据本基金的《基金合同》约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，在基金可分配的剩余财产范围内按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金份额持有人对基金财产清算后的基金份额的剩余资产具有同等的分配权。 清算期结束日次日2026年10月31日至清算款划出日前一日的货币资金、结算备付金及存出保证金产生的利息亦属于基金份额持有人所有。 5.6基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 6、备查文件目录 6.1备查文件目录 （1）中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）财务报表及审计报告（2）上海市通力律师事务所关于中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF）清算事宜之法律意见 6.2存放地点 中信保诚基金管理有限公司办公地--中国（上海）自由贸易试验区银城路16号19层。 6.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。 中信保诚新机遇混合型证券投资基金（LOF） 基金财产清算小组 2026年11月13日 中财网
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